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金融市场基础知识——作业3【复制】您的姓名： [填空题] *_________________________________1. 股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（） [单选题] *预期利润高额收益剩余价值预期收益(正确答案)2. 公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于（）[单选题] *股东利润股东收益股东权益价值(正确答案)股东红利3. 股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。
[单选题] *股票价值股票未来收益(正确答案)股票账面价值股票内在价值4. 下列能影响股价变动的因素有（）①政治因素②人为操纵因素③制度因素④心理因素 [单选题] *①②③①②③④(正确答案)②③①④5. 影响股票价格的政治因素一般包括（）①国际社会政治、经济的变化②领袖更替③政权更迭④战争 [单选题] *①②①②③①②④①②③④(正确答案)6. 下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）①股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额②股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定③股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的④股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格 [单选题] *②③④①②④②③(正确答案)①②③④7. （）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。
①注册资本②国际经济形势的变化③国内宏观经济政策的调整④供求关系的变化 [单选题] *①②③②③④(正确答案)①②④①②③④8. 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须实现到（）开立证券账户。
[单选题] *中国结算公司或其开户代理机构(正确答案)中国证监会上海证券交易所深圳证券交易所9. 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司于证券登记结算机构。
《金融基础知识》课程标准1.课程概述1.1课程定位本课程是保险专业、投资理财、金融管理专业、国际金融专业的前导课程，后续课程为经济学基础、公司（个人）信贷、金融礼仪、保险（证券）、个人理财、银行柜面业务等。
通过本课程的学习，学生可以为深入学习各门经济类课程奠定理论基础，掌握一种职业技能，培养经济学思维。
本程设计思路可以概括为“三个支柱，一个空间，上有调控，外有扩展”“三个支柱”，是指货币、信用和金融机构。
它们支撑整个金融学的三个基本范畴。
“一个空间”，是指金融市场。
“上有调控”是指政府的货币政策、政府对金融市场的监管与宏观金融调控相关的范畴。
2“外有扩展”是指国际金融关系，如国际收支、外汇、汇率等。
3.课程目标3.1总体目标运用所学的金融知识，解决金融工作中的实际问题，为专业课程的深入学习奠定基础，同时培养面向保险业务员、银行客户经理、债券销售交易员、理赔员、诉讼受理员、理财产品营销员、报单员及各岗位后续的相应晋升岗位。
3.2知识目标(1)了解货币的起源、发展及未来的趋势；了解货币制度的发展历史；了解货币层次划分的意义；掌握货币的概念、职能、本质及货币制度的基本内容，为后面的学习打下基础。
(2)了解信用的起源；掌握信用形式和信用工具的含义；掌握商业信用和银行信用的基本内容。
(3)了解利息的含义与本质，掌握决定利率变化的因素，为后续章节的学习打下基础。
(4)了解金融机构的产生及作用，掌握金融机构三大支柱的特点，并了解其业务构成，为后面的学习打下基础。
(5)了解商业银行的产生和发展；了解商业银行的性质、职能和经营原贝!];掌握商业银行的主要业务，尤其是资产业务和负债业务。
(6)掌握中央银行的性质、职能、主要业务；熟悉货币政策工具的作用；了解中央银行的货币政策。
(7)了解货币供给、货币需求的含义以及影响因素；掌握货币均衡的含义、度量指标和货币失衡的治理措施。
(8)掌握金融市场的含义与构成要素；掌握货币市场、资本市场各自的特点和种类。
