2023年整理-私募投资基金合同指引

私募投资基金合同指引1号私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）第一章总则 .................................................. 错误!未定义书签。

第二章基金合同正文. 0第一节前言 0第二节释义 0第三节声明与承诺 (1)第四节私募基金的基本情况 (2)第五节私募基金的募集 (3)第六节私募基金的成立与备案 (4)第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5)第八节当事人及权利义务 (7)第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (16)第十节私募基金份额的登记 (18)第十一节私募基金的投资 (19)第十二节私募基金的财产 (20)第十三节交易及清算交收安排 (22)第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (24)第十五节私募基金的费用与税收 (25)第十六节私募基金的收益分配 (27)第十七节信息披露与报告 (27)第十八节风险揭示 (28)第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (29)第二十节私募基金的清算 (31)第二十一节违约责任 (33)第二十二节争议的处理 (33)第二十三节其他事项 (33)第三章附则 (34)第一条第二条基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

第三条对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。

在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。

本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。

第一章基金合同正文第一节前言第四条基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则。

2023版私募基金合作协议甲方：________________ 乙方：________________住址：________________ 住址：________________法人代表：____________ 法人代表：____________身份证号：____________ 身份证号：____________甲乙双方本着平等互利、优势互补的原则，就投融资项目结成长期的共同发展联盟，并在融资项目的合作上建立一个坚实的基础，经友好协商达成以下共识：第一条、战略合作关系的建立1、甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙伴关系，共同利用自身的优势为用款项目提供全方位的金融服务，通过业务合作与创新，加强抗风险能力，共同做大做强，实现跨越式发展，共同为新型城镇区域性经济发展需求提供金融支持，实现企业项目与资金供求的强有力对接，全力支持地方经济平衡较快发展。

2、甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。

3、在双方保密条款约束的前提下，甲乙双方在合作过程中应按项目要求提供相应详细资料，并对其资料的真实性、准确性负责。

第二条、合作事项1、甲方为乙方各地项目在中国XX地区发行___________专项基金，并进行融资渠道合作。

2、甲方出任乙方的基金募资顾问(包括财务顾问、募资策划等)，在对乙方项目进行充分的内部评审通过的前提下，寻找基金出资人，向乙方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户，协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务。

第三条、双方的责任和义务1、甲方的义务（1）向国内项目投资者定向推荐乙方及乙方的项目。

（2）为乙方及乙方的项目设计基金产品并募集资金。

（3）在乙方向甲方出具所推荐项目投资者的确认函后，向甲方的目标客户提供项目的基本信息，协助甲方与项目投资者的联系。

（4）甲方应当向乙方及时通报投资接洽，谈判及合作情况，特别是重要协议的签署，投资款项的到位情况等。

私募投资基金合同指引一、前言二、定义与解释1.本合同中所称“基金”是指由管理人设立并管理的，以非公开方式募集资金，投资于股权、债权、证券、衍生品等资产，旨在为投资者实现资本增值或固定收益的集合投资计划。

2.“投资者”是指符合相关法律法规规定，具备相应风险识别能力和风险承受能力，自愿参与基金投资的自然人、法人或其他组织。

3.“管理人”是指依法设立，具有基金管理业务资格，负责基金日常管理和运作的机构。

三、基金的基本情况1.基金名称：_______2.基金类型：_______3.基金规模：_______4.基金期限：_______5.基金投资范围：_______四、投资者的权利与义务1.权利：（1）按照本合同的约定，获得基金投资收益；（2）在基金清算时，按照投资份额获得清算后的剩余财产；（3）监督基金管理人的运作，查阅基金相关资料；（4）其他依法享有的权利。

2.义务：（1）按照本合同的约定，及时足额缴纳投资款项；（2）承担基金的投资风险，不得要求保本保收益；（3）遵守基金的相关法律法规，不得从事任何损害基金利益的行为；（4）其他依法应承担的义务。

五、管理人的权利与义务1.权利：（1）按照本合同的约定，收取基金管理费；（2）在基金投资过程中，享有投资决策权；（3）其他依法享有的权利。

2.义务：（1）按照本合同的约定，负责基金的日常管理和运作；（2）确保基金财产安全，防范投资风险；（3）定期向投资者披露基金运作情况，保证信息披露的真实、准确、完整；（4）其他依法应承担的义务。

