下载文档原格式
私募投资基金子公司、另类投资子公司会批次日期母公司名称类型第1批2017/4/7安信证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7渤海证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7财富证券另类投资子公司第1批2017/4/7德邦证券另类投资子公司第1批2017/4/7德邦证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7第一创业证券另类投资子公司第1批2017/4/7第一创业证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7东北证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7东方证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7东莞证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7东海证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7东吴证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7方正证券另类投资子公司第1批2017/4/7方正证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7光大证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7广发证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7广州证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7国都证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7国海证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7国金证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7国联证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7国融证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7国盛证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7国泰君安私募投资基金子公司第1批2017/4/7国信证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7国元证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7海通证券另类投资子公司第1批2017/4/7海通证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7恒泰证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7红塔证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7华创证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7华福证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7华龙证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7华泰证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7华西证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7金元证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7民生证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7南京证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7平安证券另类投资子公司第1批2017/4/7平安证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7山西证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7上海华信证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7申万宏源证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7首创证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7太平洋证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7万联证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7西部证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7西南证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7信达证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7银河证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7银泰证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7长城证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7长江证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7招商证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7中航证券另类投资子公司第1批2017/4/7中天证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7中投证券另类投资子公司第1批2017/4/7中投证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7中信建投私募投资基金子公司第1批2017/4/7中信证券私募投资基金子公司第1批2017/4/7中银国际私募投资基金子公司第2批2017/5/8财通证券私募投资基金子公司第2批2017/5/8东方证券另类投资子公司第2批2017/5/8国都证券另类投资子公司第2批2017/5/8联讯证券私募投资基金子公司第2批2017/5/8申万宏源证券另类投资子公司第2批2017/5/8天风证券私募投资基金子公司第2批2017/5/8长城证券另类投资子公司第2批2017/5/8长江证券另类投资子公司第2批2017/5/8浙商证券私募投资基金子公司第2批2017/5/8中原证券另类投资子公司第2批2017/5/8中原证券私募投资基金子公司第3批2017/5/18财通证券另类投资子公司第3批2017/5/18大通证券另类投资子公司第3批2017/5/18东北证券另类投资子公司第3批2017/5/18东海证券另类投资子公司第3批2017/5/18东吴证券另类投资子公司第3批2017/5/18东兴证券私募投资基金子公司第3批2017/5/18广发证券另类投资子公司第3批2017/5/18广州证券另类投资子公司第3批2017/5/18国元证券另类投资子公司第3批2017/5/18海际证券私募投资基金子公司第3批2017/5/18宏信证券私募投资基金子公司第3批2017/5/18华安证券私募投资基金子公司第3批2017/5/18华融证券私募投资基金子公司第3批2017/5/18华泰证券另类投资子公司第3批2017/5/18华鑫证券私募投资基金子公司第3批2017/5/18江海证券另类投资子公司第3批2017/5/18开源证券另类投资子公司第3批2017/5/18开源证券私募投资基金子公司第3批2017/5/18联讯证券另类投资子公司第3批2017/5/18民生证券另类投资子公司第3批2017/5/18太平洋证券另类投资子公司第3批2017/5/18天风证券另类投资子公司第3批2017/5/18招商证券另类投资子公司第3批2017/5/18中国银河另类投资子公司第4批2017/6/26光大证券另类投资子公司第4批2017/6/26国金证券另类投资子公司第4批2017/6/26红塔证券另类投资子公司第4批2017/6/26华福证券另类投资子公司第4批2017/6/26华西证券另类投资子公司第5批2017/8/3渤海证券另类投资子公司第5批2017/8/3东兴证券另类投资子公司第5批2017/8/3华安证券另类投资子公司第5批2017/8/3华创证券另类投资子公司第5批2017/8/3华鑫证券另类投资子公司第5批2017/8/3江海证券私募投资基金子公司第5批2017/8/3西南证券另类投资子公司第5批2017/8/3湘财证券私募投资基金子公司第6批2017/12/15光大证券私募投资基金子公司第6批2017/12/15西藏东方财富私募投资基金子公司第6批2017/12/15湘财证券另类投资子公司第7批2018/1/17财富证券私募投资基金子公司第7批2018/1/17恒泰证券另类投资子公司第7批2018/1/17华林证券另类投资子公司第7批2018/1/17华林证券私募投资基金子公司第7批2018/1/17联储证券另类投资子公司第7批2018/1/17中泰证券另类投资子公司第7批2018/1/17中信证券另类投资子公司第8批2018/3/1中信建投另类投资子公司第9批2018/4/2信达证券另类投资子公司第10批2018/6/1大同证券另类投资子公司第10批2018/6/1国泰君安另类投资子公司第10批2018/6/1联储证券私募投资基金子公司第10批2018/6/1首创证券另类投资子公司第10批2018/6/1中金公司另类投资子公司第10批2018/6/1中金公司私募投资基金子公司第11批2018/6/27华龙证券另类投资子公司第11批2018/6/27五矿证券私募投资基金子公司第12批2018/8/31大同证券私募投资基金子公司第12批2018/8/31中山证券私募投资基金子公司第13批2018/11/5万联证券另类投资子公司第14批2019/1/24长城国瑞另类投资子公司第15批2019/3/5安信证券另类投资子公司公司会员名单（第1-15批）会员名称安信乾宏投资有限公司博正资本投资有限公司深圳惠和投资有限公司德邦星睿投资管理有限公司德邦星盛资本管理有限公司深圳第一创业创新资本管理有限公司第一创业投资管理有限公司东证融通投资管理有限公司上海东方证券资本投资有限公司东证锦信投资管理有限公司东海投资有限责任公司东吴创业投资有限公司方正证券投资有限公司方正和生投资有限责任公司光大资本投资有限公司广发信德投资管理有限公司广州证券创新投资管理有限公司国都创业投资有限责任公司国海创新资本投资管理有限公司国金鼎兴投资有限公司国联通宝资本投资有限责任公司国融汇通资本投资有限公司上海全钰股权投资有限公司国泰君安创新投资有限公司国信弘盛创业投资有限公司国元股权投资有限公司海通创新证券投资有限公司海通开元投资有限公司恒泰资本投资有限责任公司红证利德资本管理有限公司金汇财富资本管理有限公司华福资本投资有限公司金城资本管理有限公司华泰紫金投资有限责任公司华西金智投资有限责任公司金元资本投资管理（深圳）有限公司民生通海投资有限公司南京巨石创业投资有限公司平安磐海资本有限责任公司平安财智投资管理有限公司龙华启富投资有限责任公司上海华信资本投资有限公司申银万国投资有限公司首正德盛资本管理有限公司太证资本管理有限责任公司万联天泽资本投资有限公司西部优势资本投资有限公司西证股权投资有限公司信风投资管理有限公司兴证创新资本管理有限公司银河创新资本管理有限公司银泰华盈投资有限公司深圳市长城长富投资管理有限公司长江成长资本投资有限公司招商致远资本投资有限公司中航创新资本管理（深圳）有限公司中天辽创投资管理有限公司中投证券投资有限公司中投瑞石投资管理有限责任公司中信建投资本管理有限公司金石投资有限公司中银国际投资有限责任公司浙江财通资本投资有限公司上海东方证券创新投资有限公司国都景瑞投资有限公司联讯资本投资有限公司申银万国创新证券投资有限公司天风天睿投资有限公司深圳市长城证券投资有限公司长江证券创新投资（湖北）有限公司浙江浙商资本管理有限公司中州蓝海投资管理有限公司中鼎开源创业投资管理有限公司浙江财通创新投资有限公司大连大通创新投资有限公司东证融达投资有限公司东海证券创新产品投资有限公司东吴创新资本管理有限责任公司东兴资本投资管理有限公司广发乾和投资有限公司广证领秀投资有限公司国元创新投资有限公司深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司泓信资本投资管理有限公司华富嘉业投资管理有限公司华融瑞泽投资管理有限公司华泰创新投资有限公司华鑫宽众投资有限公司江海证券投资（上海）有限公司深圳开源证券投资有限公司开源创新投资（北京）有限公司联讯创新投