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融资部管理制度详细版第一章总则第一条目的和背景融资部是公司融资活动的主要部门，其职责是有效组织和管理公司的融资工作。
为了规范融资部的工作流程、提高融资效率，制定本管理制度。
第二条适用范围本管理制度适用于公司融资部所有成员，包括管理人员和融资人员。
第三条基本原则1. 依法合规：在融资活动中，严格遵守相关法律法规，确保公司融资合规性。
2. 诚实守信：融资部成员应本着诚实、守信的原则开展工作，不得利用职务之便谋取私利。
3. 高效运作：优化工作流程，提高融资效率，确保融资项目顺利进行。
第四条融资部职责1. 研究和制定公司融资策略。
2. 开展融资项目的市场调研和风险评估。
3. 寻找各类融资机构和投资方，建立合作关系。
4. 策划和组织融资活动，拟定融资方案。
5. 负责与融资项目相关的文件起草和合同谈判。
6. 监督和管理融资项目的执行过程，及时反馈进展情况。
7. 提供融资相关的信息和建议，为公司决策提供支持。
第二章组织结构第五条组织架构融资部设有部长，副部长，融资人员等岗位，具体人员设置根据实际需要确定。
第六条职责分工1. 部长：负责制定和实施公司融资策略，协调融资部各项工作。
2. 副部长：协助部长开展融资工作，并负责部门内部的协调和管理。
3. 融资人员：负责开展具体的融资项目，包括市场调研、合作洽谈、方案拟定等工作。
第三章融资流程第七条项目立项1. 项目立项流程：融资部成员首先应对融资项目进行评估和分析，并提交立项申请，经审批后方可进入下一步工作。
2. 立项申请包括但不限于项目概述、市场分析、风险评估等内容，要求详实、准确。
第八条市场调研1. 市场调研目标：通过市场调研，了解融资项目在市场上的发展情况，项目可行性以及可能存在的风险。
2. 市场调研方法：融资人员可以通过市场调查、行业分析、竞争对手研究等方式来进行市场调研，以获得准确的市场信息。
第九条合作洽谈1. 合作洽谈对象：根据市场调研结果，融资人员选择与项目最匹配的融资机构或投资方进行洽谈。
中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2018.04.12•【文号】银市场〔2018〕14号•【施行日期】2018.04.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知银市场〔2018〕14号各银行间债券市场成员：为进一步规范证券公司短期融资券管理，引导证券公司提高流动性管理水平，促进货币市场健康发展，根据《中国人民银行法》、《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告[2004]第12号，以下简称《办法》），现就有关事项通知如下：一、证券公司应加强流动性风险管理，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制。
二、证券公司发行短期融资券，除应符合《办法》第九条有关规定外，还应符合以下条件：（一）具有较高的流动性管理能力，保持流动性合理充裕，确保能够以合理的成本及时满足流动性需求；（二）证券公司风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定；（三）流动性覆盖率持续高于行业平均水平；（四）资产管理业务开展规范，符合强化法人风险隔离、规范资金池、打破刚性兑付等资产管理业务监管要求。
三、证券公司拟发行短期融资券，应按附件1向中国人民银行提供证明自身满足本通知第二条要求的文件。
四、中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额。
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60％计算。
证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。
五、中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司进行持续事中事后监测管理，根据证券公司净资本、风险控制指标和各类短期融资工具余额等情况，并结合证券公司资产管理业务、回购业务等可能影响证券公司流动性管理水平的业务情况，每半年调整一次证券公司短期融资券余额上限。
短期融资券限售和转让管理规定1. 引言2. 限售管理规定2.1 限制转让时间根据相关法律法规的规定，短期融资券在发行后，一般需要在特定时间内限制转让。