2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲金融市场基础知识大纲目录：第一章金融市场体系第二章证券市场主体第三章股票市场第四章债券市场第五章证券投资基金与衍生工具第六章金融风险管理金融市场基础知识大纲内容第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。
《金融市场基础知识一》（三部）您的姓名： [填空题] *_________________________________您的部门： [单选题] *○三部一组○三部二组○三部三组○三部四组1.股票本身没有任何价值,但股票是一种代表（）的有价证券。
[单选题] *A. 资金权B. 债权C. 财产权(正确答案)D. 转让权答案解析：股票本身没有任何价值,但股票是一种代表财产权的有价证券。
2.货币期货又称（）。
[单选题] *A. 股票期货B. 外汇期货(正确答案)C. 债券期货D. 利率期货答案解析：货币期货又称外汇期货。
3.中期票据发行业务中,（）。
[单选题] *A. 投资者可以向发行人逆向询价B. 投资者可以向主承销商逆向询价(正确答案)C. 主承销商可以向投资者逆向询价D. 发行人可以向主承销商逆向询价答案解析：中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。
4.在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户。
[单选题] *A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司(正确答案)C. 中国证监会D. 中国证券业协会答案解析：自然人及一般机构投资者开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
5.证券业协会会员大会的执行机构是（）。
[单选题] *A. 董事会B. 理事会(正确答案)C. 监察委员会D. 专业委员会答案解析：证券业协会会员大会的执行机构理事会。
6.债券价格变动风险随着期限的增加而（）。
[单选题] *A. 不变B. 增大(正确答案)C. 下降D. 无法确定答案解析：债券价格变动风险随着期限的增加而增大。
7.与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力（）。
[单选题] *A. 较小B. 较大(正确答案)C. 相同D. 不确定答案解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。
金融市场分析培训课程实战作业指导书第1章金融市场概述 (3)1.1 金融市场的基本概念 (3)1.2 金融市场的分类与功能 (3)1.3 全球金融市场格局 (4)第2章股票市场分析 (4)2.1 股票市场基础知识 (5)2.1.1 股票的定义与分类 (5)2.1.2 股票的发行与交易 (5)2.2 股票市场分析方法 (5)2.2.1 基本分析法 (5)2.2.2 技术分析法 (5)2.3 技术分析与基本面分析的应用 (6)2.3.1 技术分析的应用 (6)2.3.2 基本面分析的应用 (6)第3章债券市场分析 (6)3.1 债券市场基本概念 (6)3.1.1 债券的定义与分类 (6)3.1.2 债券的发行与交易 (6)3.1.3 债券的利率与收益率 (7)3.2 债券市场分析方法 (7)3.2.1 债券定价理论 (7)3.2.2 债券信用分析 (7)3.2.3 债券技术分析 (7)3.3 债券信用评级与风险控制 (7)3.3.1 债券信用评级体系 (7)3.3.2 债券信用评级的影响因素 (7)3.3.3 债券信用风险控制策略 (7)第4章外汇市场分析 (7)4.1 外汇市场概述 (7)4.1.1 基本概念 (8)4.1.2 市场规模 (8)4.1.3 市场参与者 (8)4.2 外汇市场的交易机制 (8)4.2.1 交易时间 (8)4.2.2 交易货币 (8)4.2.3 交易方式 (8)4.2.4 交易价格 (8)4.3 外汇市场的分析方法 (8)4.3.1 基本面分析 (8)4.3.2 技术分析 (9)第5章期货市场分析 (9)5.1.1 期货市场的概念与功能 (9)5.1.2 期货市场的组织结构 (9)5.1.3 期货交易的基本流程 (9)5.2 期货合约与交易策略 (9)5.2.1 期货合约的设计与特点 (9)5.2.2 常见期货合约类型 (9)5.2.3 期货交易策略 (9)5.3 期货市场的风险管理 (10)5.3.1 风险类型 (10)5.3.2 风险管理方法 (10)5.3.3 风险管理工具 (10)第6章黄金与大宗商品市场分析 (10)6.1 黄金市场分析 (10)6.1.1 黄金市场概述 (10)6.1.2 黄金市场供需分析 (10)6.1.3 黄金价格影响因素 (11)6.1.4 黄金市场投资策略 (11)6.2 大宗商品市场概述 (11)6.2.1 大宗商品市场概念及分类 (11)6.2.2 大宗商品市场功能与作用 (11)6.2.3 全球大宗商品市场发展现状 (11)6.3 大宗商品市场分析方法 (11)6.3.1 大宗商品市场基本面分析 (11)6.3.2 大宗商品市场技术分析 (11)6.3.3 大宗商品市场量化分析 (11)6.3.4 大宗商品市场风险管理 (11)第7章金融衍生品市场分析 (12)7.1 金融衍生品市场概述 (12)7.1.1 金融衍生品分类 (12)7.1.2 金融衍生品功能 (12)7.1.3 市场参与者 (12)7.1.4 交易机制 (12)7.2 金融期权市场分析 (12)7.2.1 期权基本概念 (12)7.2.2 期权定价模型 (12)7.2.3 期权交易策略 (12)7.3 金融互换与信用衍生品分析 (13)7.3.1 金融互换市场分析 (13)7.3.2 利率互换市场分析 (13)7.3.3 货币互换市场分析 (13)7.3.4 信用衍生品市场分析 (13)第8章基金市场分析 (13)8.1 基金市场概述 (13)8.1.2 基金市场分类 (13)8.1.3 基金市场发展情况 (14)8.2 股票型基金与债券型基金分析 (14)8.2.1 股票型基金分析 (14)8.2.2 债券型基金分析 (14)8.3 混合型基金与指数基金分析 (14)8.3.1 混合型基金分析 (14)8.3.2 指数基金分析 (15)第10章金融市场风险管理与展望 (15)10.1 金融市场风险类型与管理方法 (15)10.1.1 风险类型概述 (15)10.1.2 市场风险管理方法 (15)10.1.3 信用风险管理方法 (15)10.1.4 流动性风险管理方法 (15)10.1.5 操作风险管理方法 (15)10.1.6 合规风险管理方法 (16)10.2 金融监管与政策分析 (16)10.2.1 金融监管概述 (16)10.2.2 我国金融监管体系 (16)10.2.3 金融政策分析 (16)10.3 金融市场未来发展趋势与机遇展望 (16)10.3.1 金融科技发展 (16)10.3.2 绿色金融发展 (16)10.3.3 金融对外开放 (16)10.3.4 金融市场基础设施建设 (16)10.3.5 个性化金融服务 (16)第1章金融市场概述1.1 金融市场的基本概念金融市场是指资金需求者和资金供给者进行资金融通的交易场所，涉及各种金融工具的发行、交易和定价。
第一章金融市场第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
考点二金融市场的分类考点三影响金融市场的主要因素一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1经济因素（2法律因素（3市场因素（4技术因素(5体制或管理因素考点四金融市场的特点和功能考点五非证券金融市场的概念和分类非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所.它包括:1。
股权投资市场。
股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业(或者个人购买的其他企业（准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得.股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。
2.信托市场。
信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资.当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。
3.融资租赁市场。
融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。
考点六全球金融市场的形成及发展趋势动的方向划分主要表现为:外国在本国的资产增加，外国对本国的负债减少，本国对外国的债务增加,本国在外国的资产减少2.资本流出.资本流出指本国资本流到外国，即本国资本输出。
其主要表现为:外国在本国的资产减少；外国对本国的债务增加；本国对外国的债务减少;本国在外国的资产增加考点八全球金融体系的主要参与者全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括。
金融市场分析课程设计一、课程目标知识目标：1. 理解金融市场的概念、功能及分类；2. 掌握金融市场的基本分析方法和工具，如K线图、技术指标等；3. 了解金融市场的风险与监管，以及影响市场走势的主要因素。
