私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度

私募基金公司基金托管与外包业务管理制度一、引言私募基金公司作为一种新型的投资管理机构，其市场地位逐渐增强。

为了规范私募基金公司的行为，保护投资者的合法权益，加强市场监管，相关监管机构出台了一系列的制度。

其中，基金托管与外包业务管理制度是保障基金运作安全、有效的重要环节。

本文将从私募基金公司基金托管与外包业务的概念与特点、管理制度的重要性、制度内容及落实等方面进行探讨。

二、基金托管与外包业务的概念与特点1.基金托管的概念：基金托管是指私募基金公司将基金资产交由独立的基金托管机构进行保管和监督的行为，以保护投资者的合法权益。

2.基金托管的特点：基金托管是市场化的专业服务，具有独立性、专业性和责任性的特点。

托管机构需具备相应的资质和实力来履行托管职责，确保投资者的资金安全和基金运作的合规合法性。

三、基金托管与外包业务管理制度的重要性1.保障投资者权益：基金托管与外包业务管理制度规定了基金资产的保管和监督机构应当具备的条件和责任，确保投资者的合法权益得到有效保障。

2.有效监管和风险控制：基金托管与外包业务管理制度明确了托管机构和私募基金公司的职责和义务，有助于监管机构对基金托管业务的监督和风险控制。

3.提升行业透明度：基金托管与外包业务管理制度规定了私募基金公司和托管机构应当遵循的规则和流程，公开透明，有利于市场的健康发展。

四、基金托管与外包业务管理制度的具体内容1.托管机构资质要求：制定具体的资质要求，明确托管机构应具备的注册资本、运营经验、风控能力等条件。

2.业务合作协议：明确私募基金公司与托管机构的合作关系，确保责任和义务的明确。

3.资产保管和监督：规定基金资产的保管、交割、冻结等措施，并设立独立的资产监督部门监督资产情况。

4.信息披露要求：要求私募基金公司和托管机构对基金资产、投资业绩等信息进行及时公开披露，提高透明度。

5.风险管理和控制：要求托管机构建立风险管理和控制体系，对基金运作风险进行评估、预警和控制。

私募基金管理人备案基金托管与外包业务管理制度一、基金托管业务管理制度1.1 基金托管业务概述本基金托管业务管理制度适用于我公司从事基金托管业务的所有工作人员，旨在规范基金托管服务，保护投资者权益，促进基金行业良性发展。

1.2 基金托管业务范围本公司提供的基金托管业务范围包括但不限于以下内容：（1）负责处理基金投资、赎回、分红等交易；（2）颁发基金份额凭证；（3）保管基金资产，负责基金会计记账、核算和统计；（4）监督基金资产托管；（5）负责基金净值核算；（6）传递基金交易信息；（7）向基金管理人提供存储或安全保管服务；（8）其他与基金托管业务相关的工作。

1.3 基金托管服务流程（1）基金申购环节执行若干项程序，如联络基金管理人、过滤投资者名单，验证申购款项信息等；（2）基金赎回环节执行若干项程序，如确认投资者身份，验证赎回款项，资产清算等；（3）基金份额转让环节执行若干项程序，如确认转让方和受让方身份，计算份额净值等。

1.4 基金托管服务的安全（1）建立健全的基金安全管理机制，加强基金资产安全监督与托管；（2）完善基金资产保管的制度、管理、技术和设备等；（3）加强对基金资产托管服务过程中出现的操作误差、技术失误、病毒攻击、网络入侵等风险的防范和控制。

二、基金外包业务管理制度2.1 基金外包业务概述本基金外包业务管理制度适用于我公司从事基金外包业务的所有工作人员，旨在规范基金外包服务，保护投资者权益，促进基金行业良性发展。

2.2 基金外包业务范围本公司提供的基金外包业务服务范围包括但不限于以下内容：（1）风险管理；（2）基金财务会计服务；（3）销售人员培训；（4）基金组合管理；（5）技术支持和信息技术服务等。

2.3 基金外包服务流程（1）选择合作方涉及到基金外包业务的合作方需进行综合评估，包括其信誉度、资质情况、业务管理能力等；（2）签署合同签订双方共同认可的基金外包服务合同，责任和义务明确，保证合作双方的合法权益；（3）管理合作过程针对合作过程开展有效管理，建立服务记录、审计合同进行履约检验等；（4）监管履行情况定期监管和催促合作方履行服务职责。