具体的时间限制由发行主体和监管机构共同确定，并在短期融资券的招股说明书中明确。
投资者在规定的转让时间之前无法将其持有的短期融资券进行转让。
2.2 限制转让对象除了限制转让时间，短期融资券的转让对象也受到一定的限制。
根据相关规定，只有特定的合格投资者才有资格参与短期融资券的转让，包括金融机构、机构投资者、个人投资者等。
限制转让对象的设定旨在确保短期融资券的转让具有一定的专业性和风险承受能力。
2.3 限制转让数量为了防止短期融资券的集中投资和过度转让，相关管理规定还对每个投资者持有和转让的短期融资券数量做出了限制。
具体限制数量由发行主体和监管机构共同规定，并在短期融资券的招股说明书中进行公示。
3. 转让管理规定3.1 转让方式短期融资券的转让可以通过场内交易和场外交易两种方式进行。
场内交易是指在证券交易所或其他指定交易市场进行的交易，具有高度的透明度和流动性。
而场外交易则是指通过协商和约定进行的交易，相对于场内交易来说具有一定的灵活性。
3.2 转让手续无论是场内交易还是场外交易，短期融资券的转让都需要进行相应的手续。
具体的转让手续包括交易申报、交易撮合、资金划转等。
交易申报是投资者向交易所或交易对手方报告其拟进行的转让交易交易撮合是交易所或交易对手方根据投资者的申报进行买卖双方的撮合操作资金划转是指在转让过程中将转让款项从买方账户划转到卖方账户。
3.3 转让费用短期融资券的转让过程中可能涉及一定的费用。
具体的转让费用包括交易佣金、过户费以及其他相关费用。
这些费用的收取标准由交易所或交易对手方制定，投资者在进行转让时需要按照规定支付相应的费用。
4. 总结短期融资券的限售和转让管理规定是为了保护投资者利益，规范市场秩序而制定的。
通过限制转让时间、转让对象和转让数量，可以有效控制短期融资券的流通，避免市场异常波动。
公司发债管理制度第一章总则第一条为规范公司债务管理，保障公司健康发展，提高债务融资的效率和透明度，制定本制度。
第二条公司债务管理遵循市场化、合法合规、谨慎经营、风险控制原则，坚持风险可控和合规经营。
各级领导应当加强对公司债务管理的重视，确保公司债务融资活动符合法律法规、公司章程及公司治理结构的要求。
第三条公司发债管理工作应当与公司的战略目标和财务计划相结合，切实维护公司的良好声誉和利益。
第四条公司债务管理制度适用于公司发行债券及其他债务融资活动，包括但不限于发行公司债券、短期融资券、票据等。
第五条公司债务管理部门是公司债务管理的具体承办部门，负责公司债务管理制度的执行与监督。
第二章债券发行第六条公司债务管理部门应当建立健全债务审议流程，明确债券发行的条件、规定及程序。
第七条公司发行债券应当符合相关法律法规的规定，包括但不限于证监会和中国证监会等有关文件的规定。
第八条公司发行债券应当是基于公司战略发展和长期资金需求的考虑，且符合公司债务融资的财务计划和投融资策略。
第九条公司债务管理部门应当制定债券发行方案及相关文件，报公司领导审议通过后，方可公告债券发行计划。
第十条公司债务管理部门应当根据债券市场行情和公司融资需求的实际情况，合理确定债券发行的利率、期限及还款方式。
第十一条公司发行债券应当遵循公平、公正、透明的原则，确保债券投资者的利益受到有效保护。
第十二条公司债务管理部门应当及时向公司领导层及公司董事会报告债券发行情况及到期还款情况，做好风险评估和应对。
第三章债务使用第十三条公司债务管理部门应当建立健全债券募集资金的使用管理制度，确保债券资金的合理使用和安全性。
第十四条公司使用债券资金应当与债券募集的用途相符合，遵循公司的资金管理规定，合理规划和使用债务资金。
第十五条公司债务管理部门应当监督各部门对债务资金的使用情况进行审计和评估，及时发现和解决资金使用中存在的问题。
第十六条公司债务管理部门应当建立健全风险管理机制，加强对债务资金使用的监控和风险防范，确保公司的资金安全和稳健运营。
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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短期融资券相关法规短期融资券（Commercial Paper，CP）是一种短期债券，是企业通过直接向投资者发行证券，以筹集一定期限内所需的资金，短期融资券的期限一般在270天以内，其优点是期限短，流通性强，便于企业获得快速融资。
然而，在发行短期融资券时，企业需要遵守相关的法规，下面就介绍短期融资券相关的法规。