技能目标：1. 能够运用基本分析和技术分析方法，对金融市场进行初步分析；2. 能够运用所学知识，对金融市场案例进行解读，提高分析问题的能力；3. 能够通过小组讨论、报告等形式，展示自己的研究成果，提高沟通表达能力。
情感态度价值观目标：1. 培养学生对金融市场的好奇心和探索精神，激发学习兴趣；2. 培养学生具备正确的金融观念，认识到金融市场对经济生活的重要性；3. 培养学生的团队合作意识，学会尊重他人意见，形成积极向上的学习氛围。
课程性质：本课程旨在帮助学生掌握金融市场的基本知识和分析方法，培养学生在实际案例中运用所学知识解决问题的能力。
学生特点：高二年级学生，具备一定的经济知识基础，思维活跃，对金融市场有一定了解，但分析能力有待提高。
教学要求：结合学生特点，注重理论与实践相结合，提高学生的分析能力和实际操作能力。
通过小组合作、讨论等形式，培养学生的沟通表达能力和团队合作精神。
在教学过程中，关注学生的学习反馈，及时调整教学策略，确保课程目标的实现。
二、教学内容1. 引言：金融市场概述- 金融市场的概念与功能- 金融市场的分类与特点2. 金融市场分析方法- 基本分析方法：宏观经济分析、行业分析、公司分析- 技术分析方法：K线图、技术指标、趋势分析3. 金融市场案例解读- 股票市场：案例分析、走势分析- 外汇市场：汇率变动、影响因素分析4. 金融市场风险与监管- 金融市场风险的类型与识别- 金融市场监管体系与政策5. 影响金融市场走势的主要因素- 宏观经济政策：货币政策、财政政策- 市场情绪：投资者心理、信息传播教学大纲安排：第一课时：金融市场概述第二课时：基本分析方法第三课时：技术分析方法第四课时：股票市场案例解读第五课时：外汇市场案例解读第六课时：金融市场风险与监管第七课时：影响金融市场走势的主要因素教材章节关联：《经济学原理》第十六章：金融市场《金融市场学》第一至第五章：金融市场概述、分析方法、案例解读、风险与监管、影响因素教学内容注重科学性和系统性，结合教材章节，确保学生掌握金融市场的基本知识和分析方法，为实际操作和进一步学习打下坚实基础。
湖南信息学院实验项目卡片
实训负责人：陈代堂实验室管理员：陈荫枝填报人：余小阳
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主
要
实
验
设
备
电脑60专用良好
主
要
实
验
软
件
软件名称软件类型数量软件版本软件现状通达信行情分析软件教学软件1V6.5在线使用
主
要
实
验
材
料
材料名称型号规格
计量
单位
单
价
消耗或
需要量
金额材料性质
一次性材料：(元)；非一次性材料：(元)；合计：(元)实训负责人：陈代堂实验室管理员：陈荫枝填报人：余小阳
X。
金融市场基础知识第1一2章基本信息：[矩阵文本题] *一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.通过证券市场进行的融资属于( )。
[2019年4月真题] [单选题] *A.间接融资B.直接融资(正确答案)C.股权融资D.债权融资2.下列关于金融市场分类错误的是( )。
[2019年3月真题] [单选题] *A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场(正确答案)3.OTC市场是( )的简称。
[2018年12月真题] [单选题] *A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场(正确答案)4.证券市场以证券发行与交易的方式实现了( )的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
[2018年9月真题] [单选题] *A.筹资与投资(正确答案)B. 一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购5.下列关于证券市场的说法正确的是( )。
[2018年9月真题] [单选题] *A.证券市场是证券发行和交易的场所(正确答案)B.证券市场仅指证券发行的场所C.证券市场是财产直接交换的场所D.证券市场是资本直接交换的场所6.资金供给者与资金需求者，如果借助金融市场直接进行相互之间资金融通，则属于( )。
[2018年5月真题] [单选题] *A.上市融资B.间接融资C.发债融资D.直接融资(正确答案)7.证券发行市场又称( )。
[2018年3月真题] [单选题] *A.次级市场B.流通市场C.二级市场D. 一级市场(正确答案)8.间接融资与直接融资相比，投资者的收益往往会( )。
[2018年3月真题] [单选题] *A.较多B. 一样C.较少(正确答案)D.不确定9.典型的间接融资形式便是与( )发生信用关系。
