微观经济学学习笔记(曼昆经济学原理)09章节

经济学习笔记

第9章 应用：国际贸易

一、重要名词解释

世界价格：也称世界市场价格，一种物品在世界市场上通行的价格。（世界价格是由商品的国

际价值决定的。国际价值是世界市场商品交换的惟一依据，各国商品的国别价值都必须还原为国

际价值，以便在国际市场上交换。）

关税：对在国外生产而在国内销售的物品征收的一种税。（与其他税收相比，关税有两个主要

特点：第一，关税的征收对象是进出境的货物和物品；第二，关税具有涉外性，是对外贸易政策

的重要手段。征收关税的作用主要有两个方面：一是增加本国财政收入；二是保护本国的产业和

国内市场。其中，以前者为目的而征收的关税称为财政关税，以后者为目的而征收的关税称为保

护关税。）

二、重要摘抄

1.国内价格反映纺织品的机会成本：如果国内价格低，即Isoland国生产纺织品的成本低，这

表明相对于世界上其他国家而言，Isoland国在生产纺织品上具有比较优势。为了分析自由贸易的

福利影响，Isoland国的经济学家假设，与世界其他国家相比，Isoland国是一个小型经济，这也就

意味着Isoland国的行为对世界市场的影响微不足道。可以说Isoland人在世界经济中是价格接受

者，也即他们将世界价格作为既定的，既可以以这种价格出售纺织品而成为纺织品出口国，也可

以以这种价格购买纺织品而成为纺织品进口国。这是简化问题的假设。

2.出口国的得失：一旦允许贸易，国内价格就上升到等于世界价格的水平。此时国内买者的

情况变坏，国内卖者的情况变好，国内供给量与国内需求量之间的差额即为出口量。

图1 出口国的国际贸易

虽然国内供给量与国内需求量不同，但纺织品市场仍然是均衡的，因为现在有其他的市场参

与者——世界其他国家。可以认为世界价格时的水平线代表世界其他国家的纺织品需求，这条需

求曲线是完全富有弹性的，因为Isoland国作为一个小型经济，可以以世界价格销售它想销售的任

何数量的纺织品。

贸易前 贸易后 变动

消费者剩余 A+B A -B

生产者剩余 C B+C+D +(B+D)

总剩余 A+B+C A+B+C+D +D

贸易使得出口国国内的生产者状况变好，消费者状况变坏，总体的经济福利增加。

3.进口国的得失：一旦允许贸易，国内价格就下降到等于世界价格的水平。此时国内卖者的

情况变坏，国内买者的情况变好，国内需求量与国内供给量之间的差额即为进口量。

图2 进口国的国际贸易

此时世界价格时的水平线代表世界其他国家的纺织品供给，这条供给曲线是完全富有弹性的，

因为Isoland国作为一个小型经济，可以以世界价格购买它想购买的任何数量的纺织品。

贸易前 贸易后 变动

消费者剩余 A A+B+D +(B+D)

生产者剩余 B+C C -B

总剩余 A+B+C A+B+C+D +D

贸易使得进口国国内的消费者状况变好，生产者状况变坏，总体的经济福利增加。

4.每当一种政策创造了赢家和输家时，政治斗争就登上了舞台。

5.只有在Isoland国成为一个纺织品进口国时，关税才是重要的。

图3 进口国对进口商品征收关税的影响

关税减少了进口量，并使国内市场向没有贸易时的均衡移动。相较于不征收关税而言，征收

关税使得国内卖者的情况变好，国内买者的情况变差，政府筹集到了收入，但是也产生了无谓损

失。

无关税 有关税 变动

消费者剩余 A+B+C+D+E+F A+B -(C+D+E+F)

生产者剩余 G C+G +C

政府收入 无 E +E

总剩余 A+B+C+D+E+F+G A+B+C+E+G -(D+F)

