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山东海事局航运公司安全管理体系审核发证工作程序1 目的为有效实施《航运公司安全管理体系审核发证规则》和《航运公司安全管理体系审核发证程序》，规范辖区航运公司、船舶安全管理体系审核发证行为，保证审核发证工作质量，制定本程序。
2 适用范围本程序适用于山东辖区审核发证机构对航运公司和船舶进行的安全管理体系审核发证和审核员管理工作。
审核发证机构指根据事权划分具有审核发证资格的山东局和各分支局。
3 职责分工3.1 山东海事局安全管理处归口管理全局审核发证业务工作，具体负责：3.1.1 组织实施辖区国际航运公司（含双证公司）安全管理体系的审核、发证工作；3.1.2 指导各分支局实施国内航运公司安全管理体系审核、发证工作。
3.1.3 组织实施辖区审核员的注册，审核员的知识更新；3.1.4 汇总统计，分析上报辖区审核工作数据；3.2 各分支局负责本辖区内公司和船舶的安全管理体系的审核发证工作，具体负责：3.2.1 受理辖区国际/国内航运公司和国内航行船舶的审核申请；3.2.2 组织实施辖区内国内航运公司和国内航行船舶的安全管理体系审核、发证工作；3.2.3 统计辖区审核工作数据并上报山东海事局；3.2.4 负责辖区审核员的日常管理。
3.2.5 负责辖区航运公司不符合规定情况的验证。
3.3 审核员应服从调派，认真开展审核工作，刻苦钻研审核业务，积极参加学习、培训、技术交流等活动。
4 工作程序4.1 审核发证4.1.1 审核计划各审核发证机构应根据航运公司DOC周年日合理制定辖区航运公司年度审核计划。
4.1.2 申请受理各分支局按公司注册地负责受理辖区范围内国际/国内航运公司和国内航行船舶的审核发证申请以及相关证书的变更、补发、展期申请材料；4.1.2.1 受理要求4.1.2.1.1 各分支局收到审核发证申请材料后，应依据相关规定对申请材料进行审查，决定是否受理。
审查未通过的，应当在5个工作日内予以一次性告知补充材料。
中华人民共和国海事局关于印发《航运公司安全管理体系审核发证程序》的通知文章属性•【制定机关】中华人民共和国海事局•【公布日期】2016.02.05•【文号】海安全〔2016〕62号•【施行日期】2016.03.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】水运正文中华人民共和国海事局关于印发《航运公司安全管理体系审核发证程序》的通知海安全〔2016〕62号各直属海事局：为进一步规范航运公司、船舶安全管理体系审核发证工作，现将经修订的《航运公司安全管理体系审核发证程序》（简称“《程序》”）印发你们，请遵照执行。
《程序》自2016年3月1日起施行，原《关于重新发布〈航运公司安全管理体系审核发证规则〉和〈航运公司安全管理体系审核发证程序〉的通知》（海安全〔2001〕588号）同时废止。
中华人民共和国海事局2016年2月5日航运公司安全管理体系审核发证程序1 目的为有效实施《航运公司安全管理体系审核发证规则》（海安全〔2015〕120号，以下简称“《审核发证规则》”），规范航运公司、船舶安全管理体系审核发证工作过程和行为，制定本程序。
2 适用范围2.1 本程序适用于海事管理机构对航运公司和船舶进行的安全管理体系审核发证工作。
2.2 中华人民共和国海事局是实施本程序的主管机关。
3 公司初次审核与发证3.1 申请受理3.1.1 公司注册地海事管理机构（以下简称“当地海事管理机构”）收到审核发证申请后，应按照《审核发证规则》的规定对申请材料进行审查，决定是否受理。
3.1.2 当地海事管理机构应在受理审核发证申请后及时将相关申请材料报送具有相应审核发证权的海事管理机构（以下简称“发证海事管理机构”）。
