内部质量审核管理程序

内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。

1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。

1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。

2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。

3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。

3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。

3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。

3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。

4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。

4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。

4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。

正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。

文件制修订记录1.目的；验证本厂质量体系与质量活动是否符合质量管理体系标准的要求，保证质量管理体系有效运行及持续改进其有效性。

并对认证产品一致性的检验。

2.范围；适用于本厂质量管理体系运行情况的内部质量审核。

3.权责：3.1管代表：选定审核组长及审核员，并审批内部审核计划和内审报告；3.2审核组长：负责制定并组织执行内部审核计划，提交审核报告；3.3审核员：编制分工范围内的内部审核检查表，实施审核，跟踪不合格项纠正措施的实施；3.4受审核部门：配合内部质量审核，并对审核中发现的问题及时进行整改；3.5品质部：负责将内部审核所形成之记录按要求进行保存。

4.定义：无5.工作程序；5.1审核计划5.1.1品质部每年12月制定一份『年度审核计划表』，报管代表审批。

5.1.2管代表选定每次内审的审核组长和审核员。

5.1.3审核组长按照审批后之『年度审核计划表』制定实施内审的『内部审核计划』，其内容包括；1）审核的目的、范围和依据；2）审核组成员；3）审核日期、日程安排；4）受审核部及审核内容。

5.1.4审核计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，以及产品认证一致性控制情况、顾客投诉信息，内部审核应覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次，且应按年度计划及实施计划进行日程安排。

对各个组所开展的质量活动每年至少进行一次内部体系审核,两次间隔不能超过一年。

审核范围应覆盖质量手册描述的所有过程。

5.1.5计划以外审核出现以下几种情况，应进行临时审核，管代表负责组织实施；1）法律、法规及其他外部要求变更；2）相关方的要求；3）发生重大的事故；4）管理体系大幅度变更；5）公司组织架构变动时等。

6）当外部/内部不符合，或顾客抱怨发生时，应适当增加审核频次5.1.6 IATF16949审核审核计划应覆盖以下审核：1.质量管理体系审核公司应审核质量管理体系，以验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性2.制造过程审核公司应对每一个制造过程进行审核以确定其有效性。

内部审核程序一、目的本程序旨在通过定期进行内部审核，评估组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求，是否得到有效实施和保持，以发现潜在的问题和改进机会，促进质量管理体系的持续改进。

二、适用范围适用于组织内部对质量管理体系所涵盖的所有过程、部门和活动的审核。

三、职责分工1、审核组长负责制定审核计划。

组织和领导审核小组开展审核工作。

与受审核部门沟通协调。

编写审核报告。

2、审核员按照审核计划和分配的任务进行审核。

收集客观证据，记录审核发现。

对审核发现进行分析和评价。

3、受审核部门配合审核工作，提供必要的资源和信息。

对审核发现的问题制定并实施纠正措施。

四、审核策划1、确定审核的范围、频次和方法。

2、考虑组织的规模、性质、复杂程度以及以往审核的结果。

五、审核准备1、成立审核小组，选择具备相应资格和能力的审核员。

2、审核组长制定审核计划，明确审核的目的、范围、准则、时间安排和审核组成员的分工。

3、审核员收集与审核相关的文件和资料，编制审核检查表。

六、审核实施1、召开首次会议，向受审核部门介绍审核目的、范围、方法和程序。

2、审核员通过面谈、查阅文件、观察现场等方式收集审核证据。

3、记录审核发现，包括符合项和不符合项。

4、召开末次会议，向受审核部门通报审核结果。

七、审核报告1、审核组长在审核结束后编写审核报告，包括审核的概况、审核发现、结论和建议。

2、审核报告经管理者代表批准后发放至相关部门。

八、不符合项整改1、受审核部门对不符合项进行原因分析，制定并实施纠正措施。

2、审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效关闭。

内部质量体系审核程序（1）编制审核计划1）每年年初，管理者代表应编制一份该年度的审核计划表。

各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。

审核计划表应呈交总经理批准。

2）应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。

3）管理者代表应为每次审核委派负责该项审核的审核员。

（2）实施审核1）受委派的审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：a、决定是否尚需取得其他文件。

b、编制一份检查表。

c、决定是否需要一名陪同人员。

d、通知部门经理所需的特殊设施，这些设施是由于上述考虑而引起的。

2）审核员应通知部门经理或其一名副手何时开始审核。

3）审核员应使用编制好的检查表，用它作为进行审核的工具。

4）如发现有任何问题，应尽早给予口头反馈；如有任何误解亦应尽早予以解决。

5）审核的目的是寻找符合或不符合适用标准或程序的客观证据。

不应在任何发现的问题中加入个人的责备。

（3）报告审核中发现的问题1）审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对所发现的问题作一次口头报告，对这些问题将填写不合格报告。

