企业产学研合作技术创新问题与对策研究

企业产学研合作技术创新问题与对策研究

［摘要］产学研合作是实现企业技术创新，推进我国“创新型国家建设” 的有效途径。在我国，各种形式的产学研合作已陆续展开，但受种种因素的影响，合作效果总是差强人意。本文通过深入调研，分析产学研合作中存在的问题及其成因，在此基础上，提出以市场需求为导向，构建由企业为主体，引入政府适度参与的产学研合作技术创新体系的对策。

［关键词］ 产学研合作 科技创新 需求导向 政策支持

人类进入21世纪，经济全球化趋势日益增速。尤其是加入WTO之后，我国面对的竞争对手是西方发达国家，在这样的国际竞争背景下，依靠原有的劳动力成本优势参与国际竞争已经难以为继。企业，作为一国的经济细胞，随着市场需求的加速变化，国外科技产品的竞争威胁，产品生命周期逐渐缩短，要想生存与发展必须掌握自己的核心科技。2006年1月，国务院颁布了《国家中长期科学技术发展纲要》，提出到2020年，我国将进入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。并强调要把建设以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系作为国家创新体系的突破口。可见，国家进一步明确自主创新在未来战略中的地位，而产学研合作是促进创新的关键，只有通过企业、高校、科研机构的密切合作，才能促进原始科研成果的顺利转化，增强企业的核心竞争力，加强我国创新型国家的建设。

一、我国企业与高校及科研机构产学研合作的问题分析

我国产学研合作的历史可以追溯到上个世纪五十年代的“两弹一星”的自主研发。但真正进入实质性阶段，是在改革开放之后。以1995年和2006年两次全国科技技术大会为界，经历了从“产学研联合”到“产学研结合”再到“产学研用结合”三个阶段。2006年，中央政府提出的“产学研用结合”，进一步强调了科技成果市场化，突出了产学研合作必须以企业为主体，以市场为导向，企业与高校和科研院所的关系开始提升到“战略合作伙伴”的地位，产学研合作有了深层次的进展。但从总体上看，这种理想中稳定灵活的自组织、自适应、自运行的产学研间相互吸引、相互合作、功能互补的体系尚未形成，合作主体错位导致科研单位提供的技术成果难以满足企业发展的实际需要，产学研合作效率不高。造成这一情况的原因主要有以下几点：

1．市场环境尚不成熟，市场机制尚不健全

与欧美等发达国家相比，我国市场经济体制还很不成熟。受计划经济体制的惯性影响，我国市场的自由竞争程度还很低，政府扮演很重要的管理者角色，控制着大部分的社会资源。政府对社会资源配置的控制程度之高，使市场竞争不能充分而有序地进行。主要表现在以下几个方面：

（1）产业界无序竞争：一些擅长研究“政府行为”的企业，并不按游戏规则

出牌，而是依靠政府关系维持生计，主要表现为优先获取银行贷款、廉价获得土地的使用权，享受各种优惠政策和地方保护，以此作为资本继续粗犷式扩张。这一类型的企业对于技术创新的需求在一定程度上被对行政特权的需求所取代。这种投机行为的存在和技术创新的高风险，对依靠科技进步实现效益增长的企业造成消极影响，使企业靠技术求发展的信心不足，缺乏技术创新的动力。目前，还有相当一部分企业认为做大做强的出路在于增加基础投资，以扩大企业规模。可见，在我国目前市场秩序尚不稳定的经济环境下，对于先进技术的渴求还未能构成企业生存和发展的必然要素和市场有序竞争的核心内容。

（2）科研界行为不当：同样受到计划经济的惯性影响，高校和科研院所长期以来形成的单纯依赖国家拨款，关门搞科研和封闭搞教学的等（政府拨款）、靠（政府支持）、要（国家政策）的旧观念依然存在；更有一些研究机构或个人，受自身名利的驱动，依靠经营关系网络等不正当渠道纵向获得项目经费，科研的动机完全与社会服务功能相背离，科技成果的市场价值低下，转化率低，导致企业对高校和科研院所的科研能力产生质疑。使企业靠科技求发展的信心不足， 缺乏合作创新动力。