3.2 审核准备3.2.1 发证海事管理机构收到已受理的审核发证申请材料后，应与公司商定审核时间，安排审核组，下发《公司审核安排方案》。
3.2.1.1 初次审核时间2-3天（视情可增加1天）。
3.2.1.2 初次审核正式审核员3-4人（视情可增加1-2人），实习审核员不超过2人。
航运公司安全管理体系审核工作总结下载温馨提示：该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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航运公司安全管理体系审核发证申请表公司名称*******航运公司DOC编号****** 联系人及电话*****（****）申请审核发证种类国际：第*次****审核（中国籍**船）国内：第*次***审核（中国籍**船）建议审核时间***年***月***日----***年***月***日代表船（建议）船名船舶种类船籍港SMC编号及签发机构*** ***船*** *****海事局附送材料： (根据实际申请事项填写)1.《临时符合证明》签发：（1）安全管理体系审核发证申请；（2）《企业法人营业执照（副本）》复印件（新建立或重新运行安全管理体系的公司）；（3）安全管理手册；（4）安全管理体系文件清单；（5）6个月内实施满足ISM规则/NSM规则全部要求的安全管理体系的计划；（6）公司所属及管理的所有船舶清单(如有)；（7）其他国家或地区主管机关出具的审核发证请求（委托）函（申请人如为拥有或者经营、管理非五星红旗的该国家或地区船舶的中国法人）。
2.《符合证明》签发：（1）安全管理体系审核发证申请；（2）上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明（如有修改）；（3）安全管理体系有效性评价报告；（4）公司所属及管理的所有船舶清单；3.《符合证明》年度签注：（1）安全管理体系审核发证申请；（2）上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明（如有修改）；（3）安全管理体系有效性评价报告；（4）公司所属及管理的所有船舶清单；4.《符合证明》换证(许可)：（1）安全管理体系审核发证申请；（2）上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明（如有修改）；（3）安全管理体系有效性评价报告；（4）公司所属及管理的所有船舶清单；其他需要说明的情况：无兹声明，上述内容及递交材料确认无讹。
公司建立（运行）了满足相关要求的安全管理体系，现提出审核发证申请。
公司承诺积极配合审核并提供工作便利。
总经理签名： ***** 日期： ***** 公司印章： ***注：1.“申请审核发证种类”填写格式为：审核种类+“与”+“发证/签注”，并应同时备注审核所覆盖船舶的国籍及船种，若为年度审核，则还应标明审核次数。
版号：3 2009.04.01 中华人民共和国上海海事局制
上海片区航运公司安全管理体系审核申请表
区分，不同船种以“/”区分，审核种类包括初次审核、年度审核、换证审核、临时审核、跟踪审核。
如“其他货船初次/散货船年度&其他货船年度/油船换证”。
版号：3 2009.04.01 中华人民共和国上海海事局制附件：
船舶清单
船舶总数：（其中，中国籍：外国籍：）
注：1、中国籍船舶仅填写船籍港，外国籍船舶仅填写船旗国名。
2、客船类船舶除填写总吨外，还需要填写载客定额。
3、本清单中填写体系覆盖的船舶。
公司名称：（公章）
日期：年月
版号：3 2009.04.01 中华人民共和国上海海事局制附录：需要递交的审核申请材料清单，（请提供申请材料书面文档、电子文档）：。
审核通知书
编号:1102
备注:
①编号与审核实施计划编号相同。
②使用此通知不方便时，可用电报通知.
