证券从业资格考试大纲

证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

章节大块新增大块变化第一章《保险资金运用管理暂行办法》规定的保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的比例要求交易所重组与公司化第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。

2023年11月证券从业资格考试大纲2023年11月证券从业资格考试大纲1、《证券市场基本法律法规》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》。

2、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》。

2023年11月证券从业资格考试变化2022年7月8日证券从业资格考试改革后，经过对考试真题的分析，证券从业资格考试的出题主要有以下6点变化：【1】基础概念题减少【2】考查内容更细致【3】增加了部分理解记忆性试题【4】考察新增、变化知识点【5】重复考点极少【6】专业性试题增加证券行业专业人员水平评价测试题型(一)一般业务水平评价测试测试题型均为单项选择题，测题量均为100题。

(二)专项业务水平评价测试测试题型均为单项选择题,测试题量均为120题。

(三)高级管理人员水平评价测试测试题型调整为包括单选题、多选题、判断题、综合题,均为客观题,测试题量为120题。

证券行业专业人员水平评价测试科目(一)一般业务水平评价测试科目1：《证券市场基本法律法规》科目2：《金融市场基础知识》(二)专项业务水平评价测试科目3：《投资银行业务》(保荐代表人专业能力水平评价测试)科目4：《发布证券研究报告业务》(证券分析师专业能力水平评价测试) 科目5：《证券投资顾问业务》(证券投资顾问专业能力水平评价测试)(三)高级管理人员水平评价测试一般高级管理人员水平评价测试:科目6：《证券公司高级管理人员水平评价测试》专项高级管理人员水平评价测试:科目7：《合规管理人员水平评价测试》科目8：《证券评级业务高级管理人员资质测试》证券从业资格考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

证券从业资格考试大纲7
证券从业资格考试大纲7主要涉及证券投资基金、债券和资产证券化等方面的知识。

以下是一些相关参考内容：
1. 证券投资基金
（1）基金相关法律法规：基金法、证监会令、《基金合同》、《基金公告》等。

（2）基金的分类：开放式基金、封闭式基金、货币市场基金、股票型基金、债券型基金、指数型基金等。

（3）基金的运作原理：基金管理人、基金托管人、基金会计
师等相关机构的作用及职责。

（4）基金投资组合的构建：股票、债券、货币市场工具等各
种投资品种的比重分配。

（5）基金的净值计算及影响净值的因素：投资品种的价格变动、分红派息等。

2. 债券
（1）债券的基本概念和特点：包括债券的定义、分类、发行
方式、票面利率、到期收益率等。

（2）债券市场的基本知识：包括一级市场和二级市场等。

（3）债券估值方法：利率风险、信用风险、通货膨胀等因素对债券估值的影响。

（4）债券风险的评估：包括利率风险、信用风险、违约风险等。

3. 资产证券化
（1）资产证券化的基本概念和流程：包括定义、资产选择和包装、证券化和发行等。

（2）资产证券化的主要参与者和作用：包括资产端和证券化机构、投资者、评级机构等。

（3）资产证券化市场的特点和发展趋势：包括市场规模、结构和发展模式等。

（4）资产证券化产品的种类和特点：包括资产支持证券、收益分配证券、转移风险证券等。

以上参考内容只是对证券从业资格考试大纲7中所涉及知识的简要介绍，考生需要更细致深入地学习相关的法规、理论和实践知识，以确保通过考试。

证券市场基础知识第一章证券市场概述考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：(1)证券与有价证券的定义、分类和特征，证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

(2)证券市场参与者、证券市场自律性组织的构成，证券市场中介的含义和种类。

(3)证券发行主体及其发行目的，机构投资者的主要类型及投资管理。

(4)新中国证券市场的历史发展阶段和对外开放的内容。

需要熟悉和了解的内容有：(1)商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成。

(2)证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。

(3)证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势，《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容，我国证券业在加入WT0后对外开放的内容。

考点结构图(1)股票的定义、性质、特征和分类方法，政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

(2)股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

(3)普通股票股东的权利和义务，公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

(4)国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义，我国股票按流通受限与否的分类及含义。

需要熟悉和了解的内容有：(1)普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

(2)股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系，影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

