下载文档原格式
2020年金融市场基础知识考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场的分类按照交易工具的期限长短可以分为（）A. 货币市场和资本市场B. 债券市场和股票市场C. 短期市场和长期市场D. 外汇市场和黄金市场答案：A2. 以下哪个不属于货币市场的工具？（）A. 商业票据B. 银行承兑汇票C. 短期政府债券D. 长期政府债券答案：D3. 股票市场是指（）A. 股票的发行和交易市场B. 债券的发行和交易市场C. 基金的发行和交易市场D. 外汇的发行和交易市场答案：A4. 金融市场的功能不包括以下哪项？（）A. 资金筹集B. 财富增值C. 风险管理D. 宏观调控答案：D5. 金融市场的主体不包括以下哪项？（）A. 投资者B. 金融机构C. 政府D. 企业答案：D6. 我国的金融市场主要包括（）A. 货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场B. 货币市场、债券市场、黄金市场、外汇市场C. 短期市场、长期市场、股票市场、外汇市场D. 债券市场、股票市场、基金市场、外汇市场答案：A7. 金融市场的供求关系取决于（）A. 货币供应量和货币需求量B. 债券供应量和债券需求量C. 股票供应量和股票需求量D. 金融产品的供应量和金融产品的需求量答案：D8. 金融市场的价格是指（）A. 利率B. 汇率C. 股票价格D. 金融产品的价格答案：D9. 金融市场的效率是指（）A. 金融市场的交易速度B. 金融市场的交易成本C. 金融市场信息的透明度D. 金融市场资源的配置能力答案：D10. 以下哪个不属于金融市场的参与者？（）A. 个人投资者B. 机构投资者C. 金融机构D. 政府和企业答案：D二、判断题（每题2分，共20分）1. 金融市场是指资金的供应者和资金的需求者通过金融工具进行交易的场所。
（）答案：对2. 金融市场按照金融工具的期限长短可以分为货币市场和资本市场，按照金融工具的种类可以分为债券市场和股票市场。
金融市场基础知识2020年度试题及参考答案试题一：1. 金融市场的定义是什么？答：金融市场是指各种金融工具交易的场所或机构，包括证券市场、货币市场、债券市场等。
2. 请简要介绍一下股票市场和债券市场的区别。
答：股票市场是指股票的交易场所，股票是公司的所有权证书。
债券市场是指债券的交易场所，债券是借款人向投资者发行的债权凭证。
3. 请解释一下金融衍生品是什么？答：金融衍生品是一种派生于金融资产的金融工具，其价值来源于基础资产的变动。
常见的金融衍生品包括期货合约、期权合约等。
4. 请简要介绍一下外汇市场。
答：外汇市场是指各国货币兑换的市场，是全球最大的金融市场之一。
外汇市场的参与者包括中央银行、商业银行、投资机构等。
5. 请解释一下货币市场基金是什么。
答：货币市场基金是一种低风险、流动性高的投资工具，主要投资于短期货币市场工具，如短期债券、银行存款等。
它通常被用作短期资金的投资选择。
试题二：1. 请列举一些金融市场参与者的类型。
答：金融市场参与者包括个人投资者、机构投资者（如银行、保险公司、投资基金等）、金融交易所、金融中介机构等。
2. 请解释一下股票的基本属性。
答：股票是公司的所有权证书，持有股票意味着持有公司的一部分所有权。
股票具有价值变动、股息分配和投票权等基本属性。
3. 请解释一下债券的基本属性。
答：债券是借款人向投资者发行的债权凭证，债券持有者是债权人，债券发行者是债务人。
债券具有固定利率、到期日和本金偿还等基本属性。
4. 请解释一下期货合约的基本特点。
答：期货合约是一种标准化的合约，约定在未来某个时间点以约定价格买入或卖出标的资产。
期货合约具有标准化、杠杆交易、交易保证金等特点。
5. 请解释一下期权合约的基本特点。
答：期权合约是一种购买或出售标的资产的权利，但非义务。
期权合约具有买方支付权利金、卖方收取权利金、到期日等基本特点。
参考答案：试题一：1. 金融市场的定义是指各种金融工具交易的场所或机构。
2020年金融市场基础知识试卷及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场的分类按照金融工具的期限可分为（）A. 货币市场和资本市场B. 现货市场和期货市场C. 初级市场和次级市场D. 按揭市场和债券市场答案：A2. 下列不属于货币市场的是（）A. 银行间市场B. 商业票据市场C. 股票市场D. 短期债券市场答案：C3. 下列属于资本市场的是（）A. 外汇市场B. 黄金市场C. 股票市场D. 大宗商品市场答案：C4. 股票市场中，流通股是指（）A. 公司未B. 公司已发行但未上市股票C. 公司已发行并在证券交易所上市的股票D. 公司已发行但已被回购的股票答案：C5. 债券市场中，利率风险是指（）A. 债券价格波动的风险B. 债券发行人违约的风险C. 债券到期收益率变动的风险D. 债券市场流动性的风险答案：C6. 金融衍生品市场的交易工具不包括（）A. 期货合约B. 期权合约C. 远期合约D. 股票答案：D7. 下列哪个指标是衡量金融市场流动性的主要指标（）A. 换手率B. 市盈率C. 市净率D. 股息率答案：A8. 金融市场宏观经济指标不包括（）A. 国内生产总值（GDP）B. 通货膨胀率C. 利率D. 股票价格指数答案：D9. 投资者想要投资某个国家的金融市场，需要了解该国的（）A. 货币政策和财政政策B. 金融市场结构和交易规则C. 政治和经济状况D. 所有政策答案：D10. 金融市场的功能不包括（）A. 资金融通功能B. 价格发现功能C. 风险管理功能D. 经济预测功能答案：D二、填空题（每题2分，共20分）1. 金融市场按照交易工具的期限可分为________和________。
答案：货币市场、资本市场2. 股票市场中，流通股是指________。
答案：公司已发行并在证券交易所上市的股票3. 债券市场中，利率风险是指________。
答案：债券价格波动的风险4. 金融衍生品市场的交易工具包括________、________和________。
金融市场基础知识2020年度试题及参考答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场的分类按照金融工具的期限长度可以分为（）A. 货币市场和资本市场B. 现货市场和期货市场C. 股票市场和债券市场D. 发行市场和流通市场答案：A2. 以下不属于货币市场的是（）A. 银行间市场B. 债券回购市场C. 股票市场D. 大额存单市场答案：C3. 以下哪个不属于资本成本的组成部分（）A. 股本成本B. 债务成本C. 运营成本D. 机会成本答案：C4. 以下哪个指标属于直接融资的特点（）A. 融资成本较低B. 融资风险较高C. 融资期限较长D. 融资效率较高答案：B5. 以下哪个不属于金融市场的功能（）A. 资金融通功能B. 价格发现功能C. 风险管理功能D. 宏观调控功能答案：D二、填空题（每题2分，共20分）1. 金融市场是资金供应者和资金需求者通过某种金融工具进行_____的场所。
答案：资金融通2. 金融市场的分类按照金融工具的期限长度可以分为货币市场和____市场。
答案：资本市场3. 股票市场的功能主要包括为企业提供____，为投资者提供投资机会，促进企业____等。
答案：融资，股权转让4. 金融市场的交易活动主要包括____、债券回购、大额存单等。
答案：货币市场基金5. 企业的资本成本主要包括____成本和债务成本。
答案：股本成本三、判断题（每题2分，共20分）1. 金融市场只包括股票市场和债券市场。
（）答案：×2. 金融市场的效率与金融市场的深度和流动性有关。
（）答案：√3. 直接融资的成本低于间接融资。
（）答案：×4. 金融市场的功能主要包括资金融通、价格发现、风险管理和宏观调控。