1.《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公司法》对公司发行短期融资券提出了规定：1.公司发行短期融资券，不得超过公司股本总额的50%；2.公司需要通过股东会或者董事会决定发行短期融资券的总额、期限、利率、保证金等事项；3.公司发行的短期融资券，需要在中国证券登记结算有限责任公司（以下称“中国结算”）进行登记，中国结算负责确认短期融资券的数字化、发行、交易、托管、结算等业务。
2.《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》要求任何单位和个人发行证券，都需要遵守证券发行和交易的法律法规，下面是其中涉及短期融资券相关的规定：1.短期融资券属于证券，需要遵守证券法律法规和中国证监会的规定；2.发行短期融资券，需要进行备案和公告，严格按照期限和规定进行发行；3.对短期融资券的发行、交易等业务，需要在涉及的场内交易所或市场进行，严格按照交易所的规定进行交易。
3.《中国人民银行关于规范短期融资券业务的通知》为进一步规范短期融资券业务，中国人民银行发布了《中国人民银行关于规范短期融资券业务的通知》。
1.对发行短期融资券的企业实行准入制度，对符合规定条件的企业提供便利条件；2.企业发行的短期融资券，需要有资信评级机构对其信用状况进行评级，并公示评级结果；3.短期融资券的发行人应当对其信用状况、经营状况在发行过程和发行后进行公告披露，及时向社会公布有关信息。
4. 《商业票据法》作为一种短期债券，短期融资券也受到了《商业票据法》的规范。
1.短期融资券是一种商业票据，需要遵守商业票据的法律制度，包括票据的权利和义务、成生、流转、支付等规定；2.对于商业票据的追索权，具有先到先得的原则。
融资业务管理制度一、总则为规范公司融资业务管理，维护公司融资业务的稳定性和安全性，特制订本制度。
二、管理范围本制度适用于公司内所有融资业务管理工作，包括但不限于股权融资、债权融资、银行贷款、信用证融资等。
三、组织管理1.设立专门的融资部门，负责融资业务的管理和运作。
2.融资部门应配备专业人员，具有丰富的融资经验和风险控制能力。
3.公司领导应加强对融资部门的监督和指导，保证融资业务的安全性和效率性。
四、业务流程1.融资需求确认（1）各部门根据实际业务需求提出融资申请。
（2）融资部门对融资需求进行评估和确认。
（3）经公司领导批准后，开始融资流程。
2.融资方案设计（1）融资部门根据实际情况设计融资方案，包括融资方式、金额、利率、期限等。
（2）对融资方案进行风险评估和收益预测。
3.融资机构选择（1）根据融资方案，选择合适的融资机构进行洽谈。
（2）签订融资协议，明确各方责任和权利。
4.融资执行（1）融资部门负责融资执行和资金使用。
（2）定期向融资机构报告融资进展和偿还情况。
5.融资监督（1）建立融资监督机制，确保融资资金使用的合法性和安全性。
（2）定期进行融资风险评估和回顾，及时调整融资方案。
六、风险控制1.建立风险管理部门，负责公司融资业务的风险控制和监测。
2.加强对融资机构和合作方的信用评估，避免违约风险。
3.建立健全的融资审批流程和内部控制制度，防范潜在风险。
4.定期进行融资风险评估，建立应急预案，及时应对各种风险事件。
七、信息披露1.公司应及时向融资机构、股东和监管机构披露公司融资业务的相关信息。
2.建立定期报告制度，向公司领导和董事会报告公司融资业务的进展和风险情况。
八、违规处理1.对违反融资业务管理制度的人员，应根据公司规定进行处理，包括但不限于警告、罚款、降职或解雇。
2.对违规融资行为进行调查和处理，追究责任人的法律责任。
九、附则1.本制度自发布之日起生效。
2.公司领导有权对本制度进行解释和调整。
短期融资券管理办法短期融资券管理办法1. 简介短期融资券是企业为了弥补流动资金不足而发行的债务工具，其期限一般在一年以内。
短期融资券的管理办法是为了规范短期融资券的发行、流转和兑付等方面的操作。
2. 发行主体和条件2.1 发行主体短期融资券的发行主体可以是国有企业、民营企业、金融机构等各类经济组织。
2.2 发行条件短期融资券的发行需要满足以下条件：- 发行主体应为具备良好信用记录的企业或机构；- 发行主体应能够提供相应担保措施，确保短期融资券的本金和利息能够按时兑付；- 发行主体应具备一定的还款能力，以确保短期融资券的偿付风险较低；- 发行主体需向相关监管部门申报，获得相应的发行许可。
3. 短期融资券的发行和流转3.1 发行方式短期融资券的发行可以通过公开发行、私募发行或机构间协商等形式进行。
发行主体应当根据自身的实际情况选择合适的发行方式。
3.2 发行期限和金额短期融资券的发行期限一般在3个月至1年之间，并根据市场需求和发行主体的融资需求确定具体的发行金额。