③通知应发给被审部门、审核员所在部门及其它必要的人员。
审核实施方案
备注：
①如可供审核的时间充裕,审核的详细计划可待与受审部门负责人协商确定。
②编号由两位年度和两位序号组成，如：0108表示2001年度第8份内审计划。
③该计划由审核组长编制,指定人员批准。
④指定人员和被审核部门保存此记录3年。
不符合规定情况记录
编号：01
①序号为两位序号,如03表示本次内审中的第2份“不符合规定情况记录”。
②指定人员和被审核部门保存此记录3年。
不符合规定情况记录
编号：02
①序号为两位序号,如03表示本次内审中的第2份“不符合规定情况记录”。
②指定人员和被审核部门保存此记录3年。
不符合规定情况记录
编号:03
①序号为两位序号，如03表示本次内审中的第2份“不符合规定情况记录"。
②指定人员和被审核部门保存此记录3年。
审核报告（SMS/SP/013—04)
审核报告
备注：
①编号与相关的审核实施计划编号相同。
②附件应包括：全部不符合规定情况记录、审核实施计划,并可以包括证实被审核场
所实际情况的其它陈述、证明和照片等。
③指定人员和被审核部门保存此记录3年。
内部审核签到表审核日期:。
上海片区航运公司安全管理体系内部审核管理程序.DOC（一）公司符合证明核发实施机关：上海海事局受理部门：局政务大厅受理岗位：政务受理员申请人：承担船舶安全与防污染管理责任的公司具备条件：（一）《符合证明》签发1、具有独立法人资格2、已建立文件化的安全管理体系3、安全管理体系已在公司岸上及相关船种的至少1艘船上运行3个月4、通过申请材料审查5、经审核组审核通过6、经审核发证机构审定批准（二）《符合证明》年度签注1、在“符合证明”周年日之前3个半月内提出年度审核申请2、经审核组审核通过3、经审核发证机构审定批准（三）《临时符合证明》签发1、公司为新成立的公司或在其原有“符合证明”上增加船种的公司2、具有独立法人资格3、已建立文件化的安全管理体系4、公司已就6个月内实施满足《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》全部要求的安全管理体系作出计划安排5、经审核组审核通过6、经审核发证机构审定批准（四）《符合证明》换证1、在“符合证明”有效期届满之日前3至6个月提出换证审核申请2、通过申请材料审查3、经审核组审核通过4、经审核发证机构审定批准（五）《符合证明》有效性维持（适用于跟踪审核和附加审核）1、在年度审核或换证审核后指定时间内提出跟踪审核申请（适用于跟踪审核）2、经审核组审核通过3、经审核发证机构审定批准办理依据：1、《1974年国际海上人命安全公约》2、国务院有关决定（包括《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》）办结期限：材料审查、实施审核：当地海事机构受理申请之日起20个工作日审核发证机构审定批准：收到审核报告之日起20个工作日办理结果： 1、经审定不同意发证或签注的，签发《审核结果通知》并抄送上海海事局，或收回《符合证明》及其副本、《船舶安全管理证书》及其副本2、经审定同意发证或签注的，签发《符合证明》及其副本、《临时符合证明》副本、《符合证明年度审核签注页》办理时限：详见政务公开要求，具体实施审核的时间根据公司的要求，协商后确定。
船舶安全管理体系运行情况检查模版1. 背景和目的船舶安全管理体系是为了确保船舶运营过程中的安全，在船舶运输、维护和管理方面得到有效的控制和监督。
本检查模板的目的是评估船舶安全管理体系的运行情况，发现问题并提出改进措施，以确保船舶安全管理体系的有效运行。
2. 船舶安全管理体系2.1 管理目标和政策- 确认船舶安全管理体系的管理目标是否与国际和国家标准相符。
- 评估船舶安全管理体系的管理政策是否清晰明确，并能够指导船舶运营过程中的安全行为。
2.2 职责和授权- 检查船舶安全管理体系的职责分工是否明确，各级管理人员是否理解其职责，并有相应的授权。
- 评估船舶安全管理体系的授权程序是否完善，确保相关人员有权采取必要的行动以保证安全。
2.3 船舶安全工作计划和流程- 检查船舶安全管理体系是否有有效的工作计划和流程，以确保船舶的安全运营。
- 评估船舶安全管理体系的工作计划和流程是否能够及时发现和解决安全问题。
2.4 安全监督和检查- 检查船舶安全管理体系的安全监督和检查程序是否有效，并能够及时发现和纠正不安全行为。
- 评估船舶安全管理体系的监督和检查过程是否科学合理，并能够对发现的问题做出适当的处理。
