第九章 资本市场
一、判断题
1、资本市场交易的主要是期限较长的金融资产，总体期限都在1年以上。
2、企业在资本市场上筹资的目的主要是满足日常周转资金需求。
3、私募发行时，不必要向社会公众公开内部信息。
4、代理发行机构先买下全部待发行证券，再转卖出去的方式称为代销。
5、证券交易的基本原则是价格优先，时间优先。
6、分析宏观政策变动与证券市场走势的关系，属于技术分析。
7、分析公司经营状况来判断证券价格走势，属于基本面分析。
8、证券价格中包含了所有历史信息和当前公开的信息，为强式有效市场。
9、在半强式有效市场中，技术分析是无效的。
10、在强式有效市场中，基本面分析和技术分析都是无效的。
二、单选题
1、证券发行市场又被称为（ ）。
A.一级市场 B.二级市场 C.流通市场 D.转让市场
2、按照证券发行对象的不同，可以分为（ ）。
A.平价发行和贴现发行 B.代销发行和包销发行
C.私募发行和公募发行 D.直接发行和间接发行
3、仅向少数特定投资者发行证券的方式，被称为（ ）。
A.公募发行 B.私募发行 C.直接发行 D.间接发行
4、现有股东可按其持有股份的比例认购股份的方式，称为（ ）。
A.首次发行 B.增发 C.配股 D.拆股
5、以下不属于证券交易的显性成本的是（ ）。
A.手续费 B.信息成本 C.税费 D.通信费
6、向不特定对象广泛发行证券的方式，称为（ ）。
A.公募发行 B.私募发行 C.直接发行 D.间接发行
7、在我国股票市场中，开盘价的产生方式是（ ）。
A.昨日的收盘价 B.第一笔委托报价 C.集合竞价 D.连续竞价
8、在证券交易所内进行的有组织交易，称为（ ）。
- 1 - 资本市场名词解释金融学
资本市场是现代社会中金融活动的重要组成部分，其发展作用已越来越凸显。因此，深入地了解资本市场的概念和术语，对了解金融学有重要意义。在此背景下，本文以《资本市场名词解释金融学》为题，将介绍一些比较常见的资本市场术语，并给出讲解金融学相关内容。
首先，什么是资本市场？资本市场是一个财务活动的综合系统，主要由股票市场、债券市场、期货市场、金融衍生产品市场、黄金市场、外汇市场和其他财务服务机构组成。资本市场是由投资者和融资者之间建立的一种交易系统，投资者可以投资股票，债券，期货等金融工具，融资者可以通过资本市场融资，以满足资金需求。
接下来，介绍股票市场的概念。股票市场是一个事先约定的市场，用于在股票交易中进行买卖或报价，以便市场参与者分享企业收益，对公司所有权进行转让或开拓融资渠道。在股票市场中，投资者有权投资公司股票，参与投票等，而融资者可以通过发行股票融资，以满足公司资金需求。股票市场中的常见术语还包括股票、股权、股票价格等。
债券市场也是一种重要的资本市场，主要涉及发行债券、购买债券和贴现债券等活动。债券是一种金融工具，允许债务机构以较低的价格融资，大大降低融资成本，形成资本市场的重要组成部分。在债券市场中，常见的术语包括发行债券、债券和债券收益率等。
此外，期货市场也是资本市场的重要组成部分，其主要业务是将 - 2 - 未来的商品和服务以期货形式进行买卖，以在未来的一定时期内购买或出售相关商品和服务。在期货市场中，常见的术语包括期货合同、期货价格和保证金等。
此外，金融衍生产品市场在资本市场中也占据重要位置。它是一种金融产品，由债券、股票、外汇、期货等基础资产衍生而来，可以帮助投资者投资者投资这些基础资产。在金融衍生产品市场中，常见的术语有期权、期货期权等。
最后，外汇市场也是重要的资本市场。它是一种全球性的金融市场，包括银行、各种金融机构和个人等参与者，涉及交易当前货币对和未来货币对。在外汇市场中，常见术语包括外汇定价、外汇买卖价格和汇率等。
《金融学》各章重点内容
第一章 金融体系
1、什么是直接融资与间接融资？它们的优缺点是什么？
2、金融体系具有哪些功能？
3、什么是金融创新？它有哪些基本类型？
第二章 货币与货币制度
1、货币有哪些主要形式？
2、什么是代用货币？它有哪些特点？
3、我国的货币分为哪几个层次？
4、什么是货币制度？它包括哪些主要内容？
5、什么是格雷欣法则？
第五章 金融资产
1、什么是金融资产？它具有哪些特性？
2、什么是信用资产？它有哪些基本类型？
3、什么是权益资产？它有哪些基本类型？
4、普通股和优先股有哪些区别？
5、我国的外汇主要包括哪些内容？
6、外汇具有哪些基本特征？
7、什么是金融衍生资产？它有哪些基本类型？
8、什么是金融期货？具有哪些功能？
9、什么是金融期权？具有哪些基本类型及基本功能？
第九章 金融机构
1、金融机构具有哪些功能？
2、商业性金融机构有哪些基本类型？它们之间有何区别？
3、什么是契约型金融机构？它有哪些基本类型？ 4、投资型金融机构有哪些基本类型？
5、商业银行的资金来源及资金运用的主要方式是什么？
6、什么是表外业务？它有哪些种类？
7、什么是政策性银行？我国有哪些政策性银行？
8、中央银行的职能是什么？
第十章 金融市场
1、金融市场主要有哪些功能？
2、什么是一级市场、二级市场？它们相互关系是什么？
3、什么是二板市场与场外市场？它们的区别是什么？
4、什么是货币市场？它有哪些主要的子市场？
5、什么是回购协议？对资金供求双方而言，它有何优势？
6、什么是资本市场？它有何特点？
7、什么是离岸金融市场？它有何特点？
第十二章 利率与汇率
1、什么是实际利率？如何计算？
2、什么是名义利率？它可分解为哪几个组成部分？
3、流动性偏好利率理论的主要内容。
4、可贷资金利率理论的主要内容。
5、什么是流动性陷阱？它有何政策意义？如何应对？
6、用图示说明储蓄与利率之间的替代效应、收入效应和财富效应。
第九章 资本市场
第一节 资本市场概述
第二节 证券发行与流通市场
第三节 资本市场的投资分析
第四节 资本市场国际化
本章需要识记的基本概念
形态法 K线法 公募发行
私募发行 间接发行 直接发行
证券上市 柜台交易 信用交易
显性成本 隐性成本 技术分析
技术指标 资本市场 波浪理论
发行市场 流通市场 证券交易所
证券投资者 循环周期理论 证券中介机构
第一节 资本市场概述
一、资本市场的含义
定义：以期限在1年以上的金融工具为媒介进行长期性资
金融通交易活动的场所
广义的资本市场：包括银行中长期信贷市场、证券市场
狭义的资本市场：专指证券市场，指发行和流通股票、
债券、基金等有价证券的市场
二、资本市场的特点
交易工具的期限长
目的是满足投资性资金需要
筹资和交易的规模大
二级市场交易波动大、风险高
三、资本市场的功能
（一）筹资与投资平台
（二）资源有效配置的场所
（三）促进并购与重组
（四）促进产业结构优化升级
四、中国资本市场的发展 改革开放30年来，中国已经形成了种类齐全、规模巨大、交易活跃的资本市场体系
股票市场、债券市场深度和广度都有长足的发展
第二节 证券发行与流通市场
一、证券发行市场
◆参与主体
◇证券发行人：符合发行条件并且正在从事证券发行或者准备进行证券发行机构或组织，一般包括政府、企业和金融机构
