案件调查6-11
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尊敬的受访者:您好!为了更好地了解洗钱案件的特点、发展趋势以及防范措施,我们特此开展此次问卷调查。
您的宝贵意见将对我国反洗钱工作提供重要参考。
本问卷采取匿名方式,所有信息仅用于统计分析,请您放心填写。
感谢您的支持与配合!一、基本信息1. 您的性别:(1)男(2)女2. 您的年龄:(1)18岁以下(2)18-25岁(3)26-35岁(4)36-45岁(5)46-55岁(6)56岁以上3. 您的职业:(1)公务员(2)企事业单位员工(3)自由职业者(4)学生(5)其他二、洗钱案件认知4. 您是否了解洗钱的概念?(1)非常了解(2)比较了解(3)一般了解(4)不太了解(5)完全不了解5. 您认为洗钱案件对社会的危害程度如何?(1)非常严重(2)比较严重(3)一般(4)不太严重(5)不严重6. 您认为我国反洗钱工作在哪些方面取得了显著成效?(1)法律法规体系不断完善(2)金融机构反洗钱意识显著提高(3)执法力度加大(4)国际合作加强(5)其他三、洗钱案件特点7. 您认为以下哪些因素是导致洗钱案件发生的主要原因?(1)犯罪分子故意为之(2)监管不力(3)法律法规不完善(4)金融机构内部管理漏洞(5)其他8. 您认为洗钱案件在以下哪些行业较为集中?(1)金融业(2)房地产业(3)贸易行业(4)娱乐业(5)其他9. 您认为洗钱案件在以下哪些地区较为集中?(1)一线城市(2)二线城市(3)三线城市(4)农村地区(5)其他四、防范措施10. 您认为以下哪些措施可以有效防范洗钱案件的发生?(1)加强法律法规建设(2)提高金融机构反洗钱意识(3)加强执法力度(4)加强国际合作(5)其他11. 您认为金融机构在防范洗钱案件方面应承担哪些责任?(1)严格审查客户身份(2)加强内部管理(3)及时报告可疑交易(4)加强员工培训(5)其他五、其他12. 您认为反洗钱工作在哪些方面还有待改进?(1)法律法规(2)监管(3)执法(4)国际合作(5)其他13. 您对我国反洗钱工作有何建议?感谢您抽出宝贵时间填写本问卷!您的意见对我们非常重要。
尊敬的受访者:您好!为了更好地了解案件审理过程中的各个环节,提高案件审理效率和质量,我们特设计此问卷。
您的宝贵意见将对我国司法改革和案件审理工作产生积极影响。
本问卷采取匿名方式,所有信息仅用于统计分析,请您放心填写。
感谢您的支持与配合!一、基本信息1. 您的性别:()男()女2. 您的年龄:()18岁以下()18-25岁()26-35岁()36-45岁()46-55岁()56岁以上3. 您的职业:()公务员()律师()法官()律师助理()律师事务员工()法律学生()其他二、案件审理过程4. 您对案件审理过程的总体满意度如何?()非常满意()满意()一般()不满意()非常不满意5. 案件审理过程中,以下哪些环节让您觉得最为满意?(可多选)()立案环节()侦查环节()起诉环节()审判环节()执行环节6. 案件审理过程中,以下哪些环节让您觉得最为不满意?(可多选)()立案环节()侦查环节()起诉环节()审判环节()执行环节7. 您认为以下哪些因素会影响案件审理效率?(可多选)()法官素质()律师水平()证人出庭作证()证据收集()法律文书质量()其他8. 您认为以下哪些因素会影响案件审理质量?(可多选)()法官素质()律师水平()证人出庭作证()证据收集()法律文书质量()其他三、司法改革与案件审理9. 您认为我国司法改革的方向是否正确?()正确()不正确()不清楚10. 您认为以下哪些司法改革措施对提高案件审理效率和质量有积极作用?(可多选)()法官职业化()律师制度改革()证据制度完善()审判流程优化()执行机制改革()其他11. 您认为以下哪些司法改革措施对提高案件审理效率和质量有积极作用?(可多选)()加强法律援助()强化司法公开()提高法官待遇()加强律师队伍建设()加强法律宣传教育()其他四、其他意见与建议12. 您对案件审理工作还有什么其他意见或建议?请您在以下空白处填写您的意见和建议:__________________________________________________________________________________________感谢您抽出宝贵时间填写本问卷,您的意见和建议对我们改进工作具有重要意义。