关税会引起无谓损失，是因为关税是一种税。与大部分税收一样，它扭曲了激励，并使稀缺

资源配置背离了最优水平。关税一方面会激励生产者将产量从

1SQ增加到

2SQ，尽管生产这些增加

的纺织品的成本大于按世界价格购买这些纺织品的成本，但关税使得国内生产者生产这些纺织品

还是有利可图的；另一方面会激励消费者将消费量从

1DQ减少到

2DQ，尽管国内消费者对这些增加

的纺织品的评价高于世界价格，但关税也导致了他们减少购买面积。

关税造成的无谓损失具体表现为：第一，关税使国内生产者能收取的价格高于世界价格，激

励他们增加低效率的生产；第二，关税提高了买者不得不支付的价格，从而激励他们减少消费。

面积D即代表纺织品过度生产的无谓损失，而面积F代表纺织品消费不足的无谓损失。

6.除了关税以外，另一种限制国际贸易的方法是对进口某种物品的数量实行限制，也即进口

配额。进口配额和关税很相似。无论关税还是进口配额都减少了进口品的数量，提高了该物品的

国内价格，减少了国内消费者的福利，增加了国内生产者的福利，并引起无谓损失。这两种类型

的贸易限制之间的唯一差别是：关税增加了政府的收入，而进口配额为那些得到进口许可证的人

创造了剩余。进口许可证持有者的利润是国内价格（他出售进口物品的价格）和世界价格（他购

买这些物品的价格）之间的差额。如果政府对进口许可证收费，关税和进口配额就更相似了。

图4 进口国对进口商品施加限额的影响

22()DSQQ−即为进口的限额量，许可证持有者的状况变好了，因为他们能以世界价格购买并以

较高的价格出售而获利。如果看生产者一个大整体的剩余情况，则是由两方面组成：一方面均衡

价格上升使得更多的生产者加入生产活动中，也就是C部分；当然这导致一部分生产者以没有效

率的方式在收获剩余，因而造成一部分无谓损失，也就是D部分。另一方面拿到许可证的生产者

因为世界售价还是世界价格，但是国内价格已经变得更高了，因此他们可以对于进口的限额量部

分直接进行倒卖而盈利，也就是(E+F)部分；同时均衡价格毕竟是上升了，会引起一部分消费者离

开市场，这也使得市场规模缩小，从而产生了一些无谓损失，也就是G部分。

无限额 有限额 变动

消费者剩余 A+B+C+D+E+F+G A+B -(C+D+E+F+G)

生产者剩余 H C+H +C

许可证持有者剩余 无 E+F +(E+F)

总剩余 A+B+C+D+E+F+G+H A+B+C+E+F+H -(D+G)

7.国际贸易的其他好处：

增加物品的多样性、通过规模经济降低成本（一些物品只有大量生产时，才能以低成本生产，

这种现象被称为规模经济）、增加竞争（一个避开了外国竞争者的公司更可能拥有市场势力，这又

使其能把价格提高到竞争性水平之上，这是一种市场失灵）、加强思想交流且有助于技术扩散。

8.任何严重的倒向保护主义的倒退都是经济政策的重大失败。经验表明，一旦实施了保护主

义，要取消就极为困难，因为既得利益者会尽全力维系保护条款。保护主义还会滋生外国的报复，

这就使清除障碍加倍困难。

9.各种限制贸易的观点：

工作岗位论：自由贸易的反对者经常争辩说，与其他国家进行贸易消灭了国内的一些工作岗

位，导致了一些工人的失业。但自由贸易在消灭了一些工作岗位的同时，也创造了一些工作岗位。

Isoland国的工人可以从纺织品行业流动到Isoland国有比较优势的行业，从长期来看，这种流动

也是有益的。贸易的反对者通常对贸易创造了工作岗位持怀疑态度。他们会反驳说，每一件商品

都可以在国外更便宜地进行生产。但事实上，贸易的好处是基于比较优势，而不是绝对优势。即

使一国在生产每一种物品上都比另一国有优势，两个国家也仍然能从相互贸易中获益。

国家安全论：当一个行业受到来自其他国家的竞争威胁时，自由贸易的反对者往往会争辩说,

该行业对国家安全是至关重要的。经济学家承认，出于对国家安全的合理考虑，保护关键行业可

能是合理的。但他们担心，这种观点会很快被那些渴望以损害消费者利益为代价而牟利的生产者

所利用。当国家安全论的观点是由行业代表而不是国防机构提出时，就应该谨慎看待。实际上，当军事部门是一个行业产品的消费者时，它就可以从进口中获益，例如：更为便宜的钢铁可以使

