中国碳金融市场发展的对策及建议

【管理世界】Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｗｏｒｌｄ　２０１３年第４期（总第４２０娟）上　

探讨碳金融全球布局与中国的对策　

王朝晖　

（北京财贸职业学院，北京１０１１０１）　

摘要：在经济方式从高碳向低碳转型，在环境问题和全球气候变化的应对过程中，对于低碳繁荣的实现和低碳经　

济的发展，碳金融的兴起和发展起到了积极的促进作用。基于此，对碳金融的全球布局进行探讨分析，并提出加快我国碳　

金融繁荣的相关对策。　

关键词：碳金融；气候变化；金融业；碳交易市场　

中图分类号：Ｆ８３　１　文献标志码：Ａ　文章编号：１０００—８７７２（２０１３）０９—０１０５—０２　

任何单方面的因素都已经无法阻碍低碳经济的加速过程，　

节能和减碳已经成为了全球的共识。低碳化发展的核心经济手　

段便是碳金融，世界各国发展低碳经济、应对气候变化的核心　

支柱就是构建起完善的碳金融体系。在实体经济中由于金融业　

具有比较巨大的相关利益基础，所以，对全球金融格局和经济　

来说碳金融的崛起会产生深远的影响。　

一、碳金融的释义和产生　

除了资金融通之外，如分散风险、规避风险的金融衍生交　

易、弥补损失的保险活动等也都是以金融市场为依托所进行的　

金融活动。全球第一版系统地对碳金融进行阐述的专著，《碳金　

融：气候变化的金融对策》出版于２００７年，这本专著对环境破　

坏和气候变化带给全球金融机构和产业体系的挑战，进行了深　

刻而又广泛的探讨。气候变化对金融业的投资决策、信贷以及　

风险定价等都会造成严重的影响，是影响资源供给、公司价值、　

社会财富和能源价格的重要因素。所以，在全球碳金融的加速　

发展，并不仅仅是由于地方政府、国家或者是私营部门对全球　

环境问题进行协调解决的需要，同时也是产业部门应对安全风　

险、再保险、管制风险、保险公司，资产管理公司，商业银行等等　

各类金融机构应对法律、企业形象以及竞争风险的需要。　

（Ｃａｒｂｏｎ　ＦｉｎａｎｃｅＭａｇａｚｉｎｅ）碳金融杂志则是将碳金融概括为　了应对气候变化的金融解决方案。碳金融从具体内容上来看，　

立　嬲ｆ　｝獭髓＇Ｉ　Ｉ强　谨　中国碳金融　发展现状及其对策　提要低碳经济是当前世界潮流，　低碳经济作为新的生产力形态，它的发展　需要金融的大力支持。本文分析我国碳金　融发展现状和存在的问题，并针对碳金融　发展前景，提出相应的对策。　关键词：碳金融；低碳经济；碳权交易　中图分类号：Ｆ８３文献标识码：Ａ　一、碳金融简介　“碳金融”的兴起源于国际气候政策　的变化，准确地说是涉及两个具有重大意　义的国际公约——《联合国气候变化框架　公约》和《京都议定书》。《公约》于１９９４年　３月生效，这是人类历史上首次以法规的　形式限制温室气体排放。２００５年２月１６　日《京都议定书》正式生效。随着《京都议　定书》的实施，国际碳交易市场得到了迅　速发展，并正日益成为推动低碳经济发展　最为重要的机制。　从理论上讲，碳金融是指旨在减少温　口文／王旋　室气体排放的各种金融制度安排和金融　交易活动，既包括碳排放权及其衍生品交　易、低碳项Ｅｌ开发的投融资，也包括银行　的绿色信贷以及其他相关金融中介活动。　二、中国碳交易市场发展现状　（一）中国碳交易市场的规模。根据　《京都议定书》，我国在２０１２年之前都无　需承担减排义务，因此碳交易市场在我国　主要表现为，我国作为卖方将减排额卖给　负有减排责任的发达国家。　在国际碳交易市场上，根据交易排放　权本身的产生类型，分为项Ｅｌ市场和准许　市场两类。目前我国碳排放权交易的主要　类型是基于项目的交易，即在我国，碳交　易更多的是指依托清洁发展机制（ＣＤＭ）　产生的交易。