一、基本信息1. 您的性别:- 男- 女- 其他2. 您的年龄范围:- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您所在的城市:- 一线城市- 二线城市- 三线城市- 四线城市及以下- 乡镇/农村4. 您的职业:- 公务员/事业单位员工 - 企业员工- 自由职业者- 学生- 其他二、调查背景5. 您是否了解“三个规定”(即《领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定》)?- 非常了解- 较为了解- 一般了解- 不太了解- 完全不了解6. 您认为“三个规定”对司法公正有哪些积极影响?- 避免领导干部干预司法活动- 提高司法透明度- 增强人民群众对司法的信任- 其他(请注明):___________三、调查内容7. 您认为以下哪些行为属于领导干部干预司法活动?(可多选)- 直接向司法机关下达处理案件的指示- 要求司法机关对特定案件进行“特殊处理”- 通过其他方式对司法机关施加压力,影响案件处理- 其他(请注明):___________8. 您认为在执行“三个规定”过程中,以下哪些问题是常见的?(可多选)- 领导干部对案件处理结果的过度关注- 司法机关内部沟通不畅- 司法人员对“三个规定”的理解和执行不到位- 其他(请注明):___________9. 您认为以下哪些措施有助于更好地执行“三个规定”?(可多选)- 加强对领导干部的法治教育- 完善相关法律法规- 建立健全监督机制- 加强对司法机关的培训- 其他(请注明):___________10. 您认为当前在执行“三个规定”过程中,存在哪些困难?(可多选)- 领导干部对“三个规定”的理解和重视程度不够- 司法机关内部执行力度不均- 社会舆论对“三个规定”的监督力度不足- 其他(请注明):___________四、意见和建议11. 您对“三个规定”的执行和落实有何建议?-________________________________________________________________________ ____________12. 您认为如何提高“三个规定”的社会认知度和执行力度?-________________________________________________________________________ ____________13. 您认为在推进司法公正的过程中,除了“三个规定”,还有哪些方面需要加强?-________________________________________________________________________ ____________感谢您的参与!您的意见和建议对我们改进工作非常重要。
案件调查方案模板及范文一、案件背景。
简单介绍一下这个案件是怎么回事。
比如说,“咱这次要调查的事儿可有点离奇。
就是[某小区]有个神秘的小偷,老是半夜偷居民放在门口的鞋子,搞得大家人心惶惶。
这事儿已经发生了好几回了,居民们都向物业投诉了,物业没办法才报了案,于是就有了咱们这个调查任务。
”二、调查目的。
1. 明确我们为啥要调查这个案子。
像上面那个偷鞋案,目的就是“找出这个偷鞋的家伙到底是谁,阻止他继续作案,让小区居民能安心睡觉,不用再担心第二天早上没鞋穿出门。