（）答案：√5. 企业和债券是金融市场的交易活动。
（）答案：×四、简答题（每题10分，共30分）1. 请简要说明金融市场的功能。
答案：金融市场的功能主要包括资金融通功能、价格发现功能、风险管理功能和宏观调控功能。
2020年等级考试《金融市场基础知识》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为( )。
①最终目标②底层目标③中介目标④操作目标A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④2.以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是( )。
A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势D.股份制商业银行资产规模增长较快3.在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑( )。
①经济周期循环②货币政策③市场利率④企业经营状况A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④4.( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司5.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是( )。
A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模6.以下( )是契约型基金与公司型基金的区别。
①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④7.证券账户的子账户包括( )。
①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤8.全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为( )中小微企业发展服务Ⅰ、创新型Ⅱ、创业型Ⅲ、成长型Ⅳ、低风险型A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ9.下列关于货币政策的目标说法正确的是( )。
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解第1题单项选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列不属于衍生品市场的是(）A、期货市场B、期权市场C、互换市场D、货币市场答案：D解析：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等2、在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A、银行机构体系B、房地产中介体系c、保险中介体系校D、投资中介体系答案：D解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业眼行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系：拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系：拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
3、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是(）A、通常在特定区域从事商业银行业务B、依靠地城优势与当地经济发展水平c、各项业务均衡发展D、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务.答案：C解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势、当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
4、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体().A、既可以发行股票，也可以发行债券B、不可以发行股票，但可以发行债券C、可以发行股票，但不可以发行债券D、既不可以发行股票，也不可以发行债券答案：A解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。
在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
2020年等级考试《金融市场基础知识》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于( )。
①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④2.全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为( )中小微企业发展服务Ⅰ、创新型Ⅱ、创业型Ⅲ、成长型Ⅳ、低风险型A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3.按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为( )。
A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日4.全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的( )。
A.10％B.15％C.20％D.25％5.委托指令可以根据不同的依据，划分为( )。
①整数委托和零数委托②买进委托和卖出委托③市价委托和限价委托④定时委托和不定时委托A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④6.基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的( )。
A.10％B.20％C.30％7.2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列( )情况会导致其无法成功上市。
①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山②2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元③2015年2月。
2020年金融市场基础知识测试题及答案问题一什么是金融市场？答案一金融市场是指供求金融资金、金融工具和金融服务的交易场所和平台。
问题二金融市场的功能有哪些？答案二金融市场的功能包括：资金配置、风险管理、信息传递和价格发现。
问题三金融市场可以按照交易方式分为哪几类？答案三金融市场可以按照交易方式分为：现货市场、衍生品市场和货币市场。
问题四请列举一些常见的金融市场参与者。
答案四常见的金融市场参与者包括：个人投资者、机构投资者、商业银行、证券公司、保险公司等。
问题五请解释一下股票市场和债券市场的区别。
答案五股票市场是指股票的买卖交易市场，股票代表了公司的所有权。
债券市场是指债券的买卖交易市场，债券代表了债务的债权。
问题六请简要介绍一下外汇市场。
答案六外汇市场是指各国货币之间的买卖交易市场，是全球最大的金融市场之一。
外汇市场的参与者包括中央银行、商业银行、投资机构和个人投资者。
问题七请解释一下金融衍生品市场。