这一机制概括地说，就是发　达国家通过提供资金和技术的方式，与我　国合作，在我国实施具有温室气体减排效　果的项目，项目所产生的温室气体减排量　用于发达国家履行《京都议定书》的承诺，　即以“资金＋技术”换取我国的温室气体排　放权。　２００５年６月份，内蒙古辉腾锡勒风　电场项目成为我国第～个在ＥＢ成功注　册的ＣＤＭ项目，也是世界上第一个在ＥＢ　注册成功的风电项目，可带来２７７．７万欧　元销售收入。从此，中国ＣＤＭ狂潮拉开序　幕。　２００８年，中国最早的３家环境权益　交易机构分别在北京、天津以及上海成　立，在２０１０年１月底，第一个低碳交易市　场在深圳落户。　截至２０１０年３月１７日，国家发改委　批准的ＣＤＭ项目达２，４４３个，到４月２Ｏ　曰，已成功在联合国注册的８０６个，占全　球总量的３７．４５％，相应的预计年减排量　占全球的５９．６９％。中国ＣＤＭ项目获签发　总量也增长迅猛，２００６￣２００９年我国　ＣＤＭ项目在联合国获得的ＣＥＲｓ签发量　从１４０万吨碳单位跨越到ｌ１，２２１万吨碳　镇为１６个，干部总人数平均为１５８名，远　超出４０￣６０名的编制人数，后者平均每　镇为１９个，干部总人数平均为２９０名。可　见，乡镇机构林立，人员严重超编。而这些　工作人员的工资都来源于农民和土地，近　年来农民负担的加重与地方党政组织　Ｉ　＿Ｆ设部门不断膨胀的开支需求有很大关　系。取消农民的一切税费后，农民的负担　减轻了，但农村的义务教育还要搞，医疗　卫生、公共设施建设等事业还要进行，农　民减轻的负担转由国家承担，确切地说，　是由各级地方政府负担，这样就会出现地　方财政吃紧、经费不足的现象。为保障地　方政府的开支，一方面需精简基层政府的　机构和人员，以减少开支；另～方面需改　革国家财税体制，减少中央财政对地方财　■　力的汲取，给地方政府更多的财权和事　权，因此减轻农民负担需中央和地方政府　共同努力。　（三）减少农民数量，提高农民收入。　农民收入太少一方面源于农民负担太重：　另一方面源于农民数量太多。因为农业所　产生的单位附加值本来就比较低，再被巨　大的分母一除，无论采取何种措施，分摊　到每个农民的只能是寥寥一杯羹。因此，　单纯的税费改革和财政转移支付政策是　不能从根本上解决农民收益问题的，根本　出路还是要减少农民的数量。　Ｅｔ前，农村剩余劳动力过多的问题，　已成为阻碍我国农村经济发展的最大瓶　颈。于是有学者提出，“解决　三农’问题一　定要跳出‘三农’范围，即不能就农业论农　业，就农民论农村，根本的出路在于减少　农民。”因此，城乡分立二元社会结构的打　破，农村剩余劳动力的转移是提高农民收　益的前提，否则任何提高农民收益的措施　都不会收到太大成效。　（作者单位：辽宁工程技术大学）　主要参考文献：　［１］温铁军．中国农村基本经济制度研　究——“三农”问题的世纪反思［Ｍ］．北京：　中国经济出版社，２０００．　［２】陈小君．农村土地法律制度研究——　田野调查解读［Ｍ］．北京：中国政法大学出　版社，２００４．　［３］李昌平．出路何在——三农寻思录之　二［Ｊ】．读书，２００２．８．　

２０１１年第１２期　（总第４６９期）　区域金融研究　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆＲｅｇｉｏｎａｌ　Ｆｉｎａｎｃｉａｌ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｎｏ．１２．２０１１　Ｇｅｎｅｒａｌ　ＮＯ．４６９　

中国碳金融发展的制约因素及对策　

王凯　，　庞震１潘颖２　

（１．西安电子科技大学人文学院，陕西西安７１００７１；　２．西北大学经济管理学院，陕西西安７１０１２７）　

摘要：低碳经济日益成为世界各国寻求实现可持续发展的重要战略选择。碳金融作为金融体系应对气候　变化的重要新型机制创新，构成了低碳经济的重要组成部分。本文在闸述碳金融发展背景的基础上，分析中　