”2. 如果涉及到一些赔偿或者法律责任方面的,也得说清楚。
“而且要确定他偷的鞋子的总价值,看看是否构成犯罪,要是构成犯罪就得让他受到应有的法律惩罚。
”三、调查人员及分工。
# (一)调查人员。
列出参与调查的人员名字或者团队名称。
“咱们这次调查呢,有经验丰富的老警察[老张],擅长追踪线索;还有细心的小[李],对收集证据特别在行;另外,社区志愿者[小王]也会来帮忙,他对小区的情况比较熟悉。
”# (二)分工安排。
1. 线索收集组。
人员:小[李]、社区志愿者[小王]任务:“小[李]呢,你就负责查看小区的监控录像,从那些被偷鞋的日期和时间段入手,看看能不能发现可疑人物的踪迹。
要特别留意那些穿着比较奇怪或者鬼鬼祟祟的人。
”“[小王],你在小区里走访一下居民。
问问他们有没有看到过什么可疑的人在楼道里晃悠,或者有没有听到过什么奇怪的声音。
注意要把居民提供的线索详细记录下来,包括时间、地点、人物特征这些。
”2. 证据分析组。
人员:老警察[老张]任务:“[老张],你这边就等着小[李]收集到监控相关的线索后,进行分析。
看看从监控里能不能判断出嫌疑人的逃跑路线,或者他可能藏身的地方。
要是有其他的物证,比如遗留的作案工具之类的,你也要仔细分析,看看能不能从中找到与嫌疑人身份有关的信息。
”四、调查步骤。
# (一)初步调查(第1 2天)1. 社区走访。
像前面说的,[小王]开始在小区里挨家挨户地走访。
第1篇一、案件背景X市“11·20”故意杀人案,是指2018年11月20日,X市某区发生的一起故意杀人案件。
被害人系某公司员工,犯罪嫌疑人系该公司另一员工。
案发时,犯罪嫌疑人持刀将被害人杀害,后自杀身亡。
此案在社会上引起了广泛关注,对被害者家属、公司及社会都造成了极大的伤害。
二、案件经过2018年11月20日,犯罪嫌疑人李某(男,28岁)因工作矛盾,与被害人赵某(男,30岁)发生争执。
在争执过程中,李某持刀将赵某刺伤,致其死亡。
案发后,李某逃离现场,不久后自杀身亡。
经调查,李某与赵某系同事关系,此前在工作中存在多次矛盾。
三、案件分析1. 犯罪动机根据案件事实,犯罪嫌疑人李某的犯罪动机主要源于工作矛盾。
李某因工作原因对赵某怀恨在心,在争执过程中持刀将赵某杀害。
这一犯罪动机反映出我国一些企业在人力资源管理、员工关系处理等方面存在不足,容易引发员工间的矛盾和冲突。
2. 犯罪手段犯罪嫌疑人李某在作案过程中,持刀将被害人杀害。
这一犯罪手段表明,李某在作案前有充分的准备,对犯罪行为有明确的认识。
此外,李某在作案后自杀身亡,也反映出其心理承受能力较差。
3. 案件影响X市“11·20”故意杀人案的发生,对被害者家属、公司及社会都造成了极大的伤害。
首先,被害者家属失去了亲人,承受着巨大的心理压力;其次,公司因员工死亡而面临经济赔偿、名誉受损等问题;最后,此案在社会上造成了恶劣的影响,引发了人们对企业人力资源管理、员工关系的关注。
四、案件启示1. 企业应加强人力资源管理,建立完善的人力资源管理制度,注重员工关系处理,减少员工间的矛盾和冲突。
2. 企业应加强对员工的法制教育,提高员工的法律意识,引导员工依法维护自身权益。
3. 社会各界应关注企业员工的心理健康,为员工提供心理咨询服务,帮助员工缓解工作压力。
4. 公安机关应加大对故意杀人等暴力犯罪的打击力度,维护社会治安稳定。
五、总结X市“11·20”故意杀人案是一起典型的因工作矛盾引发的刑事案件。
律师案件现场调查方案1. 调查目的律师案件现场调查是指律师为了了解案件相关的事实、证据和情况,前往案件发生地现场实地勘查、测量、考察、拍照等方式进行的调查。
其目的是为了帮助律师更深入地了解案件,从而更好地为当事人提供法律服务。
具体而言,调查的主要目的包括:•确认案件发生地的真实情况和环境;•查明案件发生的过程和经过;•收集案件相关的物证、证人证言和其他证据;•建立案件调查和证据链条;•发现并解决案件调查中的疑点和难点;•准确了解案件事实,为当事人提供更好的法律服务。