资有限责任公司民生证券投资有限公司太证非凡投资有限公司天风创新投资股份有限公司招商证券投资有限公司银河源汇投资有限公司光大富尊投资有限公司国金创新投资有限公司红正均方投资有限公司兴银投资有限公司华西银峰投资有限责任公司鲁证创业投资有限公司渤海创富证券投资有限公司东兴证券投资有限公司华富瑞兴投资管理有限公司兴贵投资有限公司华鑫证券投资有限公司江海证券创业投资（上海）有限公司西证创新投资有限公司杭州金砺资本管理有限公司光大发展投资有限公司同信投资有限责任公司金泰富资本管理有限责任公司深圳市惠和投资基金管理有限公司恒泰先锋投资有限公司华林创新投资有限公司华林资本投资有限公司青岛联储创新投资有限公司中泰创业投资（深圳）有限公司中信证券投资有限公司中信建投投资有限公司信达创新投资有限公司大证资本有限责任公司国泰君安证裕投资有限公司联储润达股权投资管理有限公司首正泽富创新投资（北京）有限公司中金浦成投资有限公司中金资本运营有限公司华龙金城投资有限公司五矿金通股权投资基金管理有限公司同证泰融股权投资基金管理（宁波）有限公深圳锦弘和富投资管理有限公司万联广生投资有限公司长城国瑞投资有限公司安信证券投资有限公司。
第1篇第一章总则第一条为规范基金管理子公司（以下简称“子公司”）的设立、运营和管理，保护投资者合法权益，维护市场秩序，促进基金行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在中国境内设立的基金管理子公司。
第三条子公司应当遵守国家法律法规，坚持诚实信用、公平公正、专业审慎的原则，加强风险管理，维护投资者利益。
第四条中国证监会及其派出机构依法对子公司实施监督管理。
第二章设立与变更第五条设立子公司，应当符合以下条件：（一）符合国家产业政策和基金行业发展规划；（二）具有健全的公司治理结构；（三）具备独立的风险管理和内部控制制度；（四）有符合任职资格的高级管理人员和业务人员；（五）有符合规定的注册资本；（六）有符合规定的营业场所和设施；（七）中国证监会规定的其他条件。
第六条申请设立子公司的基金管理公司，应当向中国证监会提交以下材料：（一）设立子公司的申请书；（二）基金管理公司的营业执照副本；（三）基金管理公司的章程；（四）子公司的章程草案；（五）子公司的业务范围和经营计划；（六）子公司的组织机构设置和人员配备情况；（七）子公司的内部控制制度；（八）中国证监会要求的其他材料。
第七条中国证监会收到设立子公司申请后，应当自收到申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
第八条子公司设立后，应当依法办理工商登记。
第九条子公司变更注册资本、业务范围、法定代表人等事项，应当依法办理变更登记。
第十条子公司变更注册资本，应当符合以下条件：（一）变更后的注册资本不低于规定的最低限额；（二）变更后的注册资本应当符合基金行业发展规划；（三）变更后的注册资本应当有稳定的资金来源。
第十一条子公司变更业务范围，应当符合以下条件：（一）变更后的业务范围符合国家法律法规和基金行业发展规划；（二）变更后的业务范围有相应的业务人员和技术设施；（三）变更后的业务范围不违反基金行业监管规定。
国泰基金管理有限公司南方基金管理有限公司华夏基金管理有限公司华安基金管理有限公司博时基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司长盛基金管理有限公司嘉实基金管理有限公司大成基金管理有限公司富国基金管理有限公司易方达基金管理有限公司宝盈基金管理有限公司融通基金管理有限公司银华基金管理有限公司长城基金管理有限公司银河基金管理有限公司泰达荷银基金管理有限公司国投瑞银基金管理有限公司万家基金管理有限公司金鹰基金管理有限公司招商基金管理有限公司华宝兴业基金管理有限公司摩根士丹利华鑫基金管理有限公司国联安基金管理有限公司海富通基金管理有限公司长信基金管理有限责任公司泰信基金管理有限公司天治基金管理有限公司景顺长城基金管理有限公司广发基金管理有限公司兴业全球人寿基金管理有限公司诺安基金管理有限公司申万巴黎基金管理有限公司中海基金管理有限公司光大保德信基金管理有限公司华富基金管理有限公司上投摩根基金管理有限公司东方基金管理有限责任公司中银基金管理有限公司东吴基金管理有限公司国海富兰克林基金管理有限公司天弘基金管理有限公司友邦华泰基金管理有限公司新世纪基金管理有限公司汇添富基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司交银施罗德基金管理有限公司信诚基金管理有限公司建信基金管理有限责任公司华商基金管理有限公司汇丰晋信基金管理有限公司益民基金管理有限公司中邮创业基金管理有限公司信达澳银基金管理有限公司诺德基金管理有限公司中欧基金管理有限公司金元比联基金管理有限公司浦银安盛基金管理有限公司农银汇理基金管理有限公司民生加银基金管理有限公司。
基金管理企业子企业管理规定第一章总则第一条为了适应公开募集证券投资基金管理企业（如下简称基金管理企业）专业化经营管理旳需要，规范基金管理企业子企业（如下简称子企业）旳行为，保护投资人旳合法权益，根据《证券投资基金法》《企业法》和《证券投资基金管理企业管理措施》以及其他有关法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称子企业是指经中国证监会同意，基金管理企业在境内全资设置或者与其他股东共同出资设置旳企业法人。
第三条基金管理企业设置子企业应当充足考虑自身旳财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设置子企业损害公募基金份额持有人旳利益。
第四条基金管理企业应当根据自身发展战略，按照专业化、差异化旳经营原则，合理确定并定期评估子企业旳发展方向和经营范围。
基金管理企业与其子企业、受同一基金管理企业控制旳子企业之间不得存在同业竞争。
第五条基金管理企业与其子企业、受同一基金管理企业控制旳子企业之间不得进行损害投资人利益或者非公平旳关联交易，经营行为不得存在利益冲突。
第六条子企业旳设置、变更、终止以及业务活动、监督管理等事项，应当遵守有关法律法规旳规定。
第七条中国证监会及其派出机构根据《证券投资基金法》《企业法》等法律、行政法规、中国证监会旳规定和审慎监管原则，对子企业及其业务活动实行监督管理。
第八条中国证券投资基金业协会（如下简称证券投资基金业协会）根据法律、行政法规、中国证监会旳规定和自律规则，对子企业及其业务活动进行自律管理。
第二章子企业旳设置第九条基金管理企业应当全资设置子企业。
法律、行政法规或中国证监会另有规定旳，基金管理企业可以与符合条件旳其他投资人共同出资设置子企业，但持有子企业旳股权比例应当持续不低于51%。
第十条符合法律法规规定条件旳基金管理企业可以设置子企业，经营如下单项业务：（一）特定客户资产管理业务；（二）基金销售业务；（三）私募股权投资基金管理业务；（四）中国证监会许可或承认经营旳其他业务。
