对外投资管理制度

1 对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资行

为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下

简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、

《圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的相关规定和

《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列投资行为：

（一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业

增资、受让其他企业股权、通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行

为等权益性投资。

（二）根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》第7.1.1

条规定，不适用于风险投资规范的范围的投资：1、固定收益类或者承诺保本的

投资行为；2、参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；3、以战略投资

为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投

资； 4、公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

（三）其他投资（不含委托理财），委托理财适用公司制定的《理财产品管

理制度》。

第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发

展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效

益，促进公司可持续发展，并充分考虑公司的风险承受能力。

第四条 本制度适用范围为公司及公司控股子公司。公司对外投资同时构成

关联交易的，还应遵守公司《关联交易管理制度》相关规定。公司使用募集资金

对外投资，还应符合《证券法》、《圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及公司《募集资金管理制

度》的相关规定。

第二章 对外投资决策权限

第五条 公司进行对外投资，根据《公司章程》和本制度规定，需经董事长、2 董事会或股东大会审议。

对外投资管理制度

1 XXXX有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范XXXX有限公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，结合《XXXX有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司制度，制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现公司发展战略在扩大经营规模、实施新产品战略，以提高公司核心竞争力为目的，用现金、实物、无形资产等向法人单位或其他组织（但不包括合伙企业）进行投资的行为。本制度所称对外投资不包括证券投资。

第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。

第二章 对外投资类型及决策权限

第四条 公司对外投资主要包括以下类型：

（一）公司独立兴办的企业；

（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；

（三）控股、参股其他境内、外独立法人实体；

（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

第五条 公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，依法对公司的对外投资做出决策。

第六条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公 对外投资管理制度

2 司董事会议事规则》、《公司总经理工作细则》等相关管理制度规定的权限履行审批程序。

对外投资管理制度

第1章 总则

第1条 为了建立和完善国有资产管理、监督与营运体系，理顺产权关系，规范公司投资行为，降低投资风险，搞好国有资本运营，确保国有资产保值增值。根据《公司法》和相关法规，制定本制度。

第2条 投资是指企业以所拥有的货币资金、实物和无形资产进行投资的行为。包括债券投资、股权投资、定向投资、其他投资。本制度所谓的“对外投资”具体包括：

1）投资设立新企业（包括注册于境内外的各种全资企业、控股企业、参股企业、合资企业、合作和联营企业以及分支机构等）；

2）利用各种形式的资产向被投资企业追加投资；

3）对外收购、兼并企业；

4）股权投资、债权投资及外汇、期货等金融领域的投资。

5） 其他投资项目的管理需执行相关管理办法中关于投资的规定，基本建设项目的投资和房地产开发项目投资管理管理参见建设项目管理的相关规定；生产设备投资和技术改造的管理参见固定资产管理的相关规定。

第3条 投资原则

眼前利益服从长远发展的需要；企业局部利益服从集团整体利益；科学决策、效益第一；实事求是，量力而行。

第2章 岗位分工和管理权限

第4条 投资业务的岗位分工

1）投资发展部是本公司投资管理的综合部门，主要职责是：参与制订本公司中长期投资规划和年度计划；负责协调安排投资项目的论证事宜；负责投资项目的审批、登记和备案；负责对投资项目进行跟踪管理；负责对投资项目经营成果的考核。

2）财务部是本公司投资管理的财务管理部门，主要职责是：负责筹措资金，协同有关方面办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作，并实行严格的借款、审批与付款手续。

3）本公司各管理部门要高度重视投资活动，凡投资项目所涉及到的部门和单位，都应予以协同配合和支持。

第5条 投资管理权限

1）本公司未经集团批准，不得直接从事各种投资活动。

2）为了减轻企业的债务负担，改善企业财务状况，保证正常建设和经营的资金需要。当公司资产负债率达到70％时，除经集团批准的项目外，必须停止一切与自身生产无关的投资活动。

XXX股份有限公司

对外投资管理制度

二零一五年十月

目 录

第一章 总 则 ......................................... 1

第二章 对外投资的组织 ................................. 2

第三章 对外投资方式 ................................... 2

第四章 对外投资的审批 ................................. 4

第五章 短期投资管理 ................................... 6

第六章 长期投资管理 ................................... 7

第七章 重大事项报告及信息披露 ......................... 9

第八章 附 则 ........................................ 10

XXX股份有限公司对外投资管理制度

第 1 页 第一章 总 则

第一条 目的

为规范XXX股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资活动，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现对外投资回报最大化，根据《公司法》、公司章程和国家相关法律法规的要求，制定本办法。

第二条 对外投资定义

本办法所指的对外投资，是公司根据国家法律、法规规定，为获得投资收益，或者为谋求其他利益，将公司货币资金、有价证券，房屋、设备、存货等实物资产和土地使用权、专有技术、专利技术、商标使用权等无形资产以及其他资本形式，让渡给公司外其它法人、自然人而获得另一项资产的行为，包括股权投资和债权投资，其行为表现为投资兴办经济实体、增资扩股、股权转让、委托贷款、购买股票或债券等。

第三条 对外投资主体

公司是唯一的对外投资主体，根据《公司法》等有关法规以其出资额承担有限责任。