答案七金融衍生品市场是指衍生品的买卖交易市场，衍生品的价格基于标的资产的价格变动。
常见的金融衍生品包括期货合约、期权合约和掉期合约等。
问题八请解释一下货币市场。
答案八货币市场是指短期借贷和短期投资的市场，主要交易对象是短期、低风险的金融工具，例如国库券、银行承兑汇票和短期存款等。
问题九请简要介绍一下证券市场。
答案九证券市场是指证券的买卖交易市场，包括股票市场和债券市场。
证券市场提供了企业融资和投资机会，并促进了资本市场的发展。
问题十金融市场对经济的影响有哪些？答案十金融市场对经济的影响包括：提供融资渠道、促进投资和创业、稳定货币价值、分散风险和调节经济周期等。
以上是2020年金融市场基础知识测试题及答案。
希望对您有所帮助！。
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解汇编第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、选或不选均不得分。
1、下列有关沪通与沪伦通区别的说法，正确的是()A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定中请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均己开通，日前所有有意恩的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易c、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的案：D解析：与沪港通下投资者跨境和互到时方市场直按买卖股事的模式不网，护伦通是将境外基础股转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安体与本地的股票品种接适，以方便投资者按本地的交易习惯和交易时间完成交易结算。
日前， CDR投有一定的投资者适当性门槛。
投资者可根据存托协的约定，有分红、滋恩、配等权益及行使表决权等权利。
中英两地符合要求的证券经营机构可根据关定中请开展跨境转执业务。
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A、20个B、15个C、30个D、10个答案：A3、深圳证券交易历于()年正式营业。
A、1993年B、1995年C、1991年D、1990年答案：c解析：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业：4、可以发行股票的公司形式是（）A、有限责任公司B、有限责任公司成股份有限公司C、股份有限公司D、独资公司答案：c解析：企业的形式可分为独资制、合伙制和公司制。
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式其中，只有股份有限公司才能发行股票。
5、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A、金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B、金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C、花费一定的时间来定位交易对于一般视为性成本D、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成答案：B解析：金服资产有经济价值，其价值是对未来是金流的要求权，金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之重新配置的功能。
2020年度金融市场基础知识题目及答案一、选择题1. 以下哪个不属于货币市场的工具？A. 回购协议B. 国债期货C. 银行承兑汇票D. 商业汇票答案：B. 国债期货2. 股票市场中，哪一种投资者通常是长期持有股票，寻求资本增值？A. 散户B. 对冲基金C. 保险公司D. 私募股权基金答案：C. 保险公司3. 哪个机构负责监管中国的金融市场？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 中国国家发展和改革委员会答案：C. 中国人民银行4. 以下哪种金融工具具有固定利率和到期日？A. 期权B. 期货C. 债券D. 股票答案：C. 债券5. 在金融市场中，哪个概念描述了投资者对某资产未来价格的预期？A. 风险B. 流动性C. 预期收益D. 市场效率答案：C. 预期收益二、填空题1. 股票市场中，_____是指股票价格相对于其内在价值的高低。
答案：估值2. 金融市场按交易工具的期限可以分为_____和资本市场。
答案：货币市场3. _____是指金融市场参与者因为各种原因而对某资产的需求增加。
答案：需求4. 在_____市场中，金融资产的交易价格主要取决于市场供求关系。
答案：初级5. _____是指金融市场参与者对未来经济和金融环境的预测和判断。
答案：预期三、判断题1. 金融市场的效率与投资者对市场的了解程度和参与程度有关。
（正确）2. 国债是一种风险较低的金融工具，因为国家信用作担保。
（正确）3. 所有的投资者都可以通过金融市场进行投资。
（错误）4. 货币市场的主要功能是满足金融机构之间的短期资金需求。
（正确）5. 金融市场的成熟度越高，其效率越高。
（正确）以上是2020年度金融市场基础知识题目的答案解析，希望对您有所帮助。
2020年等级考试《金融市场基础知识》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。
①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤2.首次公开发行股票的简称为( )。
A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO3.关于公司债，下面说法正确的是( )。
①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.①④B.①③C.②③D.①②④4.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有( )。
1、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则2、投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户3、封闭式基金的交易需收取印花税4、封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A.1、2、3B.1、2、4C.1、3、4D.2、3、45.企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的( )。
A.50％B.70％C.80％D.100％6.多数情况下，( )并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约7.根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。