公司投资业务管理细则第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，结合公司业务特点，制定本细则。

第二条公司开展的各类投资业务均适用本细则。

第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。

投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第五条公司合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。

第二章投资决策管理第六条依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、投资总监和研究经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。

投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合产品合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

第七条投资决策委员会由【】组成。

投资决策委会会负责制定公司投资相关制度、审议公司基金产品发行、监督投资总监相关投资决策。

第八条研究经理负责基金的日常管理。

在预期的风险和收益约束条件下，依据相关法律法规、自律规则和公司内部管理制度，负责基金日常投资管理。

并负责与外包、托管、投资顾问等机构进行日常工作协调，负责产品信息披露工作。

第三章投资授权管理第九条公司建立、健全投资授权制度，禁止越权投资。

第十条投资决策委员会行使下列职权：(一)确定研究经理的投资授权范围(二)制定投资管理制度；(三)重大投资项目决策；(四)检查投资决策委员会决议执行情况；(五)其他临时紧急事项。

xx证券股份有限公司私募基金托管业务管理办法第一章总则第一条为规范xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）私募基金托管业务（以下简称“托管业务”）的管理，防范运作风险，保障公司托管业务安全高效运行，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律、行政法规及公司有关管理制度，制定本办法。

第二条本办法所称托管业务是指公司与通过客户资质审查的合格客户签订《xx证券股份有限公司私募基金托管服务协议》，向其提供资产保管、账户管理、募集资金验证、资金划拨、委托资产参与与退出、投资清算与交收、估值核算与业务监督等基础托管服务，并在合法合规的情况下衍生托管服务功能，向客户提供代理公司行动、现金管理、担保品管理、绩效评估、综合信息服务、后台外包等增值托管服务。

第三条公司开展托管业务，须报经中国证监会批准，并遵循恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则，不得损害托管客户的合法权益。

第四条公司开展托管业务应按照决策层--执行层--业务管理层的决策体系运作，遵循统一管理、分级授权的原则进行业务的决策、执行与管理。

第五条公司开展托管业务与公司的自营业务、资产管理业务、投资银行业务、融资融券业务等在业务、人员、物理、系统、信息、账户、资金等方面实行相互隔离，公司前、中、后台各部门根据部门职责的划分明确业务分工，协同开展托管业务。

第六条经管委机构业务部负责制定私募基金托管业务客户资格标准与私募业务开展方案，组织实施客户适当性管理和产品推介；运营管理部负责制定私募基金托管业务管理办法等规章制度，为托管客户提供综合托管金融服务；经管委业务管理部负责管理托管客户档案、受理托管客户投诉；固定收益部、投资银行部等业务部门负责提供托管业务产品；信息技术部负责开发、维护业务系统；风险管理部、法律合规部、稽核审计部负责业务的风险监控、合规管理和稽核审计；分支机构负责办理托管客户托管账户、证券账户等账户的开立及注销。

第二章业务管理第七条公司对参与托管业务的客户以合法合规、稳健经营、过往业绩优良、期间管理尽职尽责为基本原则进行资质审查，从定性标准和定量标准两个方面进行甄别和选择。

基金业务外包服务指引（试行）第一条为支持基金管理人特色化、差异化发展，降低运营成本，提高核心竞争力，促进基金管理人业务外包服务规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律法规和自律规则，制定本指引。

第二条外包服务是指基金业务外包服务机构（以下简称外包机构）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

第三条外包机构应到中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）备案，并加入基金业协会成为会员。

基金业协会为外包机构办理备案不构成对外包机构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

第四条基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

第五条基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况；并与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任。