六、基金的运作与投资1.管理人应根据基金合同的约定，制定投资策略和投资计划，进行投资运作；2.投资者应按照本合同的约定，参与基金的投资决策，对基金的投资运作进行监督；3.管理人应定期向投资者报告基金的运作情况，包括投资收益、投资风险、投资组合等信息；4.投资者有权查阅基金的相关资料，了解基金的运作情况。

七、基金的收益分配与清算1.基金的收益分配原则为：按照投资者的投资份额，按照约定的方式进行分配；2.基金的清算原则为：按照投资者的投资份额，按照约定的方式进行清算；3.管理人应按照本合同的约定，及时进行收益分配和清算。

私募投资基金合同指引2号首先，私募投资基金合同指引2号强调了私募基金公司应当根据法律法规和监管要求，制定公司章程，明确公司的组织形式、经营方式、股权结构、分配规则等核心内容。

同时，要求章程必须符合基金法律法规的规定，合法、合规并技术可行。

其次，指引指出了公司章程中的必备条款，包括公司名称、注册资本、住所、经营期限、基金份额的募集和发行、基金资金的投资管理、基金份额的转让、基金交易的结算与清算、基金财产的保管与监督等方面的条款。

这些条款旨在明确私募基金公司的运作机制，确保投资人的权益得到保障。

第三，指引特别强调了公司章程中关于基金管理人的条款，包括明确基金管理人的责任、权益、合规要求等内容。

指引要求基金管理人必须有良好的道德操守和职业道德，且具备相应的从业经验和专业能力。

这一条款的设立旨在加强基金管理人的监管，保护投资人的利益。

此外，私募投资基金合同指引2号对基金份额转让、基金份额质押、基金份额交叉持有等条款也进行了规范。

指引要求私募基金公司在制定这些条款时，要明确转让、质押等行为的条件、方式和程序，保护投资人的合法权益。

最后，指引还对私募基金公司的报告义务、信息披露等方面进行了规定，要求公司章程中明确公司应当及时向投资人披露基金的运营情况和风险状况，确保投资人获得充分的信息披露。

综上所述，私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)旨在规范私募基金公司章程中必备的条款，明确基金公司的组织形式、经营方式、股权结构、分配规则等核心内容。

指引强调了基金管理人的要求，明确了相关的报告义务和信息披露要求，并对基金份额的转让、质押等行为进行了规范。

这一指引的出台将有助于提高私募基金行业的规范化水平，保护投资人的合法权益。

2023全新私募股权基金委托管理协议一、协议概述本协议由甲方（委托人）与乙方（基金管理公司）订立，旨在规定委托人就其所持有的股权委托乙方进行管理的相关事宜。

本协议的签订有效期为2023年至2028年。

本协议遵循《私募投资基金监督管理暂行办法》以及相关法律法规的规定，并通过双方协商确定。

二、委托范围1.委托人将其所持有的股权进行委托管理，包括但不限于股权估值、投资组合管理、股权投资决策等。

2.委托人授权乙方根据市场状况和风险收益情况进行投资策略的调整。

3.乙方有权根据需要选择适合的私募股权基金进行投资，但必须遵守基金合同的约定，并及时向委托人报告。

三、委托方式1.委托人将所持有的股权移交给乙方管理，乙方有权变更股权所有权登记，并办理有关手续。

2.乙方可根据市场情况选择合适的投资方案，并在委托人授权范围内进行投资和交易活动。

3.委托人有权申请解除委托或者变更委托的内容，但需提前书面通知乙方，并办理相关手续。

四、投资管理费用1.委托人同意支付给乙方合理的投资管理费用，具体费用按协议另行约定。

2.投资管理费用的支付方式可根据双方协商确定，一般以年度费用的形式支付。

五、风险提示1.私募股权基金具有一定的投资风险，请委托人在决策前谨慎考虑并咨询专业的财务和投资顾问。

2.委托人应充分了解私募股权基金的运作机制和风险特征，并独立承担所产生的一切风险和损失。

六、保密条款1.双方应对从对方获取的商业秘密和其他机密信息予以保密，并采取必要措施保护这些信息的安全。

2.未经对方书面允许，任何一方不得向第三方披露、散布或利用对方的保密信息。

七、争议解决本协议的解释、执行和争议解决应依照相关法律进行。

如双方因本协议发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他事项1.本协议自双方盖章或签字之日起生效，有效期到2028年底。