2. 调查程序律师案件现场调查的程序一般包括以下几个步骤:1.制定调查计划。
律师需要结合案件的性质、涉案方的情况、证据材料等因素,制定出合理、详细的调查计划。
调查计划包括调查时间、调查地点、调查内容、调查工具、调查方式等方面。
2.到达案件发生地点。
律师需要按照调查计划前往案件发生地,记录整个调查过程。
在这个过程中,律师需要严格按照法律程序,搜集、保全证据,避免对案件造成影响。
3.实地勘查、考察。
律师需要对案件发生地的环境、设备、物件等进行实地勘查、考察。
律师可以通过现场问询相关人员,或查看当地的地图、建筑图纸等方式了解当地情况。
4.采集证据。
律师需要从案发现场收集可能的证据。
包括现场摄影、采集物证、查阅资料等。
在证据的采集过程中,律师需要避免破坏证据的完整性和真实性。
5.制作调查报告。
律师需要根据调查所获得的信息和证据材料,制作调查报告。
调查报告需要详细记录律师的调查过程、采集的证据、调查结论以及律师的建议意见等。
3. 调查方法律师案件现场调查的方法必须遵守法律规定,在确保调查过程合法合规的基础上,律师可以采用以下一些调查方法:1.实地调查:是指律师亲自前往案件发生地,进行勘查、考察等实地调查方法。
2.采集物证:是指律师收集、保全与案件有关的物品、文件、资料等,不仅包括主观物证如口供、书面证据、认罪供述证据,还包括客观物证如指纹、血迹、工具、痕迹等实物证据。
盗窃案件的调查报告1. 背景该调查报告涉及一起盗窃案件,案发地点位于某城市的商业区。
报告旨在梳理案件的调查过程,并总结调查人员的思考和发现。
2. 调查过程2.1 案发地点勘查调查人员首先对案发地点进行了详细的勘查。
他们记录了各个房间的布局、窗户和门的状态,以及可能的入侵路径。
调查人员还收集了案发现场的指纹和其他潜在的物证。
2.2 目击者询问调查人员随后与附近居民和商户进行了目击者询问。
通过面对面的访谈,他们收集了目击者对案发过程的描述和可能的嫌疑人特征。
这些目击者证词为进一步的调查提供了线索。
2.3 录像监控回放在案发现场的周围,调查人员找到了一些涵盖了案发时间段的录像监控。
他们回放了这些录像并仔细观察嫌疑人的行动。
通过对比目击者的描述和录像中的人物特征,调查人员确定了一个潜在的嫌疑人。
2.4 嫌疑人调查调查人员展开了对嫌疑人的调查。
他们调取了嫌疑人的个人信息和犯罪记录,并与其相关人员进行了交流。
通过这些调查,调查人员逐渐了解到嫌疑人的背景和可能的犯罪动机。
2.5 物证分析在案发现场附近的垃圾桶中,调查人员发现了一些可能与案件有关的物证。
他们将这些物证送往实验室进行DNA和指纹分析。
分析结果提供了进一步的证据支持,并对嫌疑人的身份确认起到了重要作用。
2.6 嫌疑人审讯在收集了足够的证据后,调查人员对嫌疑人展开了审讯。
通过详细的问询和与其他证据的比对,调查人员逐渐还原了案件发生的过程,并确认了嫌疑人的犯罪事实。
3. 调查结果经过综合分析和调查人员的努力,以下是本案的调查结果:1.盗窃案发生在晚上10点至次日凌晨2点之间。
2.嫌疑人通过一扇未上锁的窗户进入了案发地点。
3.目击者描述的嫌疑人特征与录像监控中的人物相符,确认了一个潜在的嫌疑人。
4.嫌疑人为案发地点附近的居民,有前科记录。
5.物证DNA和指纹分析结果与嫌疑人的样本相匹配。
6.在审讯过程中,嫌疑人对盗窃事实供认不讳。
4. 总结和建议该案件调查结果表明,调查人员通过勘查、目击者询问、录像监控回放、嫌疑人调查、物证分析和嫌疑人审讯等步骤,成功地找出并确认了嫌疑人。
尊敬的受访者:您好!为了更好地了解当前贿赂案件的发生情况、原因及社会影响,我们特开展此次问卷调查。
您的宝贵意见将对我国反贿赂工作的开展提供重要参考。
本问卷采取匿名方式,所有信息仅用于统计分析,请您放心填写。