未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。

第六条基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。

第七条外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。

第八条在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

第九条外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。

私募基金托管业务管理办法模版一、托管业务概述托管业务是指基金托管人为投资者提供的基金产品管理服务。

基金托管人是基金产品管理的核心机构，托管业务是基金产品管理体系中至关重要的一部分。

二、托管业务管理办法一、基金托管人的管理要求（一）资质要求1.基金托管人为具备资格的信托公司、银行、证券公司及其控股子公司等金融机构。

2.基金托管人应符合国务院有关部门规定的业务许可条件，且依法取得基金托管人业务许可。

（二）内部控制要求1.建立完善的内部控制制度，加强内部审计和风险管理，避免管理风险和法律合规风险。

2.建立社会责任意识，尊重投资者权益，保障客户信息安全，确保合法权益不受损失。

（三）托管业务操作要求1.监督验证投资管理人和基金产品能否按照基金合同规定运作，监督投资管理人符合基金合同约定的投资规则和限制。

2.在募集期结束后，负责确认投资管理人持有的资产交易是否符合基金合同规定。

3.对于未尽事宜或出现疑义的，应当请示基金的主要投资者或者董事会进行决策，并按照决策结果执行。

二、托管业务的信息披露要求（一）信息的披露要求1.基金托管人应当及时、真实、完整地披露信息，及时向投资者提供基金产品份额信息、资产账户信息、交易核算信息等。

2.基金托管人应当定期或不定期发布托管业务的风险提示、基金产品运作情况、托管费用等信息。

（二）信息披露的方式1.基金托管人应当在业务场所、网站、电子邮箱等媒介上公示相关信息。

2.针对特定事项需要进行具体化的信息披露的，基金托管人应当选择适当的方式予以公告。

三、托管费用的管理要求（一）托管费用的收取基金托管人应当根据业务成本、市场竞争等因素，合理确定托管费用，并明确收取标准。

（二）托管费用的用途基金托管人应当将托管费用用于托管业务的相关业务费用，包括但不限于基金财务会计报告审核费用、账户管理费用、投票代理费用等。

四、监督管理要求（一）监督部门的职责监管部门应当对基金托管人的业务运作情况进行监督检查和评估，及时发现问题和风险，加强风险提示和预警，保障投资者的合法权益。

私募投资基金募集行为管理办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规的规定，制定本办法。

第二条私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。

在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。

第三条基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。

本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

前述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。

第四条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。

第五条中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。

第二章一般规定第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

基金托管与外包业务管理制度-基金业协会备案注：以下为人工智能生成文章，仅供参考。

第一章总则第一条基金托管与外包业务管理制度（以下简称“本制度”）制定的目的是规范基金托管与外包业务的管理，保障基金投资者的合法权益，促进基金业的健康发展。

第二条本制度适用于从事基金托管与外包业务的管理机构。

第三条基金托管与外包业务应当遵循保密、安全、高效、规范的原则。

第四条基金托管人应当为委托其托管的基金进行投资决策提供必要支持和合法合规的服务保障。

第五条基金管理人应当对其委托的基金托管人和外包服务提供商进行尽职调查，评估其投资服务能力和管理水平，确保合作机构符合法律、法规及监管要求。

第二章基金托管管理第六条基金托管人应当履行审慎管理的责任，向基金管理人提供必要的托管服务。

托管服务包括但不限于：（一）基金资产交割、清算；（二）协助基金管理人核算基金资产、基金份额以及扣除费用的资金；（三）监督基金管理人履行职责，维护基金投资者权益；（四）为基金管理人提供必要的法律和合规服务。

第七条基金托管人应当在托管业务中，履行保密、安全、合规和高效等原则，确保基金资产的安全、保密和稳健运作。

第八条基金托管人应当设立独立的托管业务团队，健全托管管理流程，定期开展风险评估和管理，建立健全风险控制体系，确保业务的安全和稳健。

第九条基金托管人应当建立健全资金运营和风险管理机制，制定相关制度和流程，定期评估风险、监测资产净值和份额净值，防范并及时处理可能出现的风险。

第十条基金托管人应当遵守法律、法规和监管要求，建立合格的内部控制制度和风险管理体系，开设专款专用的账户管理，确保资金流向的透明和合规。

第三章基金外包服务管理第十一条基金管理人应当对外包服务提供商进行尽职调查及风险评估，审慎选择合作机构，确保其符合法律、法规和监管要求。

第十二条外包服务提供商应当遵守法律、法规和监管要求，负责保障基金管理人的投资决策和资产托管安全，积极配合监管部门的检查和审计工作。

基金托管与外包业务管理制度基金业协会备案一、前言随着我国基金行业的蓬勃发展，基金托管和外包业务管理已成为基金公司业务中不可或缺的组成部分。

基金托管涉及基金资金保管、资产交易、风险管控等重要环节，外包业务管理则关系到基金公司的业务效率、管理水平等关键因素。

为了规范基金托管和外包业务管理，保护基金持有人的合法权益，促进基金行业的健康发展，基金业协会制定了《基金托管与外包业务管理制度》（以下简称“本制度”），供行业内机构参考和落实。