累积投票制和表决权的代理行使制度。

(3)A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念，我国股权分置改革的情况。

考点结构图(1)债券的定义、票面要素、特征、分类，政府债券的定义、性质和特征。

(2)中央政府债券的分类。

(3)金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类，我国金融债券的管理规定。

(4)国际债券的定义、特征和分类，外国债券和欧洲债券的概念、特点。

选择题根据2024年证券从业资格考试大纲，下列哪项是证券市场基本法律法规的必考内容？A. 国际贸易规则B. 证券发行与交易制度（正确答案）C. 食品安全法规D. 环境保护法律在证券从业资格考试中，下列哪项不属于证券市场基本知识的考察范围？A. 证券市场的历史与发展B. 证券市场的结构与功能C. 证券市场的国际比较（正确答案，更偏向于学术研究，非基础知识）D. 证券市场的监管体系下列哪项是2024年证券从业资格考试中，关于证券投资的常见考点？A. 证券投资的心理学分析（正确答案，虽非核心但可能涉及）B. 时尚流行趋势C. 历史事件与证券投资的关系D. 烹饪技巧与证券投资在准备证券从业资格考试时，下列哪项学习资源不是官方推荐的？A. 考试大纲与官方教材B. 历年真题与模拟试题集C. 非官方出版的“秘籍”与“押题卷”（正确答案）D. 官方发布的考试通知与公告2024年证券从业资格考试合格后，考生通常能够获得什么样的专业认证？A. 注册会计师执业资格证书B. 证券从业资格证书（正确答案）C. 教师资格证书D. 律师执业证书下列哪项不是证券从业资格考试的目的？A. 评估考生在证券行业的专业知识与技能B. 提升证券行业的整体专业水平C. 促进考生个人文学修养的提升（正确答案，与考试目的无关）D. 确保证券行业从业人员的专业素质在证券从业资格考试中，案例分析题的主要目的是考察考生的什么能力？A. 理论知识的记忆能力B. 解决实际证券业务问题的能力（正确答案）C. 口头表达能力D. 团队合作能力下列哪项是证券从业资格考试中，关于证券市场分析的常见考点？A. 证券市场的心理学分析B. 证券市场的基本面分析（正确答案）C. 证券市场的时尚趋势分析D. 证券市场的烹饪技巧分析下列哪项不是参加证券从业资格考试对考生的潜在好处？A. 提升个人在证券行业的专业地位和竞争力B. 为就业和升职增加专业资质的证明C. 直接获得证券专业的博士学位（正确答案，考试与学位无直接关联）D. 拓宽在证券行业的职业发展空间。

2024年证券从业资格考试大纲证券从业资格考试作为金融行业的重要门槛之一，其考试大纲的变化备受关注。

2024 年的证券从业资格考试大纲在保持对基础知识和核心能力考查的基础上，也根据市场发展和行业需求进行了一定的调整和优化。

一、考试目的与要求证券从业资格考试旨在评估考生是否具备从事证券业务所需的基本知识和专业技能，以及是否具备良好的职业道德和合规意识。

考生需要掌握证券市场的基本概念、基本原理和基本法律法规，熟悉证券市场的运行机制和业务流程，能够运用所学知识分析和解决实际问题。

二、考试内容（一）证券市场基础知识1、证券市场概述包括证券市场的定义、分类、特征和功能；证券市场参与者的构成和作用；证券市场的监管体系和自律组织等。

2、股票市场股票的定义、分类和特点；股票发行和交易的基本流程；股票价格指数的计算和作用；股票市场的风险和收益特征等。

3、债券市场债券的定义、分类和特点；债券发行和交易的基本流程；债券收益率的计算和影响因素；债券市场的风险和防范措施等。

4、基金市场基金的定义、分类和特点；基金的发行、申购和赎回；基金的投资策略和风险控制；基金的业绩评价和费用计算等。

5、金融衍生工具市场金融衍生工具的定义、分类和特点；期货、期权、互换、远期合约等金融衍生工具的基本原理和交易策略；金融衍生工具市场的风险和监管等。

（二）证券投资基础知识1、证券投资基本分析宏观经济分析的基本方法和指标；行业分析的基本框架和方法；公司分析的基本内容和财务指标等。

2、证券投资技术分析技术分析的基本假设和理论基础；K 线图、移动平均线、成交量等技术分析指标的含义和应用；趋势线、支撑线和阻力线的绘制和应用等。

3、投资组合管理投资组合的构建和优化；资产配置的基本原理和方法；风险和收益的衡量和平衡等。

4、投资风险管理风险的分类和度量；风险管理的基本方法和策略；风险对冲和风险分散的原理和应用等。

（三）证券市场法律法规1、证券法证券法的基本原则和主要内容；证券发行、交易、上市、收购等环节的法律规定；证券违法行为的法律责任和处罚措施等。

2024证券从业大纲变化
2024年证券从业考试大纲相比往年发生了较大变化，具体如下：
1. 内容更新：新大纲对证券市场的法律法规和监管政策进行了全面梳理和更新，以适应市场发展的需要。

同时，对证券市场的业务模式、产品种类和风险管理等方面进行了重新分类和整合，使得考试内容更加贴近实际业务。

2. 难度提升：考试的难度有所提升，以更好地选拔具备专业素质的人才。

3. 题型和分值调整：新大纲对考试的题型和分值进行了调整。

一些题型被删除或替换，一些新的题型被加入到考试中，以更好地考察考生的综合素质和业务能力。

同时，分值分配也进行了重新调整，以更好地反映不同知识点的重要程度。

以上信息仅供参考，建议查看证券从业考试官网或咨询相关人员获取更多信息。

2023年证券业从业人员一般从业资格考试大纲2023年证券业从业人员一般从业资格考试大纲包括《金融市场基础知识》
和《证券市场基本法律法规》两个科目。

其中，《金融市场基础知识》有八章内容，涉及金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具、金融风险管理等方面的知识；《证券市场基本法律法规》有五章内容，涵盖法律法规、业务规则、职业道德和行为规范等方面的知识。