感谢您的支持与配合!一、基本信息1. 您的性别:A. 男B. 女2. 您的年龄:A. 18岁以下B. 18-25岁C. 26-35岁D. 36-45岁E. 46-55岁F. 56岁以上3. 您的职业:A. 公务员/事业单位工作人员B. 企业员工C. 自由职业者D. 学生E. 其他4. 您所在地区:A. 一线城市B. 二线城市C. 三线城市D. 四线城市及以下二、贿赂案件认知5. 您是否了解贿赂案件?A. 非常了解B. 较了解C. 一般了解D. 不太了解E. 完全不了解6. 您认为贿赂案件的主要表现形式有哪些?(可多选)A. 贿赂官员B. 虚开发票C. 操纵招投标D. 假冒伪劣产品E. 其他7. 您认为贿赂案件主要发生在哪些领域?(可多选)A. 政府采购B. 建设工程C. 医疗卫生D. 教育行业E. 其他8. 您认为贿赂案件的发生原因有哪些?(可多选)A. 利益驱动B. 监管不力C. 法律法规不完善D. 社会风气E. 其他三、反贿赂措施与效果9. 您认为当前我国反贿赂措施的有效性如何?A. 非常有效B. 较有效C. 一般D. 较差E. 非常差10. 您认为以下哪些措施对反贿赂工作有积极作用?(可多选)A. 加大法律法规的处罚力度B. 加强监管力度C. 提高公务员素质D. 强化社会监督E. 其他11. 您认为反贿赂工作还存在哪些不足?(可多选)A. 法律法规不够完善B. 监管力度不足C. 社会风气问题D. 反贿赂宣传力度不够E. 其他四、其他12. 您对今后我国反贿赂工作的开展有何建议?请您认真填写以上问卷,感谢您的支持与配合!祝您生活愉快!。
案件调查⽅案怎么写_纪委案件调查⽅案范⽂ 为切实发挥纪⼯委、监察分局的监督检查职能,增强监督的针对性、严肃性和有效性,特制定了纪委案件调查⽅案。
下⾯是纪委案件调查⽅案范⽂,欢迎参阅。
纪委案件调查⽅案范⽂1 ⼀.接到县纪委批转来的,交给办事处领导签字批转后,迅速成⽴调查组。
组长:某某某(纪委书记) 成员:某某某(纪委委员、纪委副书记) 某某(纪委委员)、某某某(纪委委员) ⼆.调查组成员相互传阅信件,熟悉信件中所反映的所有问题,并逐个进⾏分析,确定调查所反映问题的先后顺序。
本次调查主要采取⾛访问话的⽅式进⾏调查、取证; 本次调查主要以⾛访问话的形式进⾏; 本次调查的先后顺去如下: 1.调查某某在可耕地违章建房且私⾃买卖的问题。
2.调查某某利⽤职权收受计⽣罚款不开票的问题。
3.调查某某不良⽣活作风的问题。
三.对调查组成员进⾏合理分⼯,即⽇起进⾏调查,计划在两周内完成初核⼯作。
四.存在问题由当事⼈写出深刻检讨,由组织进⾏处理。
纪委案件调查⽅案范⽂2 为了强化纪检监察⼲部依法依纪办案意识,进⼀步规范办案⾏为,切实提⾼办案⼯作的能⼒和⽔平,使得纪检监察⼲部在案件调查初步核实⽅⾯做到认真分析、研究,提升案件初核的质量,特制订此⽅案。
⼀、制定依据 根据中央、省、市纪委关于进⼀步加强和规范办案⼯作的相关要求,对符合初步核实条件的,要按照规定进⾏初步核实。
经批准进⾏初步核实的,应制定初步核实调查⽅案并报分管领导批准后实施。
经派出纪检机关批准,派驻机构对驻在部门党组及其成员以及其他属于上级党委管理的党员⼲部涉嫌违纪问题进⾏初步核实的,初步核实调查⽅案应报派出它的纪检机关审批。
初步核实⽅案的内容通常包括:初步核实的依据,主要是分管承办纪检监察室有关领导的指⽰或批⽰;需要核实的内容,要把反映主要问题所涉及的内容逐条列⼊,不能遗漏;初步核实的⽅法、步骤,包括初步核实的时间、范围、程序等;注意事项。
⼆、例⽂评析 关于×××有关问题的初步核实⽅案 ⼀、初核依据 ××年××⽉××⽇××××转来群众举报信件,反映××局×××(被反映⼈)××××等问题,根据县委主要领导批⽰,由县纪委××室牵头,×××、×××等×名同志组成初核组,对群众反映×××的有关问题进⾏调查。
