城市基础设施建设及管理

7.基础设施供给制度安排
（1）政府服务
含义：生产者、安排者双重角色。使 用自身职员，或 者设立附属性的企事业单 位，亲自指挥生产并提供公共 产品和服务。 举例：城市公立中小学、公园、供水、 供电等，服务 成本由政府财政支出或消费 者支付。
7.基础设施供给制度安排
步骤 外部投资环境分析 技术可行性分析
项目财务分析 国民经济分析
社会评价 环境影响分析
内容 BT 项目所在国家和政治、法律法规、政策、与项目相关 的生产许可和其他政策限制；金融环境；基础设施等 包括技术要素分析，如生产技术的可靠性及成熟度，资源 储量及可靠性；原材料供应，包括其来源、可靠性；项目 管理，包括项目实施管理组织、项目实施方案、项目进度 等。 包括项目投资成本、运营成本、经营性收益分析及资本性 收益分析。 国民经济评价是从国家或社会的角度，运用影子价格、影 子汇率、影子工资和社会折现率等经济参数，采用费用与 效益分析法， 计算分析项目需要国家付出的代价和对国家 的贡献，考虑投资行为的经济合理性和宏观可行性 主要分析评价项目对实现国家（地区）各社会发展目标所 做的贡献以及项目与当地社会环境的相互影响。 分析评价项目建设期和运行期对当地生态环境的影响
地方融资困境破解术：财政部力推PPP模式
作者 张静来源: 第一财经日报 时间 : 2014-01-27 07:18
近20万亿地方债务风险亟须途径化解，财政部正在主导推动 的PPP（公共私营合作制）模式或将成为新手段。官方及业界认 为，相较于BT（建设-转让）模式，PPP模式将更强调由政府和 社会资本分担，有利于降低前期风险。“在当前创新城镇化投融 资体制、着力化解地方融资平台债务风险、积极推动企业‘走出 去’的背景下，推广使用PPP模式，不仅是一次微观层面的操作 方式升级，更是一次宏观层面的体制机制变革。”财政部部长楼 继伟如此表述PPP模式对当前中国经济的意义。
6.公私合营模式
政府与私人部门共同运营城市基础设施的模式。
6.公私合营模式
以BT为例
BT是指私营企业者通过契约方式从委托人 （通常是政府）手中获得对项目进行设计、 筹资、建设的权利，项目完工后，承建者 将项目转移给委托人并从中获取利润的一 种模式。
6.公私合营模式
BOT模式在我国发展概览
市场潜力 市场 融资可行性 法律以及规范 BT项目
• 根据发展改革委近日发布的《关于改革完善高铁动车组旅客票 价政策的通知》，从2016年1月1日起放开高铁动车票价。 对 在中央管理企业全资及控投铁路上开行的设计时速200公里以 上的高铁动车组列车一、二等座旅客票价，由铁路运输企业依 据价格法律法规自主制定；商务座、特等座、动卧等票价，以 及社会资本投资控股新建铁路客运专线旅客票价继续实行市场 调节，由铁路运输企业根据市场供求和竞争状况等因素自主制 定。 • 按照《通知》要求，铁路运输企业制定高铁动车组一、二等 座旅客票价时，应当制定无折扣的公布票价，同时，可根据运 输市场竞争状况、服务设施条件差异、客流分布变化规律、旅 客承受能力和需求特点等实行一定折扣，确定实际执行票价。
3. 基础设施的特性
依据共享程度的可以将基础设施划分为： 完全共享的基础设施（非经营性） 投资主体由政府承担，以固定的税种或费种为保障，完全按 照政府投资运作和管理方式进行的设施项目，促进社会效益。 完全不共享的基础设施（纯经营性） 由社会投资，通过市场进行有效配置以实现利润最大化的设施 项目，典型例子如收费的高速公路。 一定程度共享基础设施（准经营性） 指那些拥有收费机制和资金流入，但由于政策或收费价格不到 位产生资金缺口，需要通过适当贴息和政策优惠以维持运用的设 施项目。如自来水，地铁等。
具体表现：外部性问题 又称外部效应，指市场活动中没有得 到补偿的额外成本和额外收益。利益损 害由社会或第三方获得或承担， 交易双 方未考虑这些成本或收益
5. 公共物品的供给
（2）公共物品能否由市场供 给？