在考试大纲中，除了对专业能力的考核外，还强调了对行业文化、职业道德规范等近年来行业关心问题的关注。

例如，《金融市场基础知识》要求考生熟悉声誉风险的来源、识别和管理原则、方法，而《证券市场基本法律法规》则要求考生了解注册制与核准制的实质区别，掌握科创板的上市条件及上市指标等。

此外，考试大纲还要求考生掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义，了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景等。

在风险管理方面，大纲特别要求考生掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念，熟悉操作风险的分类、评估和管理方法等。

总体来说，2023年证券业从业人员一般从业资格考试大纲对从业者的专业能力、行业文化、职业道德规范等方面都提出了较高的要求，旨在提高从业者的综合素质和专业水平，以适应资本市场改革发展新形势。

证券业从业人员资格考试大纲证券业从业人员资格考试大纲引言：证券业从业人员是指从事证券及相关金融业务工作的人员，其职责是为投资者提供投资咨询和服务，维护市场秩序和投资者合法权益。

为适应证券市场的发展和需求，证券业从业人员应具备一定的专业知识和技能。

为此，证券业从业人员资格考试应运而生。

本文将详细介绍证券业从业人员资格考试的大纲内容。

一、考试科目及内容1. 证券市场基本知识包括证券市场的定义、特征和功能；证券市场的发展历程及现状；证券市场的组织结构和运行机制；证券交易制度和交易方式；证券市场的风险及风险管理等知识。

2. 证券法律法规及业务道德包括证券法、证券交易所规则、证券公司监督管理办法等法律法规；证券公司从业人员行为规范；证券交易违法违规行为及处罚等知识。

3. 证券投资基金业务知识包括证券投资基金的定义、种类和特点；证券投资基金的运作机制；证券投资基金的投资策略和风险管理；证券投资基金的估值和分红等知识。

4. 证券分析与投资技术包括证券分析的基本概念和方法；财务分析和技术分析；投资组合理论和分散投资；风险和收益的评估；资产定价模型等知识。

5. 金融市场与金融产品知识包括金融市场的组织结构和运行机制；金融市场的风险及风险管理；常见金融产品的定义和特点等知识。

6. 证券市场营销与业务拓展包括证券市场营销的基本原则和方法；投资者教育和投资者适当性管理；证券业务拓展的策略和方法；投资者关系管理等知识。

二、考试形式及要求1. 考试形式：采取笔试形式，包括选择题和问答题。

2. 考试要求：考生需要熟悉考试科目中的相关知识，并能够理解和应用这些知识解决实际问题。

要求考生具备一定的逻辑思维和分析能力，能够正确运用理论知识。

三、考试评分及合格标准1. 考试评分：按照科目设定的题目数量和难度进行评分，答对一题加一分，答错不扣分。

2. 合格标准：考试科目满分为100分，总分满分为600分，合格分数为360分以上。

四、考试时间和地点1. 考试时间：每年举行两次，分为春季考试和秋季考试，春季考试时间为3月份，秋季考试时间为9月份。

证券业从业人员资格考试纲领证券市场基础知识目的与要求本部分内容包含股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特色、分类。

金融期权、金融期货和可变换证券等金融衍生工具的定义、特色、构成因素、分类。

证券市场的产生、发展、构造、运转。

证券经营机构的建立、主要业务、内部控制微风险控制指标管理。

中国证券市场的法例系统、看管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

经过本部分的学习，要求娴熟掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法例和职业道德规范。

掌握证券中介机构的主要业务微风险看管。

第一章证券市场概括掌握证券与有价证券定义、分类和特色。

掌握证券市场的定义、特色、构造和基本功能。

认识商品证券、钱币证券、资本证券、钱币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参加者的构成，包含证券刊行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券看管机构。

掌握证券刊行主体及其刊行目的。

掌握机构投资者的主要种类及投资管理。

掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。

熟习投资者的风险特色与投资适合性。

熟习证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券看管机构的主要职责。

认识个人投资者的含义。

熟习证券市场产生的背景、历史、现状和将来发展趋向。

认识美国次贷危机迸发后全世界证券市场出现的新趋向。

掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

熟习新《证券法》《公司法》实行后中国资本市场发生的变化。

熟习面对全世界金融危机所采纳的举措。

熟习《对于推动资本市场改革开放和稳固发展的若干建议》（“国九条”）的主要内容。

认识资本主义发展早期和中国解放前的证券市场。

认识我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票掌握股票的定义、性质、特色和分类方法。

熟习一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的差别和特色。

掌握与股票有关的部分资本管理观点。

熟习股票票面价值、账面价值、清理价值、内在价值的不一样含义与联系。