2）审核员应在不合格报告中填写不合格的详细内容，但不要填写纠正措施栏。

3）审核总结报告和不合格报告应由管理者代表批准并发给有关的部门经理。

（4）对审核所发现的问题的反应1）对每一份不合格报告必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正措施和完成期限。

2）对不合格报告不作出反应时，管理者代表应加以追查并向总经理报告。

3）如果发生不能就对纠正措施的需要或对纠正措施的性质达成一致意见的情况时，管理者代表应报告总经理，由总经理进行仲裁。

（5）跟踪1）当纠正措施预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知，管理者代表则应按两者发生的时间，委派一名审核员去验证其完成情况。

2）去验证的审核员应检查纠正措施已被采取并表现有效后，再在不合格报告中的“验证”栏中签字。

3）在下次计划中对该有关部门进行审核时，审核员应检查此纠正措施是否仍然有效。

内部质量管理体系审核的流程第一步：确定审核目的和范围在开始审核之前，需要明确审核的目的和范围。

目的是指要达到什么样的目标，范围是指审核的具体内容和涉及的部门或过程。

第二步：编制审核计划审核计划包括审核的时间安排、参与审核的人员和相关资源的分配等。

计划要充分考虑到公司的运营情况和审核的需求，确保审核能够有效地进行。

第三步：准备审核文件审核文件包括质量管理手册、程序文件、工作指导书、记录等。

审核人员需要对这些文件进行仔细研究和理解，以便在审核中能够准确评估质量管理体系的运行情况。

第四步：进行现场审核现场审核是指在实际操作环境中对质量管理体系进行评估和验证。

审核人员会与各部门的工作人员进行面谈，了解他们对质量管理体系的理解和应用，并在工作现场观察运行情况。

第五步：整理审核结果审核人员需要将审核过程中收集到的信息进行整理和分析。

他们会根据审核标准和要求，评估质量管理体系的有效性和符合性，并记录问题和改进的建议。

第六步：编写审核报告审核报告是对审核结果的总结和总体评价。

它包括对质量管理体系的强项、问题和改进建议的描述，以及对审核人员执行审核过程的评价。

第七步：进行管理审查管理审查是对审核报告进行审查和批准的过程。

质量管理团队会根据审核报告的内容，评估质量管理体系的改进需求，并制定相应的行动计划。

第八步：跟进改进措施跟进改进措施是确保审核的可行性和有效性的关键步骤。

公司需要制定具体的措施和时间表，跟踪和监督这些改进措施的实施情况，并进行效果评估。

第九步：定期复审定期复审是每一段时间内对质量管理体系进行再次评估的过程。

它旨在确认质量管理体系的持续改进和有效运行，并做出相应的调整和改进。

内部质量管理体系审核是一个非常重要的过程，它能够帮助公司发现问题、改进质量管理体系、提高产品和服务的质量，进而增强公司在市场竞争中的竞争力。

因此，公司需要重视内部质量管理体系审核，并不断完善和优化审核流程，以确保其有效性和可持续性。

ISO9001质量管理体系内部审核操作流程ISO9001质量管理体系内部审核操作流程是组织对其质量管理体系的一次自我评估和审核，以确保其有效性和符合ISO9001的要求。