具体表现：③市场垄断问题 含义：少数几家供应商或独家垄断； 控制产 量来提高价格，甚至单方面定价 影响：缺乏竞争压力，技术创新激励 不强， 产品和服务的质量停步不前；扭 曲价格机制， 抑制市场竞争 分类：资源性、技术性、经营性、自 然性、 行政性垄断
回购方式 合同规定：“三桥一路”作为四个子项目分别进 行回购，即竣工验收合格一个回购一个，每个项目 的回购期限为2年。在最后一个子项目回购款末次 清算完成后，乙方与甲方签订一次性股权转让协议 ，办理工商变更登记手续，甲方必须在办理完成工 商变更登记手续后15个工作日内，向乙方支付剩 余回购款。
分析结果：
二、基础设施建设及管理
主要知识点
（一）城市基础设施定义、作用和特性 （二）公共物品供给 （三）公私合营模式 （四）城市基础设施供给制度安排
1.什么是基础设施？
为城市的物质生产和生活提供基本条件的具有 公共服务性质的设施总称。
课堂练习： 写下你所知道的城市基础设施？数量越多，得 分越高？
1.什么是城市基础设施？
5.公共物品的供给
（4）政府失灵
资金来源渠道： 政府财政预算 城市维护建设税与配套费 土地批租收入 城市基础设施有偿使用费 利用国内外贷款 市政债券
资金来源渠道有限，存在资金短缺的情况
5.公共物品的供给
(5)私有化改革 20世纪80年代，发达国家开始推行私有化，扩 大市场准入，让私人企业介入基础设施运营。私 有化改革最早从从英国开始。
制度环境 程序控制
政府信用 政府治理 管理能力 协调管理
案例分析：
柳州三桥一路BT项目
柳州市“三桥一路”项目总投 资35.4509亿元，BT合同额约为 27亿元，其余投资13亿元由柳州 市政府筹措。根据BT合同约定， 中国中铁对项目进行投资建设， 建设期30个月，回购期两年，交 工验收后由柳州市政府进行回购 50%，之后每3个月回购当期余额 的25%，至竣工验收结束清算。
2. 基础设施有什么作用？
3.基础设施的特性
(1)共享性
城市基础设施必须为全社会、全体市民提供服务，具有公用性 。
案例分析
根据央视《新闻30分》的报道，央视记者在北海公园发现， 园内有高档餐厅以私密、高端作为卖点营业，人均消费为400元。
思考，这间高档餐厅应该继续经营吗？
住房和城乡建设部印发了《关于进一步加强公园建设管理的意见》，严禁在公园内设立为少数 人服务的会所、高档餐馆、茶楼等，严禁利用园中园等变相经营。
5. 公共物品的供给
（2）公共物品能否由市场供 给？
具体表现：④信息不对称问题 含义： 交易各方对商品、市场信息的 了解程 度不同，一方处于优势，一方处 于劣势 影响：利用信息优势侵害另一方的利 用，破 坏资源最优配置状态，造成市场 失灵。 逆向选择：劣质产品驱逐优质产品 道德风险：达成协议后，一方追求自身
（4）政府失灵
政府干预效率低下 具体表现： ①政府规模扩张： 预算最大化 ②公共决策失误： 市场信息、公民偏好信息不充分，决策者的政 策水平和个人素质
5. 公共物品的供给
（4）政府失灵
具体表现： ④政策执行低效：政策资源不足、政策 环境不成熟 ⑤行政成本高：不惜代价完成政治使命 ，不惜代价实现某个政策目标，缺少成 本意识；行政成本收益难以精确化 ⑥再分配不公 ：利益集团比分散的决策 参与者更具优势 ⑦政府设租
城市基础设施融资是指政府、企业、个人等融资主体 通过多种途径和方式等筹集基础设施建设资金的过程。
5. 公共物品的供给
（1）公共物品与私人物品的概念
公共产品 所有成员集体享用的集体消费品， 凡是不能适当地将 那些没有付费的人排除在 消费之外的产品就是公共产品 。 特征： 1）消费的非竞争性：共同消费，每个人对公 共产品的消费都不会影响其他人从消费该产 品的消费中 获得效用。 2）受益的非排他性：共同受益，无法排他或 排 他成本很高。
3.基础设施的特性
(5) 系统性
各项基础设施构成一个独立的系统，各子系统之间需要协调。
(6)效益回收的间接性和长期性