Isoland国以低成本增加武器储备。

幼稚产业论：新兴产业有时认为，应实行暂时性贸易限制，以有助于该产业的成长，在经过

一段时间的保护期以后，这些产业成熟了，也就能与外国企业竞争了。同样，老产业有时也认为，

它们需要暂时性保护，以有助于它们对新情况做出调整。经济学家经常对这些要求持怀疑态度，

主要是因为幼稚产业论在实践中难以实施。为了成功地实施保护，政府要确定哪个产业实施这种

保护后最终是有利可图的，并确定建立这些产业的利益是否大于实施保护给消费者带来的成本。

这种“挑选赢家”的过程是极为困难的，通过政治程序来挑选更是困难。此外，在理论上，假设

一个产业是新兴的，不能在与外国竞争对手的竞争中获利，但有理由相信，该产业在长期中是有

利可图的。这种情况下，这些企业的所有者应该愿意为了实现最终的利润而承受暂时的亏损。保

护并不是一个幼稚产业成长所必需的。历史表明，即使没有避免竞争的保护，初创的企业虽然往

往会经历暂时的亏损，但在长期中会取得成功。

不公平竞争论：一种常见的观点是，只有各国都按同样的规则行事，自由贸易才是合意的。

如果不同国家的企业服从于不同的法律和管制，那么，让企业在国际市场上进行竞争就是不公平

的。例如，假设Neighborland国政府通过给予纺织品公司大幅度减税来补贴其纺织品行业，

Isoland国的纺织品行业就会认为，自己应该得到免受这种外国竞争的保护，因为Neighborland国

不是在进行公平竞争。但事实上这与自由贸易没有什么不同，Isoland国的纺织品生产者要蒙受损

失，但Isoland国的纺织品消费者能从这种低价格中获益，对于Isoland国来说总剩余还是增加的。

作为讨价还价筹码的保护论：另一种支持贸易限制的观点涉及讨价还价的策略。许多决策者

声称支持自由贸易，但同时认为，当与自己的贸易伙伴讨价还价时，贸易限制可能还是有用的。

他们声称，贸易限制威胁有助于消除外国政府业已实施的贸易限制。这种讨价还价策略的问题是，

威胁可能不起作用。如果威胁没起作用，该国就会面临在两种坏的可能性之间的选择：它可以实

施其威胁并实行贸易限制，这就会减少它自己的经济福利；或者它也可以收回自己的威胁，这又

会使它在国际事务中失去威信。

10.恶霸和保护主义有许多共同之处。他们都用暴力（直接地或借助于法律的力量）使某人以

你非自愿的损失为代价而致富。

11.在单边方法不可能赢得政治上的支持时，自由贸易的多边方法有时可以。

12.过时行业中工人的向外转移是技术进步和经济增长中不可避免的一部分。

三、问答与思考

1.中国是一个粮食（如小麦、玉米和大米）的生产大国。在2008年，中国政府由于担心粮食

出口提高了国内消费者的食品价格，所以对粮食出口征税。

a．画出说明一个出口国的粮食市场的图形。把这个图作为回答以下问题的出发点。

b．出口税对国内粮食价格有什么影响？

c．它如何影响国内消费者的福利、国内生产者的福利以及政府收入？

d．用消费者剩余、生产者剩余和税收收入的总和来衡量，中国的总福利会发生什么变化？

图5 出口国对出口商品征税的影响

a．一个出口国的粮食市场供求情况如上所示，世界粮食价格为

WP。在不征税的情况下，国

内粮食的价格将等于国际市场价格，此时国内消费量为

1Q，出口量为（

4Q－

1Q）。