2. 政府政策法规不健全，组织协调功能发挥不够

经过几年的实践证明，我国产学研合作似乎是雷声大雨点小。到目前为止，政府也出台了一些有利于产学研合作的政策，但这些政策还不配套，真正针对产学研合作而制定的具有可操作性的办法还很少，对于产学研合作创新的推动力不够。

（1）评价体系不完善： 政府对于企业的评价，往往以投资规模、产值与利税额为指标，对科技创新、科技贡献没有具体的评价体系；而对于高校及科研院所的评价，则更加重视科研的学术价值，往往更看重科研组织或个体承担研究课题、发表论文的数量和级别，对于科研成果的市场价值，缺乏合理的跟踪和评价。这样的管理体制，造成的结果是，科研人员过多地注重纵向课题，或基础性研究，而围绕企业需求、市场需求搞科技创新的意识不强，科研成果日后的转化未能构成压力和动力，致使不少成果经过鉴定之后就束之空阁，未能切实为企业生产服务。

（2）资金配置不合理：我国政府在科技投入所占GDP的比例方面，不仅与发达国家的3%-4%相比存在差距，而且与国际上“建设创新型国家”的所设定的2.5% 仍有一定的距离。我国历史上科技投入占GDP的比重最高的是1996年的2.32%， 以后又逐年下降，到1998年甚至低至0.69%， 之后虽有上升， 最高也不过2004年的1.23%。除此之外，政府所投入的科研资金过度集中于高校和科研机构，重点扶持基础性研究，而忽视中试阶段和成果转化环节的支持，这种学术导向型的科研机制导致科技成果的转化过于分散，产业利用价值匮乏，且成功率低下的窘困局面。

（3）组织协调功能不健全：由于政府的职能有限，服务意识不强，某些做法还带有很大的主观臆断性，没能充分发挥组织协调作用。主要表现为经济管理

部门和科技管理行政职能的划分和合作渠道的不畅，科技计划与经济计划步调不一致， 高校科研成果技术创新活动难以纳入各级政府的规划之中，有关部门没有依据政府的政策法规对产学研合作进行有效地引导和扶持。因此，政出多头、互踢皮球、互推责任或流于形式等种种机关作风显现，企业往往求助无门，丧失对产学研合作的信心。

3.企业技术创新能力薄弱，尚难成为创新的主体

国内外的成功经验证明：在技术创新体系中，产学研合作创新必须充分发挥企业的主体作用，即企业应采取积极主动的态度，成为技术创新中研究开发投入和决策的主体，技术创新活动的主体和创新成果利益分享的主体。然而，我国企业尚难成为创新的主体，除了上述影响因素外， 更有企业内部因素，归结起来，有以下几点：

（1） 资金力量不足：我国产业界以中小企业居多，这一类型的企业，在组织规模和经济实力方面都存在先天不足，加上经营效益一般，资金问题一直是困扰企业顺利经营的绊脚石，企业只能依靠手头上仅有的资源和能力在市场中参与低层次的竞争，而这种竞争又因为缺乏核心技术而显得力量微弱。然而，即便是有创新意识的企业，试图依靠企业自身的资金实力搞技术合作创新，谈何容易？虽然这几年政府出台了不少扶持自主创新的政策，但主要的受惠对象还是高校和科研院所，银行的诸多信贷业务也总向实力雄厚、资信度高的大企业倾斜，强者愈强、弱者愈弱的“马太效应”在科技创新体系中又一次得到应验，致使多数企业无法成为技术创新投入的主体。