2.双方在执行本协议过程中如发生变动，应及时进行书面通知对方，并办理相关手续。

私募投资基金合同指引甲方（基金管理人）：____________________________乙方（投资人）：____________________________合同基本信息1.1 合同编号：____________________________1.2 合同签署日期：____________________________1.3 合同生效日期：____________________________1.4 合同履行地点：____________________________基金基本信息2.1 基金名称：____________________________2.2 基金类型：私募股权投资基金/私募证券投资基金（根据实际情况选择）2.3 基金规模：____________________________（货币单位）2.4 基金期限：____________________________（年/月）2.5 基金成立日期：____________________________2.6 基金终止日期：____________________________投资条款3.1 投资金额：3.1.1 乙方承诺投资金额为____________________________（货币单位）。

3.1.2 投资金额的支付方式及时间：3.1.2.1 支付方式：____________________________3.1.2.2 支付时间：____________________________3.2 投资回报：3.2.1 预期收益率：____________________________（年化收益率或其他收益计算方式）3.2.2 回报分配方式：根据基金合同规定的比例或方式分配。

3.3 投资风险：3.3.1 乙方确认已充分了解投资风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、管理风险等。

3.3.2 甲方不对投资回报作任何保证。

千里之行，始于足下。

《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》是由中国证券投资基金业协会制定的一份指导性文件，旨在规范私募投资基金行业的合伙协议制定和管理。

本文将对该指引的内容进行简要介绍。

该指引一共分为六个部分，包括引言、合伙协议定义、合伙协议的基本要素、合伙协议的详细要求、其他规定和附则。

下面将对其中的一些重要内容进行概述。

首先，该指引明确了合伙协议的定义和作用。

合伙协议是私募投资基金的重要文件，用于规定合伙人之间的权益、义务和主要管理制度。

合伙协议的签署是合伙人之间达成共识并合作的基础。

其次，该指引详细介绍了合伙协议的基本要素，包括基金名称、出资方式、出资额、出资期限、分配方式、管理机构等条款。

这些条款涵盖了合伙协议的基本内容，对于确保合伙人权益的平等和合理性具有重要意义。

再次，该指引提出了合伙协议的详细要求，包括募集期限、基金规模、募集方式、投资策略、风险控制、退出机制等方面。

这些详细要求旨在保护投资者的权益，规范基金的运作和管理，提高基金的透明度和稳健性。

此外，该指引还对其他相关事项进行了规定，如基金财务信息的披露、投资者救济机制、股东大会等。

这些规定综合考虑了各方利益，为基金的健康发展和投资者的保护提供了制度保障。

第1页/共2页锲而不舍，金石可镂。

最后，该指引附录提供了一份示范合伙协议，用于辅助基金管理机构和合伙人制定合适的合伙协议。

示范合伙协议综合了指引的要求和实践经验，对于制定合规的合伙协议具有指导意义。

总体而言，《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》是一份重要的规范性文件，为私募投资基金行业提供了具体的合伙协议制定和管理指导，促进了行业的健康发展和投资者的保护。

私募基金合同范本甲方：（私募基金管理人名称）乙方：（私募基金投资人名称）鉴于甲方为私募基金管理人，乙方为私募基金投资人，双方本着平等自愿、互利互惠的原则，经协商一致，达成如下合同：第一条合同目的甲方作为私募基金管理人，根据乙方的委托，负责管理私募基金，旨在为乙方获取投资收益。

第二条私募基金名称私募基金的名称为_________。

第三条投资规模乙方向私募基金投资的金额为_________。

第四条投资期限私募基金的投资期限为_________年，自_________年月日起至_________年月日止。

第五条投资收益分配1. 私募基金的投资收益分配方式为_________。

2. 投资收益分配的时间为每个_________。

第六条投资风险1. 乙方应当充分了解私募基金的投资风险，自行承担投资风险。

2. 甲方应当尽职尽责，按照法律法规和合同约定，管理私募基金，减少投资风险。

第七条信息披露1. 甲方应当及时向乙方披露私募基金的运作情况、投资收益情况等信息。

2. 乙方有权要求甲方提供私募基金相关信息。

第八条合同解除1. 乙方有权在合同期满后解除合同。

2. 甲方有权在符合法律法规和合同约定的情况下解除合同。

第九条合同变更任何一方变更合同内容，应当经过双方协商一致，并签订书面变更协议。

第十条争议解决因合同履行发生争议，双方应当友好协商解决。

协商不成的，应当向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十一条其他1. 本合同自双方签字盖章之日起生效。