国碳金融发展的现状，揭示中国碳金融发展的困境，最后提出中国改善碳金融发展的策略。　

关键词：碳金融；碳交易；清洁发展机制　中图分类号：Ｆ８３０．９　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７４—５４７７（２０１　１）１２—００３５—０５　

一、碳金融的概念及现状　

所谓碳金融，是指服务于旨在减少温室气体排　

放的各种金融制度安排和金融交易活动，它主要包　

括碳排放权及其衍生品的交易和投资业务、低碳项　目开发的投融资、银行的绿色信贷业务以及其他相　

关的碳金融中介活动。国际碳交易市场可分为两大　类，一类是以配额为基础的碳金融交易市场，也称　

“总量控制与交易”　（Ｃａｐ　ａｎｄ　Ｔｒａｄｅ）机制，另一类　

是基于项目发展的碳金融市场（Ｐｒｏｊｅｃｔ—ｂａｓｅｄ　

Ｍａｒｋｅｔｓ），原理为基准交易（Ｂａｓｅｌｉｎｅ　ａｎｄ　Ｔｒａｄｅ）　（见图１）。碳交易本质上是一种金融活动，它是发　

达国家利用市场机制来引领低碳经济发展的创新机　制，碳金融更紧密地连接了金融资本与低碳实体经　

济。碳金融的出现来源于　都议定书》。　都议　

定书》是设定强制性减排目标的第一份国际协议，　

它明确了发达国家在２００８—２０１２年的温室气体量化　减排指标，并且建立了旨在减排温室气体的三个灵　

活合作机制：清洁发展机制（Ｃｌｅａｎ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　

第２６卷第９期　２０１３年９月　长春理工大学学报（社会科学版）　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆＣｈａｎｇｃｈｕｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆＳｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（Ｓｏｃｉａｌ　ＳｃｉｅｎｃｅｓＥｄｉｔｉｏｎ）　Ｖｏ１．２６　Ｎｏ．９　Ｓｅｐ．２０１３　

中国碳金融的发展对策研究　

谢伟杰　

（福建师范大学福清分校，福建福清，３５０３００）　

［摘要］　发展碳金融是我国发展低碳经济、可持续发展的必然要求，是未来金融发展的一个重要趋势，因此，我们必须　

大力发展碳金融。但现阶段我国碳金融的发展仍存在较多的问题，我们应在了解我国碳金融的发展现状的基础上，分析其　

存在的主要问题，然后提出发展我国碳金融的建议和对策。具体有：建立并健全碳金融的法律法规体系，树立发展碳金融　

的理念，提高金融机构对碳金融的参与程度，建立完善的监管体系，培育多层次的碳金融人才队伍等。　

［关键词］　中国；碳金融；问题；对策　

［中图分类号］　Ｆ　８３２．４　［文献标识码］　Ａ　

［基金项目］　福建省教育厅Ｂ类项目“我国碳金融发展的经济分析及对策”（ＪＢ１２４３７Ｓ）；福建师范大学福清分校科研项　

目（ＫＹ２０１２０Ｏ９）　［作者简介］　谢伟杰（１９７８－），男，硕士研究生，讲师，经济师，研究方向为金融学。　

２００８年联合国环境规划署将世界环境日的主题定为“转　ＣＤＭ项目共有１５２２个，占东道国注册项目总数的４５％。　

变传统观念，推行低碳经济”，发展低碳经济成为世界各国的　ＣＯ　年减排量预计达到３２０，８７１，３３４吨，达到东道国注册项　共识。“十二五”是我国经济发展的重要战略期，同时也面临　目预计年减排总量的６３．８２％。　］　

着巨大的能源和环境压力，所以我们必须大力发展碳金融，　（三）其他碳金融项目发展不足　

促进低碳经济的发展，实现经济的长期、可持续的发展，并解　中国现阶段除了主要通过商业银行提供的绿色信贷和　

决能源和环境问题。　开展简单的ＣＤＭ项目供给业务外，其他金融机构较少参与