发行主体应根据自身的融资情况，合理确定短期融资券的发行期限和金额。
3.3 流转和交易短期融资券可以在发行机构之间进行流转和交易。
市场参与者可以通过场外交易或交易所等市场平台进行短期融资券的买卖。
，交易双方应当遵守相关法律法规和监管规定，确保交易的合法性和正当性。
4. 短期融资券的兑付和风险控制4.1 兑付方式短期融资券的兑付可以通过到期兑付、提前偿还或延期兑付等方式进行。
发行主体应根据实际情况选择合适的兑付方式，并按时进行相关操作。
4.2 风险控制短期融资券的发行主体应建立合理的风险控制机制，包括但不限于：- 做好信用评级工作，评估债务人的信用风险水平；- 建立风险预警机制，及时发现和应对可能出现的风险；- 严格执行债务兑付计划，确保本金和利息的按时兑付；- 加强与相关监管部门的沟通和协调，及时报告工作进展和风险情况。
5. 监管和执法短期融资券的管理办法需要得到相关监管部门的支持和监督。
融资管理制度范本第一章总则第一条为了规范公司的融资行为，加强融资风险管理，保障公司资金安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》等相关法律法规和《公司章程》的规定，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属子公司。
第三条本制度所称融资，是指公司为了满足生产经营和发展需要，通过发行股票、债券或者银行借款等形式筹集资金的活动。
包括债务融资和权益融资两种方式。
第四条融资活动应遵循合规性、合理性、效益性和适量性原则。
第二章融资管理机构与职责第五条公司设立融资管理委员会，负责公司融资政策的制定、融资计划的安排和融资风险的控制。
第六条融资管理委员会由公司总经理、财务总监、财务部经理等组成，总经理担任主任委员。
第七条融资管理委员会的职责包括：（一）制定公司融资策略和政策；（二）审批公司融资计划和融资项目；（三）监督融资计划的实施，控制融资风险；（四）协调公司与金融机构的关系，争取优惠融资条件；（五）定期评估融资结构和融资成本，优化融资方案。
第三章融资计划与审批第八条公司应根据生产经营和发展需要，编制融资计划，明确融资目标、方式、规模、期限和用途等。
第九条融资计划应提交融资管理委员会审批。
审批内容包括：（一）融资项目的必要性和可行性；（二）融资方式的选择和融资成本分析；（三）融资风险评估和应对措施；（四）融资资金的用途和还款计划。
第四章融资实施与风险控制第十条公司应按照融资管理委员会批准的融资计划实施融资活动。
第十一条公司融资活动应遵循平等、自愿、诚信的原则，与金融机构保持良好合作关系。
第十二条公司应加强融资风险管理，建立健全风险控制机制。
主要包括：（一）对融资项目的风险进行识别、评估和监控；（二）制定融资风险应对措施，确保融资安全；（三）建立健全融资信用管理制度，防止融资信用风险；（四）定期检查融资资金的使用情况，确保资金用于生产经营和发展。
第五章融资信息的披露与监督第十三条公司应按照相关法律法规和证券监管机构的要求，及时、准确、完整地披露融资信息。
短期融资券管理办法短期融资券管理办法第一章总则根据《短期融资券管理办法》及相关法律法规的规定，为规范短期融资券的发行、交易和管理，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展，制定本办法。
第二章发行机构和条件第一节发行机构短期融资券发行机构包括商业银行、证券公司、金融公司等经有关部门批准的金融机构。
第二节发行条件短期融资券的发行应符合以下条件：1. 发行机构具有合法的经营资格和良好的信誉；2. 发行机构符合国家金融监管部门的规定，并提供相应的申请材料；3. 短期融资券发行金额不得超过发行机构资本的一定比例。
第三章发行方式和期限短期融资券的发行方式包括公开发行和私募发行。
公开发行是指发行机构通过证券交易所或其他交易场所公开发行短期融资券。
私募发行是指发行机构面向特定的投资者非公开发行短期融资券。
第二节发行期限短期融资券的发行期限一般不超过一年，可以根据需要设定不同的期限，但不得超过五年。
第四章交易和流通第一节交易所及交易方式短期融资券可以在证券交易所或其他批准的交易场所进行交易。
交易方式包括现金交割和实物交割两种方式，具体按照交易所的规定执行。
第二节流通范围和限制短期融资券可以在一定范围内流通，但需要遵守相关法律法规的规定。
第五章利息计算与支付短期融资券的利息按照票面利率计算，一般采用等额本息法进行计算。
第二节利息支付短期融资券的利息支付按照发行文件约定的时间和方式进行。
第六章监管和处罚第一节监管短期融资券的发行、交易和管理受到国家金融监管部门的监管。