二、制度适用范围本制度适用于所有依法设立的基金管理公司、基金托管人、基金会计师事务所、基金销售机构及其他具有基金托管和外包业务管理资质的机构和人员，适用于基金托管和外包业务管理的所有环节。

三、基金托管业务管理（一）基金托管人的资质条件1.基金托管人应当依法设立，且具有金融管理相关行政许可证件；2.基金托管人应当具有充足的资金实力，能够保证基金资产的安全稳健运营；3.基金托管人应当具有丰富的资产管理和风险控制经验，能够保障基金持有人的合法权益；4.基金托管人应当有良好的信誉记录，无不良经营记录。

（二）基金托管人的职责和义务1.保管基金资产，确保基金资产的安全和完整性；2.协助基金管理公司进行资产交易和清算，确保交易和清算的准确性和及时性；3.建立健全的风险控制体系，监测和控制基金投资风险；4.负责基金份额登记和赎回、转托管等业务，确保基金份额的真实、准确和及时；5.依法披露基金信息，保障基金持有人的知情权。

（三）基金托管人与基金管理公司的合作1.基金托管人应当与基金管理公司建立双向沟通机制，及时沟通交流基金托管业务相关事项；2.基金托管人应当向基金管理公司提供保管业务相关信息，并按时履行报表和报告等义务；3.基金管理公司应当向基金托管人提供真实、准确和完整的基金信息，确保基金托管业务的顺利开展；4.基金管理公司和基金托管人应当签订基金托管合同，并明确双方的权利和义务。

（四）基金托管人的风险控制1.基金托管人应当建立健全的风险识别、评估、控制和防范机制；2.基金托管人应当加强对基金投资组合的监测和控制，及时发现和处理投资风险；3.基金托管人应当妥善保管基金资产，避免意外损失；4.基金托管人应当建立健全的内部控制制度，防止内部失控和漏洞。

基金托管与外包业务管理制度基金业协会备案基金托管与外包业务管理制度是指基金管理公司依法委托托管行为的规范，并对外包业务进行相应的风险管理和监督措施。

基金托管与外包业务管理制度的核心目标是确保基金资产安全、提高基金管理效率和规范托管及外包合作行为。

一、基金托管业务管理制度1.托管范围和内容基金托管业务是基金管理公司委托给托管人进行的业务，托管范围包括基金资产清算、财务核对、基金份额登记等工作，并应当承担基金资产的安全保管责任。