以下是一个包含1200字以上的ISO9001质量管理体系内部审核操作流程。

一、准备阶段1.确定内部审核的目标和范围，确定需要审核的过程和部门。

2.选派审核组长，负责组织和协调内部审核活动。

3.编制内部审核计划，确定审核时间表和人员安排。

4.确定内部审核的程序和方法，包括审核的形式（文件审核、现场审核等）。

5.分配审核员，培训审核员，确保他们了解内部审核的要求和方法。

6.收集和准备内部审核所需的文件和信息，例如质量手册、程序文件、工作指导书、工作记录等。

二、执行阶段1.召开内部审核启动会，向参与审核的人员和被审核单位介绍内部审核的目的、流程和要求。

2.进行文件审核，审查质量手册、程序文件等是否符合ISO9001的要求，是否有效实施。

3.进行现场审核，根据内部审核计划，分别进入各被审核单位进行现场审核。

4.进行审核，按照审核计划和程序，对被审核单位的各个过程进行审核。

包括对工作指导书的执行情况、工作记录的填写完整性和准确性等进行审核。

5.记录审核发现，审核员应准确、完整地记录审核发现的问题、不符合项和建议，并确保记录可以追溯到具体的现场或文件。

6.对审核发现进行分类和整理，将问题和不符合项按照重要性和紧急性进行分类，并整理成内部审核报告。

三、整改阶段1.将内部审核报告发送给被审核单位，并协助其整理、分类审核发现，并提出整改计划。

2.负责跟踪整改计划的执行情况，确保整改措施的有效性和时效性。

3.对整改措施的执行情况进行复核，并确认问题和不符合项是否得到了合理的解决。

4.根据整改情况评估被审核单位的纠正措施的有效性和效果。

四、报告阶段1.汇总内部审核报告和整改情况，编制内部审核结论报告。

2.将内部审核结论报告提供给被审核单位和管理层，对审核结果和整改措施进行说明。

内审与管理评审控制程序一、目的本程序旨在规范公司内部审核（以下简称内审）和管理评审活动，验证质量管理体系的符合性、有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。