第二节处罚对于违反短期融资券管理办法的行为，按照相关法律法规予以处罚。
第七章附则本办法由国家金融监管部门负责解释。
短期融资券管理办法
第一章总则
第一条
为进一步发展货币市场,拓宽企业直接融资渠道,规范短期融资券的发行和交易,保护短期融资券当事人的合法权益,根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律、行政法规,制定本办法。
第二条本办法适用于中华人民共和国境内具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在境内发行的短期融资券。
第三条
本办法所称短期融资券(以下简称融资券),是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
第四条中国人民银行依法对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理。
第五条发行融资券应当符合本办法规定的条件。
第六条融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易。
融资券不对社会公众发行。
第七条融资券的发行和交易应遵循公开、公平、公正、诚信、自律的原则。
第八条发行融资券的企业应当按规定真实、准确、完整、及时地进行信息披露。
第九条融资券的投资风险由投资人自行承担。
第二章发行、登记、托管
第十条企业申请发行融资券应当符合下列条件:
(一)是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人；
(二)具有稳定的偿债资金来源,最近一个会计年度盈利；
(三)流动性良好,具有较强的到期偿债能力；
(四)发行融资券募集的资金用于本企业生产经营；
(五)近三年没有违法和重大违规行为；
(六)近三年发行的融资券没有延迟支付本息的情形；
(七)具有健全的内部管理体系和募集资金的使用偿付管理制度；
(八)中国人民银行规定的其他条件。
第十一条企业发行融资券,均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级,并将评级结果向银行间债券市场公示。
近三年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。
第十二条对企业发行融资券实行余额管理。
待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%。
第十三条融资券的期限最长不超过365天。
发行融资券的企业
可在上述最长期限内自主确定每期融资券的期限。
第十四条融资券发行利率或发行价格由企业和承销机构协商确定。
第十五条企业申请发行融资券应当通过主承销商向中国人民银行提交下列备案材料:
(一)发行融资券的备案报告；
(二)董事会同意发行融资券的决议或具有相同法律效力的文件；
(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；
(四)融资券募集说明书(附发行方案)；
(五)信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；
(六)经注册会计师审计的企业近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文；
(七)律师出具的法律意见书(附律师工作报告)；
(八)偿债计划及保障措施的专项报告；
(九)关于支付融资券本息的现金流分析报告；
(十)承销协议及承销团协议；
(十一)《企业法人营业执照》(副本)复印件；
(十二)中国人民银行要求提供的其他文件。
第十六条
中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内,根据规定的条件和程序向企业下达备案通知书,并核定该企业发行融资券的最高余额。
第十七条
融资券发行由符合条件的金融机构承销,企业自主选择主承销商,企业变更主承销商需报中国人民银行备案。
需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。
企业不得自行销售融资券。
承销方式及相关费用
由企业和承销机构协商确定。
第十八条企业应在每期融资券发行日前5个工作日,将当期融资券的相关发行材料报中国人民银行备案。
第十九条
企业应在融资券发行日前3个工作日,通过中国货币网和中国债券信息网公布当期融资券的募集说明书。
募集说明书必须由律师出具法律意见书。
募集说明书的内容应当具体明确,详细约定融资券当事人的权利和义务。