2.托管人的资格要求和选择托管人应具备良好的声誉和专业能力，必须具备基金托管资格，托管人的选择应符合基金托管业务的专业化要求。

3.托管协议基金管理公司与托管人应签署明确的托管协议，明确双方的权利和义务，规定托管业务的管理方式和费用等相关事项。

4.基金资产的安全保管托管人应建立健全的资产保管制度，确保基金资产的安全保管。

托管人应对基金资产进行定期和不定期的核实，确保基金资产的真实性、合法性和完整性。

5.托管业务的风险管理托管人应制定相应的风险管理制度，对基金资产的风险进行评估和管理，及时发现并防范风险。

6.托管业务的报告和监督托管人应及时向基金管理公司和基金托管业务监管机构报送基金托管业务的相关报告，接受监管机构的监督和检查。

二、基金外包业务管理制度1.外包范围和内容基金管理公司可以将部分业务外包给专业机构来处理，包括基金销售、基金会计、基金估值等相关业务。

2.外包机构的选择和管理基金管理公司应严格选择外包机构，确保其具备丰富的经验和专业素质。

基金管理公司应定期对外包机构进行评估和监督，确保外包机构的业务与公司的风险管理相匹配。

3.外包业务的监督和风险管理基金管理公司应建立健全的外包业务监督和风险管理制度，对外包业务进行监督和评估，及时发现并解决可能存在的风险。

4.外包业务的合规管理基金管理公司应确保外包业务符合相关法律法规和监管要求，严格遵守相关合规制度，规范外包业务的操作和管理。

私募基金公司基金托管与外包业务管理制度一、前言随着私募基金行业的不断壮大和监管政策的不断完善，基金公司的规范化运作成为重要的发展方向。

而基金托管与外包业务管理，是保障基金资产安全和提升基金公司管理水平的重要支撑系统。

本文旨在探讨私募基金公司基金托管与外包业务管理制度的建立与完善，提高私募基金公司的风险控制和管理水平。

二、基金托管制度的建立1.概念基金托管是指基金管理人与基金托管人之间的一种服务关系，即基金托管人代表基金管理人对基金财产实施监督和管理的一种业务活动。

2.基金托管人的选择（1）合法经营资质：基金托管人应当取得金融监管机构颁发的托管资格许可证，且符合相关监管规定。

（2）专业技术能力：基金托管人应当拥有一支专业的团队，具备良好的信誉和稳健的风险控制能力。

（3）服务费用：基金托管人的服务费用应当合理、透明，并符合市场标准。

3.基金托管合同的签订基金托管合同是基金管理人与基金托管人之间合作关系的重要文件。

其内容应当详细、明确，包括基金托管人的职责、基金管理人的职责、费用计算方式、风险管理方案、违约责任等。

4.基金托管业务的内容（1）财产管理：基金托管人应当按照合同约定和金融监管要求，对基金财产进行管理和控制，确保基金资产安全。

（2）交易结算：基金托管人应当按照市场标准，对基金的投资交易进行核对、结算等工作，并向基金管理人提供交易结算报告。

（3）信息披露：基金托管人应当按照监管规定，向基金管理人提供投资者权益、交易结算情况等信息，确保基金公司的合法经营和持续发展。

5.基金托管业务管理制度的完善（1）内部控制管理制度：基金托管人应当建立和完善内部控制管理制度，确保业务流程规范化，内部控制有效实施。

（2）风险管理制度：基金托管人应当建立和完善风险管理制度，制定适应不同市场环境的风险控制措施，确保基金资产的稳健运作。

（3）信息披露管理制度：基金托管人应当建立和完善信息披露管理制度，确保投资者权益得到有效保障，业务公开透明。

It is not difficult to make a decision, but the hard part is to put it into action and stick to it to the end.悉心整理助您一臂（页眉可删）私募基金外包制度是什么？总的看来，私募基金外包制度其实就是把私募基金运营过程中的一些程序性事项(如发行债券、申请行政审批等)进行外包，从而节约管理人的时间成本。

在私募基金成立之后，为了保障基金科学、有序的运行，投资者一般会选择聘请优秀的基金管理人。

但是，由于基金管理人一般还兼营其他业务，因此，私募基金外包制度就显得十分重要。

那么，私募基金外包制度是什么？今天，大家就和一起来详细了解一下吧。

一、私募基金外包1、基金业务外包服务机构开展基金销售业务，是指其宣传推介基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、分红、赎回(退出)等活动。

基金业务外包服务机构开展基金销售支付业务，是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构，包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。

2、基金业务外包服务机构开展份额登记业务，是指其从事基金份额登记过户、存管、结算等活动，其基本职责包括：建立并管理投资人的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、建立并保管基金份额持有人名册、基金认(申)购及赎回等交易确认、代理发放红利以及法律法规或外包协议规定的其他职责。

3、基金业务外包服务机构开展估值核算业务，是指其从事基金估值、会计核算及相关信息披露等活动，其基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制、信息披露，相关数据报送与报告，相关业务资料的保存管理，配合会计师事务所审计以及法律法规或外包协议规定的其他职责。

4、基金业务外包服务机构开展基金信息技术系统服务，是指其为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。

基金托管与外包业务管理制度基金业协会备案一、总则为规范基金托管与外包业务管理，有效保护基金持有人权益，提升基金托管与外包服务的质量和效益，根据《基金法》及相关法律法规，制定本管理制度。

二、管理机构三、基金托管与外包业务备案1.托管机构和外包服务机构应在基金业协会备案。

2.管理公司应提交基金托管与外包业务备案申请材料，包括但不限于以下内容：（1）基金托管与外包业务管理人员资质；（2）基金托管与外包业务管理规范与流程；（3）基金托管与外包业务风控措施；（4）基金托管与外包业务费用与收益明细。

3.基金业协会负责审核备案申请材料，并在30个工作日内作出备案决定。

若审核通过，颁发备案证书；若审核不通过，应说明理由。

四、基金托管业务管理1.托管机构应根据基金合同和法律法规规定，提供以下业务管理服务：（1）资金结算和清算；（2）基金份额的登记、销售和赎回；（3）基金持仓、估值和净值计算；（4）基金资产安全和风险监控；（5）基金财务和审计。