六、接到该举报后,立即组织药品监督执法人员对B公司进行现场检查,检查的目的是确定是否其真实存在使用化工原料作为原料药生产地塞米松磷酸钠注射液,检查的内容包括其生产场所、存放原料药的仓库、原料药包装、原料药台账、批记录等。
然后根据情况需要对相关人员(企业负责人、生产工人、原料购进人等)分别做询问笔录,详细调查其原料药购进渠道、使用记录等有关情况。
1、调查取证主要内容:
(1)书证:原料药台账、批记录、该公司的资质证明材料
(2)物证:原料药包装。
(3)证人证言:群众举报。
(4)现场检查笔录
(5)询问笔录。
2、程序为:先进行现场检查、提取相关证据材料(B厂的药品生产许可证、GMP证、营业执照、原料药包装、原料药台账、批记录、原料药购进厂家的合法资质证明材料、相关合法购进票据等)、再对相关人员做询问笔录,做出案件调查终结报告。
主要执法文书:现场检查笔录、询问笔录、案件调查终结报告。
3、根据现场检查的情况,以及提取相关的证据材料,该企业仓库原料药包装、原料药台账、批记录等记载为合法药企提供,可以初步认定B公司不存在使用化工产品做原料药的违法行为。
七、1、主要检查场所以及调取证据:公司产品展示大厅,重点检查有无蛤蚧定喘胶囊,发现后依法查封扣押。
公司仓库,重点检查蛤蚧定喘胶囊库存情况,发现后依法查封扣押。
公司质管部,重点检查蛤蚧定喘胶囊购销情况,需调取产品资质证明、供货方资质证明、销售人员资质证明,购进验收记录,销售记录等。
公司财务部,重点检查蛤蚧定喘胶囊数量和价格,需调取购进票据、销售票据。
2、对以下人员进行调查:B公司的购销人员,主要调查其购销售这批产品具体情况。
B公司的质管部人员:主要调查其检查蛤蚧定喘胶囊购销情况,需调取产品资质证明、供货方资质证明、销售人员资质证明,购进验收记录,销售记录等。
B公司的仓库人员:主要调查其进货检查验收、养护、出库复核等情况。
3、该案件的主要程序和主要执法文书有:
主要程序:现场检查、立案、调查取证、案件合议、法制审核、听证、重大案件集体讨论、行政处罚、移送、执行、结案。
需要的文书:举报登记表、立案申请表、现场检查笔录、调查笔录、查封扣押物品审批表、查封扣押物品通知书、物品清单、封条、责令改正通知书、行政处理通知书、案件调查终结报告、案件合议记录、听证告知书、听证通知书、听证笔录、听证意见书、重大案件集体讨论记录、行政处罚审批表、行政处罚决定书、没收物品凭证、送达回执、案件移送审批表、案件移送书、延分期缴纳罚没款审批表、行政处罚强制执行申请书、行政处罚结案报告、没收物品处理审批表、没收物品处理清单。
4、该案件中假药协查函的主要内容
(1).标示生产企业是否为合法药品生产企业;
(2).蛤蚧定喘胶囊是否为该企业合法品种;
(3).该企业是否生产上述批号的蛤蚧定喘胶囊;
(4).有关资质材料是否为该企业出具。
5、需要向该公司所在地省级药品监督管理部门报送以下材料:
(1)违法事实、调查的主要经过。
(2)调查取证的相关物证、书证。
(3)建议吊销该公司《药品经营许可证》的意见。
八、1、调查取证主要内容:
现场检查笔录,调取该药店的药品经营许可证复印件、GSP证复印件、营业执照复印件,均由当事人在复印件上注明其真实性,以及加该该药店的公章。
调取该批药品的合法购进票据、验收记录、销售记录,以及供货单位的合法资质证明材料等。
对该药店当事人进行询问,并做好询问笔录。
2、程序为:先进行现场检查、提取相关证据材料(B药店的药品经营许可证复印件、GSP证复印件、营业执照复印件、该批药品的合法购进票据、验收记录、销售记录,以及供货单位的合法资质证明材料等)、再对该药店的购进、质管、销售人员做询问笔录,对现存的2盒劣药三黄片予以扣押,做出案件调查终结报告。
主要执法文书:现场检查笔录、询问笔录、扣押物品通知书、扣押物品清单、案件调查终结报告。
3、调查分析如下:该药店涉嫌销售劣药三黄片,其违法行为属于轻微,应当给予以下处罚:没收劣药三黄片2盒,没收违法所得6元,并处货值金额12元1倍的罚款12元,罚没合计18元。