第二十条融资券采用实名记账方式在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)登记托管,中央结算公司负责提供有关服务。
第二十一条
融资券发行结束后,发行融资券的企业(以下简称发行人)应在完成债权债务登记日的次一工作日,通过中国货币网和中国债券信息网向市场公告当期融资券的实际发行规模、实际发行利率、期限等发行情况。
中央结算公司应定期汇总发行公告,并向中国人民银行报告融
资券的发行情况。
第二十二条主承销商应当在每期融资券发行工作结束后10个工作日内,将融资券发行情况书面报告中国人民银行。
第三章交易、结算、兑付
第二十三条融资券在债权债务登记日的次一工作日,即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。
第二十四条融资券的结算应通过中央结算公司或中国人民银行认可的机构进行。
第二十五条发行人应当按期兑付融资券本息,不得违反合同约定变更兑付日期。
第二十六条发行人应当在融资券本息兑付日5个工作日前,通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付和付息事项。
第二十七条
发行人应当按照规定的程序和期限,将兑付资金及时足额划入代
理兑付机构指定的资金账户。
代理兑付机构应及时足额向融资券投资人划付资金。
发行人未按期向指定的资金账户足额划付兑付资金,代理兑付机构应在融资券本息兑付日,通过中国货币网和中国债券信息网及时向投资人公告发行人的违约事实。
第二十八条主承销商应当在融资券兑付工作结束后10个工作日内,将融资券兑付情况书面报告中国人民银行。
第四章信息披露
第二十九条发行人应按有关规定向银行间债券市场披露信息。
第三十条发行人的董事或法定代表人应当保证所披露的信息真实、准确、完整。
第三十一条发行人应当在融资券存续期间按要求定期披露财务信息。
同业拆借中心应将发行人披露的信息电子版妥善保存,并向融资券投资人提供信息查询服务。
第三十二条在融资券存续期内,发行人发生可能影响融资券投资人实现其债权的重大事项时,发行人应当及时向市场公开披露。
下列情况为前款所称重大事项:
(一)发行人的经营方针和经营范围的重大变化；
(二)发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；
(三)发行人发生超过净资产百分之十以上的重大损失；
(四)发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
(五)涉及发行人的重大诉讼；
(六)法律、行政法规规定的其他事项。
第五章监督管理
第三十三条
发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国人民银行有权停止该企业继续发行融资券,并可按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定进行处罚。
对发行人披露虚假信息负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定处罚。
主承销商未履行督促协助企业披露信息义务的,暂停其承销业务。
第三十四条承销机构未按规定履行义务的,停止该承销机构从事融资券业务。
第三十五条
为融资券的发行、交易提供专业化服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,其将不能再为融资券的发行和交易提供专业化服务；给他人造成损失的,应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。
第三十六条
中央结算公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终,单一投资人持有融资券的数量超过该期融资券总托管量30%的投资人名单和持有比例。
第三十七条
同业拆借中心负责融资券交易的日常监测,中央结算公司负责融资券结算的日常监测。
同业拆借中心和中央结算公司发现异常交易和结算情况应及时向中国人民银行报告。
第三十八条融资券交易除应遵守本办法外,还应遵守全国银行间债券市场其它有关规定。
融资券交易参与者违反本办法和其它有关规定的,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定处罚。
第六章附则
第三十九条金融机构发行短期融资券由中国人民银行另行规
定。
第四十条本办法由中国人民银行负责解释。
第四十一条本办法自公布之日起施行。