2.管理公司应与托管机构签订托管协议，明确双方权责，确保基金托管服务的顺利开展。

3.管理公司应定期对托管机构的服务质量进行评估，并及时处理托管机构的服务问题和纠纷。

五、基金外包业务管理1.管理公司可以将基金管理、销售、运营等业务外包给合格的外包服务机构。

2.外包服务机构应具备相应的资质和能力，且需要根据管理公司的要求提供相关业务管理服务。

3.管理公司应与外包服务机构签订外包协议，明确双方权责，确保外包服务的稳定和协调。

4.管理公司应定期对外包服务机构的服务质量进行评估，并及时处理外包服务机构的服务问题和纠纷。

六、基金托管与外包业务风控1.管理公司应建立健全基金托管与外包业务的风险管理和控制机制，包括但不限于：（1）风险识别和评估；（2）风险预警和应对措施；（3）风险监控和报告。

2.托管机构和外包服务机构应按照风控要求，加强自身的风险管理和内部控制，确保业务的正常开展和安全运行。

遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>私募基金管理公司如何管理随着我国经济的快速发展，现在越来越多的人开始投资股票和基金，虽然这两种投资方式风险都相对比较高，但是却有着丰厚的回收利益。

私募基金作为投资者们的重要选择，基金公司管理制度肯定要相当严格，那么有关私募基金管理公司如何管理呢！接下来小编就待大家更深层次了解一下此内容。

私募基金管理公司如何管理制度第一章总则第一条为了加强公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障投资者和股东利益，依据有关法律法规，特制定本制度。

第二条公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

第三条公司执行董事对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

第二章内部控制的目标和原则第四条公司内部控制的总体目标是：(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(二)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

(三)确保所管理基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第五条公司内部控制应当遵循以下原则： (一)健全性原则。

内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(二)有效性原则。

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

(三)独立性原则。

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

(四)相互制约原则。

公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(五)成本效益原则。

公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>私募基金托管外包业务是什么，托管人如何委托外包私募基金是一种投资方式，那么赚钱肯定是其最重要的一环，可是很多基金管理人由于事务繁忙的原因，无法集中于私募基金上，于是人们就想到了托管外包业务。

但是很多人不了解私募基金托管外包业务是什么?托管人如何委托外包？下面由赢了网小编为大家进行详细的解答，请大家往下阅读。

一、私募基金托管外包业务是什么?托管外包业务指证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、销售管理、投资交易、杠杆配置、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。

目的就是帮助基金管理人从行政事务和资金募集等问题中解放出来，让他们有更多的时间和精力集中在交易策略上。

二、私募基金托管人委托外包1、基金托管人的法定职责依据《基金法》第三十六条规定，基金托管人的法定职责包括：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

2、基金托管人委托外包《基金法》第一百零一条规定：“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。

证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法第一章总则第一条为顺利推进证券股份有限公司（以下简称“公司”）的私募基金服务，提升公司对私募基金管理人及其私募基金的整体服务水平，规范公司私募基金业务外包服务（以下简称“外包服务”）的业务管理，防范业务风险，保障业务运行，依据《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》、《基金业务外包服务指引（试行）》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本办法。

第二条本办法是公司私募基金业务外包服务业务管理的基本规范。

第三条私募基金业务外包服务的服务对象为《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定的在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金及其管理人，包括非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的私募基金（以下简称“客户”）。

本办法所称的私募基金业务外包服务是指公司依据与客户的协议约定，为客户提供估值核算、份额登记、信息服务、以及其他综合行政服务等一系列可选的基金综合服务来辅助私募基金管理人的资产管理工作。

第四条公司及其从业人员从事私募基金业务外包服务业务，应当遵守法律法规、服务协议的约定，诚实信用、谨慎勤勉、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事损害私募基金财产和投资者合法权益的活动。

第二章业务决策与部门职责第五条公司开展私募基金业务外包服务，应当遵循合法合规、风险效益匹配、风险可测可控、跟踪检查和预警报告等原则，实行集中管理、分级授权、统一审批、统一业务与技术平台、实时监控。

第六条公司私募基金业务外包服务的组织架构按照公司董事会―公司管理层―业务执行部门三个层级的体系设立和运行。

公司董事会是公司私募基金外包服务管理的最高决策机构，公司管理层是公司私募基金外包服务业务的管理机构。