除了一些明显经济效益的设施项目可以直接收回建设资金，大多 数基础设施的投资费用是不可能直接从项目中收回的。 例如：通信设施，直接效益仅为5%~10%，间接效益高达 90%~95%。
4. 基础设施融资
激励性规制
公共服务的可加可减机制 价格的调整会考虑一揽子因素，以火车票价格为例： • 自上次调整票价以来营运成本及收益的变动； • 未来成本、收益及回报的预测； • 铁路总公司需要得到合理的回报率； • 市民的接受程度及负担能力； • 服务的质和量；以及 • 票价调整幅度的方程式（0.5 x 工资指数变动 + 0.5 x 综合消费 物价指数变动－0.5 x 生产力增幅）运算结果。
对策：改变靠“政府背书”的投融资方式；预算硬约束防止政府
“兜底”市场；循序渐进 拒绝“一哄而上”
何为PPP模式？
在已推出的总额约1.6万 亿的PPP项目中，截至 目前，真正签约的仅1/8。
7.基础设施供给制度安排
核心思想：
政府需要供应公共产品，并不等于政府 应当直接“生 产”公共产品。 “生产”即可由私人部门承担，也可由公 共部门承担 ；生产方面要允许生产这些服务 机构之间开展最大限度 的竞争。
5. 公共物品的供给
（1）公共物品与私人物品的概念
私人物品 特征： 1）消费的竞争性 2）受益的排他性
5. 公共物品的供给
（2）公共物品能否由市场供 给？
具体表现：利润问题 私人产品：市场机制 公共产品的消费具有非排他性，不付 费也能 享有公共产品带来的好处
5. 公共物品的供给
（2）公共物品能否由市场供 给？
5. 公共物品的供给
（2）公共物品能否由市场供 给？
具体表现：⑤分配不公问题 个人能力因素：个人天赋和能力存在 差异性， 导致贫富悬殊，两级分化和社 会割裂 市场机制缺陷：市场不均衡，生产要 素收入 差异；市场垄断获得不合理收入 ；生产要素 区域分布失衡
5. 公wk.baidu.com物品的供给
（2）公共物品能否由市场 供给？
具体表现：⑦公共秩序 通过政治过程采取集体行动的结果 ， 并且通过一定的公共组织得以有 效执行。 市场调节不能形成规则和制度， 难以界定产 权、解决冲突、维护公 共秩序。
5.公共物品的供给
（3）政府投资
20世纪70年代，发达国家大多把城市基础设施视为具有自然垄断 性质的社会福利产品，都侧重于对城市基础设施实行公有化管理。
3.基础设施的特性
(2)投资的门槛性和网络性
初始资金投入巨大，一旦投入，短期无法为其他项目所用。随 着产品数量增加可不断摊薄固定成本导致平均成本持续降低。
(3)设施的垄断性和资产性
技术、资金、政策要求造成了垄断。
(4)超前性
必须从基础设施建设项目的特点出发，超前于城市其他项目进 行建设。其次，城市基础设施不是孤立存在的。各项基础设施构成 一个独立的系统，各子系统之间需要协调。
①采用逐个回购的方式，能够有效避免政府违约情况的发生。
②子项目回购期限较短，有助于投资者收回投资。根据我国各省市 BT项目运作的经验，项目回购期限为2-8年，一般为5年。 ③合同采用“签订一次性股权转让协议”的方式完成回购，不能有 效减少甲方回购款违约带来的投资人利益损失。应采用“逐步转让 项目公司股权”的方式进行回购，即移交一个子项目，乙方就转让 该子项目对应的项目公司股权给甲方。这样甲方就可以利用子项目 的使用收益来支付回购价款。此外，在法律容许的条件下，项目运 作模式由BT模式向BOT模式转化，能够有效降低乙方在甲方违约不 支付回购款情况下的损失。
5.公共物品的供给
私有化后遗症
案例分析：铁老大倒下之后~~
2013年3月，根据国务院机构改革和职能转变方案，实行铁路 政企分开。组建国家铁路局，由交通运输部管理，承担铁路发展 规划和政策的行政职责；组建中国铁路总公司，承担铁道部的企 业职责。 2013年3月14日，《国务院关于组建中国铁路总公司有关问题 的批复》（国函〔2013〕47号）正式批准组建中国铁路总公司。 http://news.sohu.com/20130321/n369705935.shtml