银行信息科技外包管理制度模版

银行外包管理制度范文银行外包管理制度范文第一章总则第一条为规范银行外包管理行为，提高内部外包协同效能，保障客户权益，维护金融市场秩序，根据相关法律法规、监管要求和银行业务特点，制定本制度。

第二条外包管理的目标是优化银行内部资源配置和业务流程设计，提高银行效率和服务品质，降低银行风险并保障银行客户权益。

第三条银行外包管理应遵循公平、公正、公开的原则，确保合作伙伴具有良好的信誉和能力，并且符合相关法规要求。

第四条银行应设立专门机构或委托专门部门负责外包管理工作，明确职责分工和权限要求。

第二章外包管理范围第五条外包管理范围包括银行委托给外部机构承担的业务流程、信息技术、人力资源等方面的工作。

第六条外包管理工作应包括但不限于选择合作伙伴、签署合同、履约监督、风险控制等环节。

第七条银行外包活动应满足如下条件：（一）外包活动符合银行业务发展战略和业务布局；（二）外包活动具有良好的风险控制机制和监督措施；（三）外包活动能够提高银行效率和服务品质，并且降低成本。

第八条银行应对外包管理进行绩效评估，并及时调整和优化外包合作方式和合作伙伴。

第三章合作伙伴选择与合同签署第九条银行在选择合作伙伴时，应进行严格的尽职调查，评估其信誉、能力、行业地位等情况，并确保其符合银行业务和监管要求。

第十条银行与合作伙伴签署外包合同时，应明确双方的权利和义务，约定服务内容、服务标准、服务期限、费用等具体事项。

第十一条银行与合作伙伴签订合同应明确风险控制措施和责任，约定风险评估要求，并对可能发生的风险情景进行预案设计。

第十二条银行与合作伙伴签署合同后，应进行履约监督，确保合作伙伴按照合同约定提供服务，并通过合同约束合作伙伴的行为。

第四章风险控制与内部控制第十三条银行应建立健全外部协作风险和跨界风险管理体系，制定相应的风险管理政策和操作规程，明确风险控制职责和权限。

第十四条银行外包活动应以风险为导向，建立风险评估体系，对外包合作伙伴进行定期风险评估，及时调整和优化风险控制措施。

**银行分行信息科技外包管理办法第一章总则第一条为规范**银行分行（以下简称分行)信息科技外包管理,提升外包服务水平,防范外包风险,保障分行所有工作顺利进行，依据《**银行信息科技外包管理办法》、外包管理有关制度及监管要求，拟定本办法。

第二条本指引适用于分行信息化项目外包管理有关工作，包括拟定外包战略和管理模式、采购需求管理和供应商尽职调查、外包项目实施管理、外包服务验收和考核管理、外包风险管理、外包人员管理、重要供应商管理等,项目类型包括: （一）开发(子领域包括:软件开发、基础设备建设）、运维（子领域包括:基础设备运维、桌面运维、应用运维、服务台）、咨询、人力外包、产品采购（子领域包括：硬件采购、软件采购、线路设备租用／系统接入）、测试；（二）业务外包中的信息科技活动:*场开拓、业务操作、企业管理、资产处置等外包中的系统开发、运行维护和数据处理活动。

第二章职责分工第三条总行信息技术部是分行信息科技外包管理工作的归口管理部门,负责分行信息科技外包管理工作的组织和领导。

第四条分行信息技术部负责统筹分行信息科技外包管理工作，依据有关总行信息技术部有关制度和规范要求,结合分行工作实际,拟定分行ＩT项目外包管理流程和操作细则,并负责外包管理日常工作。

第三章外包战略和管理模式第五条总行信息技术部负责拟定分行外包战略，包括:未能外包的职能、资源能力建设方案、供应商关系管理策略和外包分级管理策略，分行可结合自身能力等实际情形,在不突破整体战略要求的前提下，研究确定分行外包执行策略，进行ＩT职能外包适宜度分析(参照总行信息技术部IＴ外包适宜度分析有关资料文件执行）,确定未能外包的IＴ职能。

第六条分行实施自主管理模式，重大外包项目报总行信息技术部审核。

分行信息技术部应编制项目实施方案，确定采购方式、备选供应商名单和有关采购需求方案,依照分行采购管理关于流程,招标确定供应商并与其签订外包服务协议，负责组织开展协议验收和供应商考核工作,负责组织开展协议验收和供应商考核工作。

x银行信息科技外包管理办法第一章总则第一条信息科技外包（简称外包）是指将我行的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。

第二条根据外包商在系统开发中的不同作用，外包可以划分为研发咨询类外包、系统运行维护类外包、业务外包中的信息科技活动；根据外包的领域不同，可分为信息科技专题咨询服务，数据中心运维，灾备中心运维，信息科技基础设施、开发、测试、应用系统运维，硬件设备运维，供应商管理，数据备份及恢复，安全、加密产品运维外包，桌面终端维护及其它。

第三条外包应以满足需求、保证质量、提高效率、风险可控、成本可控为基本原则。

第四条研发类的外包项目属于软件项目，必须遵循我行软件项目的相关管理办法。

第五条本办法参照中国银监会《商业银行信息科技风险管理指引》和《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》中的要求制订，目标是明确外包管理要求，防范和控制信息科技外包风险，保证外包流程规范化并能达到预期成效。

第二章适用范围及外包策略第六条本办法管理内容涉及外包的各个流程，包括外包项目的建立、执行、监控、考核评价、持续改进等过程。

第七条结合我行信息化水平现状和自身实际，稳健实施信息科技外包策略：（一）在整合、利用和协调各种外部资源的同时，时刻保持IT 整体战略与不断变化的银行整体战略一致；（二）加强信息科技外包人才的培养；（三）建立完善的外包政策和管理制度；（四）建立信息科技外包全过程实时风险监控体系，将其纳入全面风险管理体系；（五）合理利用信息科技外包资源。

第八条在实施信息科技外包时应坚持以下原则：（一）以建设核心能力、掌握关键技术为导向；（二）保持外包风险、成本和效益的平衡；（三）强调外包风险的全程管理，保持管控力度；（四）根据外包管理及技术发展趋势，持续改进外包策略和措施。

第九条在实施信息科技外包时，不得将信息科技管理责任外包。

第十条在本行范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，由外包使用部门提出申请，经信息科技委员会批准后，方可对外发包。

商业银行信息科技外包管理制度
第一章总则
第一条为加强商业银行（以下简称本行）信息科技外包风险管理，依据《商业银行信息科技风险管理指引》（银监发〔2009〕19号）、《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发〔2013〕5号）及有关文件，制定本制度。

第二条本制度所称信息科技外包是指本行将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为，包含项目外包、人力资源外包等形式。

包括但不限于以下类型：
（一）研发咨询类外包：科技管理及科技治理等咨询设计外包，规划、需求、系统开发、测试外包。

（二）系统运行维护类外包：包括数据中心（灾备中心）机房配套设施、网络、系统的运维外包，自助设备、POS机等远程终端及办公设备的运维外包。

（三）业务外包中的信息科技活动：市场拓展、业务操作、企业管理、资产处置等外包中的系统开发、运行维护和数据处理活动。

第三条信息科技外包产生的风险
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