C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案
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试题
一、单项选择题
1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当
对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常
情况,及时调查处理。
A. 观察名单
B. 限制名单
C. 控制名单
D. 传言名单
您的答案:A
题目分数:5
此题得分:5.0
2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取
信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所
涉及公司或证券列入()。
A. 观察名单
B. 限制名单
C. 控制名单
D. 传言名单
您的答案:B
题目分数:5
此题得分:5.0
3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司已经
或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入
()。
A. 观察名单
B. 限制名单
C. 控制名单
D. 传言名单
您的答案:A
题目分数:5
此题得分:5.0
二、多项选择题
4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司对相
关业务进行限制时,应当遵循()的原则。(本题有超过一个的正确选项)
A. 客户利益优先
B. 公司利益优先
C. 公平对待客户
D. 降低公司风险
您的答案:C,A
题目分数:5
此题得分:5.0
5. 为防止敏感信息的不当流动和使用,证券公司应当采取的保密
措施包括()。(本题有超过一个的正确选项)
A. 与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作
中获取的敏感信息严格保密
B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化
等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全
C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统
或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测
D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实
现逻辑连通
您的答案:B,C,A
题目分数:5
此题得分:5.0
6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的业
务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向()提出申请,并经其审批同意。(本题有超过一个的正确选项)
A. 跨墙人员所属部门
B. 合规部门
C. 风险控制部门
D. 公司董事会
您的答案:B,A
题目分数:5
此题得分:5.0
7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司有关
部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。其中,合规部门负责()。
A. 记录跨墙情况
B. 向跨墙人员提出跨墙行为规范
C. 会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对
跨墙人员行为进行监控
D. 对跨墙违规行为进行处罚
您的答案:B,A,C
题目分数:5
此题得分:5.0
8. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当
在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。()(本题有超过一个的正确选项)
A. 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构
或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日
B. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商
或财务顾问的,为项目公司首次对外公告该项目之日
C. 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构
或主承销商的,为担任前述角色之日
D. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商
或财务顾问的,为担任前述角色之日
您的答案:B,A
题目分数:5
此题得分:5.0
三、判断题
9. 证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务
部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。()
您的答案:错误
题目分数:5
此题得分:5.0
10. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司对研
究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施,应当与投资银行等存
在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。()
您的答案:错误
题目分数:5
此题得分:5.0
11. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。()
您的答案:正确
题目分数:5
此题得分:5.0
12. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用,但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。()
您的答案:错误
题目分数:5
此题得分:5.0
13. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。()
您的答案:错误
题目分数:5
此题得分:5.0
14. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突的,应当采取对相关业务进行限制等措施。()
您的答案:正确
题目分数:5
此题得分:5.0
15. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。()
您的答案:正确
题目分数:5