Ⅰ．远期合同Ⅱ．期货合同Ⅲ．互换合同Ⅳ．期权合同A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.在( )办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在( )注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.中国证券投资基金业协会；中国证监会B.中国证监会；中国证监会C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会D.中国证监会；中国证券投资基金业协会9.( )年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A.2008B.2009C.2010D.201110.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为( )的乘积。
①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④11.1949～1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括( )。
①成立非银行金融机构②建立统一的人民币制度③成立新中国的金融机构体系④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系A.①③B.①②C.②③D.③④12.在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在( )手中。
A.资金需求者B.资金供应者C.金融中介机构D.政府13.证券交易所监事会的职能有( )。
①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正A.①③④C.②③④⑤D.①②③④⑤14.在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④15.香港的金融监管机构包括( )。
①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④16.基本分析法的特征包括( )。
①以价值分析理论为基础②以统计方法为主要分析手段③使用大量数据④以现值计算方法为主要分析手段A.①②③B.②③④C.①②④17.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。
A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会18.一般而言，基金投资管理的流程包含以下( )环节。
①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④19.证券交易程序中，开户包括开立( )。
Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ20.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
A.实名制B.匿名制C.代号制21.A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为( )元。
A.2B.2．5C.4D.522.( ) 作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.证券业协会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会23.国际长期资金流动主要包括( )。
①国际信贷②国际直接投资③国际间接投资④贸易资金的流动A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④24.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。
我国基金的交易费用主要包括( )。
①印花税②佣金③开户费④过户费A.①②③B.①②④D.①②③④25.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。
①20元②0．5元③1元④5．4元A.①④B.①③④C.①②④D.②③26.基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指( )。
A.平衡型基金B.封闭式基金C.被动指数基金D.开放式基金27.保荐制度的主要内容包括( )。
①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④28.交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为( )。
A.逐日盯市制度B.大户报告制度C.断路器制度D.强行平仓制度29.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是( )。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近2年年均收入不低于50万元的个人30.按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有( )。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤31.根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是( )。
A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者32.记名股票相较于无记名股票的特点不包括( )。
A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂33.关于公司债券的分类，下列说法正确的有( )。
①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券③按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④34.与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下( )方面。
①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④35.在证券分析中，对( )因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况②行业前景③政治及其他不可抗力④公司经营状况A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④36.上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37.金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括( )。
Ⅰ．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易Ⅱ．金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定Ⅳ．金融期货交易存在一定的交易对手违约风险，而远期交易基本不用担心交易违约A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ38.( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会39.国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当期(次)国债竞争性招标额的( )；乙类为( )。
A.0．1％．0．2％B.0．2％，0．2％C.0．2％．1％D.1％，0．2％40.下列说法中正确的是( )。