二、适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系的审核和管理评审活动。

三、职责1、管理者代表负责策划和组织内审和管理评审活动。

任命审核组长和审核员。

向最高管理者报告内审和管理评审结果。

2、审核组长编制内审计划和审核检查表。

组织实施内审，控制审核进度和审核质量。

编写内审报告。

3、审核员按照审核计划和审核检查表实施审核。

记录审核发现，开具不符合项报告。

验证不符合项的纠正措施的有效性。

4、各部门配合内审工作，提供必要的资源和支持。

对本部门的不符合项采取纠正措施，并按时完成整改。

5、最高管理者主持管理评审会议。

对管理评审提出的改进措施做出决策。

四、工作程序1、内部审核（1）策划管理者代表根据质量管理体系的运行情况和公司的实际需求，确定内审的时机和范围。

制定年度内审计划，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。

（2）准备管理者代表任命审核组长和审核员，审核员应具备相应的资格和能力。

审核组长编制审核计划和审核检查表，审核计划应包括审核的部、条款、时间和审核员分工。

审核计划经管理者代表批准后，提前通知受审核部。

（3）实施审核员按照审核计划和审核检查表进行现场审核，通过查阅文件、记录、询问相关人员和观察现场等方式收集审核证据。

审核员对审核发现进行记录，开具不符合项报告，不符合项报告应包括不符合的事实描述、不符合的条款和标准要求、严重程度等。

审核结束后，审核组长组织审核员对审核结果进行汇总和分析，编写内审报告。

（5）跟踪受审核部针对不符合项制定纠正措施，明确责任人和完成时间。

审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改。

管理者代表对整个内审过程和纠正措施的跟踪验证情况进行监督和检查。

2、管理评审（1）策划管理者代表根据公司的战略规划、质量目标的完成情况、内外部环境的变化等因素，确定管理评审的时机和主题。

内部审核管理程序范文第一章总则第一条为了加强内部审核管理，提高公司内部控制和风险管理的能力，促进公司的可持续发展，制定本程序。

第二条内部审核是指公司内部提供独立、客观、有效的审查和咨询服务，以评估和改进公司内部控制、风险管理和治理流程的一个过程。

第三条内部审核应当遵守审计法、公司法等相关法律法规的规定，以及公司内部相关规章制度的规定。

第四条内部审核应当根据公司的战略、风险和内控体系的需要，按照计划、有序、全面、客观、及时的原则进行。

第五条内部审核应当保持独立性和客观性，不受任何个人、团体或外部利益的影响。

第六条公司应当建立健全内部审核管理制度，明确内部审核部门的职责、权限、程序和方法。

第七条内部审核部门应当由具备专业知识和技能的人员组成，要求其具备不许持有会计师资格证书或经济管理专业学士以上学位。

第八条公司应当配备适当的资源，提供内部审核部门所需的人员、经费、设备和信息系统支持。

第九条内部审核部门应当按照公司内部控制和风险管理的需要，制定年度工作计划，并报告给董事会或监事会。

第十条内部审核部门应当按照年度工作计划，组织和实施相关的内部审核项目，及时报告审核结果和建议。

第十一条内部审核部门应当对审核发现的问题和建议进行跟踪和督促整改，确保问题得到及时解决。

第十二条公司应当建立健全内部审核报告的监督和反馈机制，确保内部审核工作的质量和效果。

第十三条公司应当对内部审核工作进行定期评估，及时发现和纠正内部审核管理制度和工作方法的问题。

第二章内部审核工作流程第十四条公司内部审核工作应当按照下列步骤进行：（一）明确审核目标和范围；（二）执行审核计划，收集、分析和评估相应的信息；（三）编制审核报告，总结审核发现和提出建议；（四）对审核发现的问题进行跟踪和督促整改；（五）监督和反馈内部审核工作的效果；（六）评估和改进内部审核管理制度和工作方法。

第三章内部审核任务第十五条内部审核的任务范围一般包括以下内容：（一）内部控制：评估公司内部控制的有效性和合理性，发现并纠正存在的问题，提出改进方案；（二）风险管理：评估公司风险管理的有效性和合理性，提出风险防控建议；（三）治理流程：评估公司治理流程的合规性和有效性，提出治理改进建议；（四）业务流程：评估公司业务流程的合规性和有效性，提出流程优化建议；（五）信息系统：评估公司信息系统的安全性和有效性，提出信息化建设建议；（六）其他需要进行审核的事项。

内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。

2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。

3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。

3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。

3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。

3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。

3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。

4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。

必要时,可适时进行。

5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。

5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。

（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。

）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。

5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。

5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。

5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。

TY-YLGD-(P)A-13 内部审核管理程序1 目的为了检查压力管道质量管理体系实施效果，及时发现问题，明确原因,以便采取纠正措施，使质量体系持续有效运行，公司规定对质量管理体系进行内部审核。

2 范围适用于本公司压力管道安装质量管理体系内部审核。

3 职责3.1 管理者代表负责质量管理体系内部审核，任命审核组长。

3.2 审核组长负责质量管理体系内部审核的全过程。

4 工作程序4.1 管理者代表为内部审核的负责人，并任命审核组长，委派审核员，内部审核员必须经过培训并取得相应资格，与被审核的质量活动无关。

4.2 经理办公室负责编制并组织实施公司年度质量审核计划，审核组长负责组织内部质量审核，并对审核全过程进行控制，审核员参加质量审核，检查、指导受审核部门质量体系的运行。

4.3 内部审核的范围和频次4.3.1 内部审核的范围包括公司压力管道安装质量管理体系的全部要求及其覆盖的工程/产品、作业场所和人员。

一般情况下，内部审核每年进行1~2次，且时间间隔不超过12个月。

体系运行初期以及体系发生重大变更后应适当增加审核的频次。

4.4 审核组长负责每次审核的具体工作，内部审核前，审核组长编制内审计划，报管理者代表审批后提前一周下发。

召开审核组准备会议，对审核进行分工，明确审核的要求。

审核员根据审核的任务和要求熟悉有关文件，编制检查表，报审核组长审定。

4.5 审核员按照检查表逐项进行审核，主要通过与受审核方主要负责人及有关人员交谈、查阅文件和记录、观察工作或作业情况、检查工程/产品实体质量等方式验证压力管道质量管理体系过程及结果的有效性，并对获取的信息、证据做好审核记录表，识别改进的机会，提出改进的建议。

4.6 审核结果评价现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，汇总整理审核记录，确定不合格项，做出审核结论。

审核员负责编写不合格报告表，不合格事实应经受审核方负责人确认。

4.7 审核报告4.7.1 审核组长负责起草审核报告，审核报告主要内容：a.审核目的、范围、准则、审核组成员；b.审核过程综述；c.审核结论及改进建议。