2. 本合同一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方（私募基金管理人名称）：_________（盖章）乙方（私募基金投资人名称）：_________（盖章）签订日期：_________年_________月_________日。

私募证券投资基金合同指引 gov 合同编号：_______________________甲方：_______________________乙方：_______________________根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，甲乙双方经友好协商，就设立并管理私募证券投资基金事宜达成如下协议：第一条合同目的a. 合同的基本目的① 本合同旨在确立甲乙双方在设立及管理私募证券投资基金中的权利义务关系。

② 合同适用于私募证券投资基金的管理、投资及运作。

③ 该基金以证券投资为主，依据基金合同及相关法律法规进行运营。

④ 本合同所约定的基金范围包括但不限于股票、债券等证券投资资产。

b. 合同的法律依据① 双方确认，本合同依据《私募投资基金管理暂行办法》及相关法律法规执行。

② 相关法律法规在合同履行过程中如发生变化，应及时调整协议条款。

③ 若发生法律纠纷，双方应通过协商解决，无法解决的交由法院审理。

④ 本合同受中华人民共和国法律管辖。

c. 合同的有效期① 本合同自双方签字盖章之日起生效。

② 合同有效期为基金设立之日起至基金清算完成为止。

③ 若出现提前终止或延续的情况，双方应另行书面协议确认。

④ 在合同期限内，甲乙双方应本着诚实守信的原则履行各自的义务。

第二条投资基金管理a. 基金管理职责① 甲方作为基金的管理人，负责基金的日常管理和运营。

② 乙方作为出资人，负责按时支付认购资金，并对基金运作进行监督。

③ 甲方需定期向乙方报告基金投资情况，包括但不限于基金净值、投资组合及收益情况。

④ 双方同意定期召开基金管理会议，讨论基金投资策略和未来规划。

b. 投资决策与权限① 甲方有权根据市场环境及基金目标进行证券投资决策。

③ 投资决策应遵循谨慎原则，避免高风险投资行为。

④ 若甲方对某一投资项目产生重大决策，需提前告知乙方并征得同意。

c. 投资限制及风险控制① 甲方应建立完善的风险控制体系，确保基金投资符合安全、稳健原则。

私募投资基金合同指引3号合同编号，【编号】。

一、甲方（私募基金管理人）。

【甲方名称】。

【注册地址】。

【法定代表人】。

【联系方式】。

二、乙方（投资者）。

【乙方姓名/名称】。

【注册地址】。

【法定代表人（如适用）】。

【联系方式】。

三、基金名称。

【基金名称】。

四、基金投资目标。

【详细描述基金的投资目标和策略】。

五、基金规模。

【基金规模】。

六、基金份额。

【基金份额类型及数量】。

七、基金存续期限。

【基金存续期限】。

八、基金管理费。

【基金管理费用及支付方式】。

九、基金投资顾问费。

【基金投资顾问费用及支付方式】。

十、基金业绩报酬。

【基金业绩报酬方式及支付条件】。

十一、基金投资范围。

【详细描述基金的投资范围和限制】。

十二、基金投资风险。

【详细描述基金的投资风险及风险提示】。

十三、基金净值计算。

【基金净值计算方式及频率】。

十四、基金份额转让。

【基金份额转让条件及程序】。

十五、基金财务报告。

【基金财务报告的编制及披露】。

十六、基金管理人责任。

【基金管理人的责任及义务】。

十七、乙方权利。

【投资者的权利及保障】。

十八、基金终止与清算。

【基金终止与清算条件及程序】。

十九、争议解决。

【争议解决的方式及程序】。

二十、其他条款。

【其他需要特别约定的条款】。

本合同一式两份，甲乙双方各持一份，自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：签字：签字：日期：日期：合同范本仅供参考，具体合同内容以实际签订的合同为准。