九、接到该举报后,首先对B企业进行调查,调查的目的
(一)是确定其是否为无《医疗器械生产许可证》企业,如果是涉嫌无证生产医疗器械,违法了《医疗器械监督管理条例》的有关规定:
未取得《医疗器械生产企业许可证》生产第二类、第三类医疗器械的,由县级以上人民政府药品监督管理部门责令停止生产,没收违法生产的产品和违法所得,违法所得1万元以上的,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1万元的,并处1万元以上3万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
(二)是调查其是否和C药品生产企业存在易货交易,调取有关证据材料。
(三)调查B企业是否向D药品批发企业销售药品,如果属实涉嫌无《药品经营许可证》销售药品的违法行为。
其次对C药品生产企业进行调查,确定其是否和B企业存在易货交易,属实为从无《药品生产许可证》《药品经营许可证》的企业购进药品的违法行为。
再次对D药品批发企业进行调查,确定其是否从B企业存在购进药品的事实,属实为从无《药品生产许可证》《药品经营许可证》的企业购进药品的违法行为。
1、对B企业的调查:主要看其是否有《医疗器械生产许可证》、《药品经营许可证》,以及其与C药品生产企业、D药品批发企业发生购销行为的相关证据材料。
C药品生产企业;调取其《药品生产许可证》、GMP证、以及和B企业易货交易的相关证据材料。
D药品批发企业:调取其《药品经营许可证》、GSP证、以及从B企业购进药品的相关证据材料。
2、首先对B企业进行现场检查、对相关人员进行询问、调取该企业与C药品生产企业易货交易的相关证据材料、以及销售药品给D药品批发企业的相关证据材料。
然后对C药品生产企业进行现场检查;对相关人员进行询问,调取其《药品生产许可证》、GMP证、以及和B企业易货交易的相关证据材料。
最后对D药品批发企业进行现场检查,对相关人员进行询问,调取其《药品经营许可证》、GSP证、以及从B企业购进药品的相关证据材料。
主要执法文书为:现场检查笔录、询问笔录、案件调查终结报告。
3调查分析如下:
B企业:涉嫌无《医疗器械生产许可证》生产医疗器械,涉嫌无《药品经营许可证》销售药品。
C药品生产企业:涉嫌从无《药品经营许可证》的企业购进药品。
D药品批发企业:涉嫌从无《药品经营许可证》的企业购进药品。
十、依照《中华人民共和国药品管理法》的规定药品必须检验而未经检验即销售的,按假药论处。
所以接到举报后应立即组织执法人员对B药品生产企业进行现场检查,提取该批葡萄糖注射液(批号20110324)的生产记录、检验记录、销售流向等,并对该公司具体生产该批次的生产人员、以及检验人员、销售人员进行询问,详细对该企业的生产场所、仓库等进行检查,对该批次的产品进行扣押,暂停销售,对已经销售出去的该批次产品应该进行追踪,召回并对该批次的葡萄糖注射液进行抽验检查。
1、取证的主要内容:调取该公司的《药品生产许可证》、GMP证、该批葡萄糖注射液(批号20110324)的生产记录、检验记录、销售记录等,以及尚未销售的该批次产品进行扣押,抽验。
2.程序:现场检查、调取上述的相关证据、对相关人员(生产人员、检验人员、销售人员等)进行询问主要文书:现场检查笔录、询问笔录、扣押物品通知书、扣押物品清单等。
3、如果该药品生产企业生产的葡萄糖注射液(批号20110324)确属未经检验即销售的,按假药论处。
依据《中华人民共和国药品管理法》第七十四条的规定:生产、销售假药的,没收违法生产、销售的药品和违法所得,并处违法生产、销售药品货值金额二倍以上五倍以下的罚款;有药品批准证明文件的予以撤销,并责令停产、停业整顿;情节严重的,吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》;构成犯罪的,依法追究刑事责任。