（2）缺乏科技意识：多数企业对于参与国际竞争的认知不够，重引进，轻消化、吸收和再创新，产业发展对国内技术需求不足。由于机制上的落后，造成创新的高失败率，高机会成本，且受利益驱动和崇洋观念的影响，企业往往以引进替代创新，宁可耗费巨资向国外引进生产线，也不愿意选择交易成本较低的产学研合作进行自主开发，以为依赖国外的技术，就可以获得竞争力，并以此作为亮点，扩大对企业实力的宣传。一些企业即使参与产学研合作，也停留在低层次的合作上，如技术购买或联合攻关等小打小闹的模式。而更多的企业则相信不搞技术创新也能生存和发展，一味地依靠手头的资源进行粗狂式扩张。

（3）科技人才匮乏：一直以来，我国企业对于科技人才的吸纳和培养重视不够，企业科研人员占全国科研人员的比例不足30%，与发达国家85%的水准相比还存在很大差距。30%的比例也从另一个角度反应出，企业方科技人才的储备也远远不及科技方。因此，与科技方技术落差过大，使企业方面常常无法协调各方关系，即使与学研方面有一些合作，也只能停留在低层次的技术引进。而在这种低层次的技术引进过程中，由于企业对于国内外科技发展趋势和市场需求的把握不够，要么引进的科技成果与企业需求不匹配，大大挫伤企业与科技方合作的积极性；要么对有价值的科研成果轻易否定，或为了回避风险而放弃投资，丧失了很好的商业机会。可见，就目前的人力资源条件而言，企业在产学研合作中还难于获得决策主体地位。

三、企业产学研合作技术创新的对策

综上所述，产学研合作是一个复杂的系统工程，不仅需要产学研合作各方的高度重视和密切配合，还涉及到政策、资金等外部因素，任何一种因素都可能造成系统效率低下。为了解决“系统失效”问题，就应把参与和影响创新活动的问题作为一个系统整体来考察。尤其在我国现行的经济体制环境中，完全放任企业进行产学研自由结合，解决技术、资金等方面的问题是不现实的。因此，以市场的需求为导向，构建由企业为主体，引入政府适度参与的产学研合作技术创新体系是必要的。

1.营造公平的竞争环境

目前，我国面临的竞争对手是西方发达国家，他们处于一个经济体制高度成熟，竞争自由度最优的市场环境中，经济实力雄厚、科技发达、国民综合素质高是这些国家的共同特点。因此，我们国家要想在这样的竞争环境中寻求出路，首先必须深化经济体制改革，使之与市场经济发展相协调，从而促进我国经济健康有序地发展。而落实到产学研合作技术创新体系，应从以下几个方面入手：

（1）优化产业界的竞争环境：优化企业公平竞争的市场环境，减少企业在资源的获取方面对政府的依赖，杜绝企业的投机行为，让企业面向市场竞争的检验，从而激发企业技术创新的原动力。让企业技术开发机构直接面向市场，关注市场的需求趋势，扩大其经营自主权，使其在兼顾企业技术创新方向的基础上，灵活自由适时地与高校及其它科研机构开展合作。

（2）优化科研界的学术氛围：引导权力下放，政府有所为有所不为，变管理职能为服务职能。 在科技资源的配置中充分保障科研人员的学术自由和企业以市场为导向的基础上，培养科研人员的忧患意识和社会服务意识，使之自觉参与，主动深入企业“找饭吃”，自觉寻找横向课题。为了促进科技成果转化，不但企业要坚持以市场需求为导向，高校和科研院所也应当按照经济建设的开发需要，来确定自己的科研课题， 选定自己的开发重点。因此，在科研立项前要认真进行市场调研，关注市场需求和企业需求，对于一些创新意识不强或认知度不高的企业，应以企业的具体需求为突破口，引导他们认识技术创新所能带来的效益，激发企业合作创新的积极性。

2. 发挥政府的推动作用

通过政府直接或间接的影响和推动企业产学研合作的开展， 为之提供行之有效的政策、资金与技术服务，在一定程度上弥补由于我国企业创新能力不足、创新资金缺乏以及我国国内技术供给不足等问题，从而为提高企业产学研合作的质量和效率提供有效保证。

（1）改革评价机制

政府有关部门对于企业的评价除了看当年的销售收入、利润总额等财务效益