2.5 事故调查和分析- 检查船舶安全管理体系的事故调查和分析程序是否有效，并能够从事故中得出教训，避免类似事故再次发生。
- 评估船舶安全管理体系的事故调查和分析过程是否科学合理，并能够对发现的问题做出适当的处理。
2.6 记录和文件控制- 检查船舶安全管理体系的记录和文件控制程序是否有效，以确保相关信息的完整和准确。
- 评估船舶安全管理体系的记录和文件控制是否规范，是否能够及时提供必要的信息。
3. 检查方法和步骤3.1 文件和记录审查- 通过审查相关文件和记录，了解船舶安全管理体系的实际运行情况。
- 检查文件和记录的完整性、准确性和规范性。
3.2 现场检查- 到现场检查船舶安全管理体系的运行情况，包括各级管理人员的工作职责、操作流程的实施情况等。
航运公司安全管理体系有效性评价报告20XX年XX月XX日，公司总经理、岸基管理人员、部分船东在办公室召开了SMS有效性评价专题会议。
会议由总经理主持，指定人员介绍了自第一次年度审核以来的体系运行情况，各主管结合本岗位的体系实施情况发表了各自的意见和建议。
经全体与会人员共同审议，就公司的体系运行的有效性作出了评价：公司的安全管理体系运行有效，体系自我完善功能还需进一步提升、体系运行的效率和效果还有持续改进的空间。
经过一年来安全管理体系的运行，公司岸基地职责人员和船员的安全防范意识大大增强，船员的安全操作技能也得到了提高，船舶设备和系统的维护保养也逐步融入了计划性保养模式，船舶的安全状况也有了明显的改善，一年来公司无污染、无人身伤害事故发生，公司管理的船舶在海事安检中（本年度共接受海事安检23次）除XXX宏和XXX盛被滞留之外，也保持了较好的记录。
一．安全管理体系文件的符合性公司安全管理体系临时审核中，审核组共开列了不符合项26项，其中文件不符合8项，主要分布在：公司的责任和权力、人员和资源、船舶和设备维护、文件控制、应急反应及强制性规定；岸基活动15项，代表船3项。
在船舶审核中审核员对公司的文件也提出一些较好的意见，针对此情况公司最高管理层十分重视，组织了公司所有的岸基管理人员进行NSM规则的集中培训，通过培训加深了全体管理人员对NSM规则的理解，为外审文件不符合的纠正打下了基础，经过全体管理人员的共同商讨，按文件修改程序在文件不符合纠正期限内完成了对文件的修改（详见文件修改总说明）；本年度主管人员及时上网查询收集与公司SMS有关的外部文件及其最新版本信息。
修改使文件得到了不断的完善，实用性和可操作性得到了提高，确保了文件的符合性，文件修改后向岸基文件持有人及船舶及时下发了《文件修改通知书》要求按修改通知要求对文件实施修改，保证体系文件的最新有效。
二．公司安全管理体系的建立和试运行情况XXXXXXXXXX海运有限公司于20XX年XX月XX日经过中华人民共和国交通运输部批准——批准文号为：交水批[20XX]XXX号，公司注册地址为XXXXXX。
公司审核安排方案公司DOC编号审核种类国际：审核时间国内：审核地点代表船及审核种类审核组成员姓名审核身份所在单位执法证号联系电话…具体日程安排及相关说明：制定人：联系电话：年月日（注：1.“审核种类”应同时备注审核所覆盖船舶的国籍及船种，若为年度审核，则还应标明审核次数。
如“国际：第2次年度审核（中国籍、中国香港籍散货船、其他货船）”；2.若船舶仅作代表船审核，则“代表船及审核种类”填写船名后备注“仅作代表船”；3.此表盖章后发给公司，各局内部流转— 1 —程序及方式自定。
）船舶审核安排方案国际：船舶SMC编号船种国内：船籍港船舶管理人审核种类审核时间审核地点是否为是□否□委托审核机构代表船姓名审核身份所在单位执法证号联系电话审核组成员…具体日程安排及相关说明：制定人：联系电话：年月日（注：1.将船种填入适用的“国际”或“国内”栏，不适用的栏内划“——”；2.若船舶仅作代表船审核，则“审核种类”备注“仅作代表船”。
若该船舶为非五星旗船，则“船籍港”填写船舶国籍即可；3.此表盖—2—章后发给公司，各局内部流转程序及方式自定。
）审核计划公司/船舶文件审核/熟悉时间首次会议时间活动审核/现场查验时间末次会议时间代表船审核时间审核组内部会议时间具体分工及时间安排审核组长:审核员:审核员:…审核组长签字：（注：若为船舶《审核计划》，则“代表船审核时间”不适用，划“——”。
）— 3 —公司审核报告公司DOC编号审核种类国际：国内：审核时间审核组成员审核组长（姓名）（签字）审核员（姓名）（签字）审核员（姓名）（签字）…（姓名）（签字）公司基本情况法定代表人总经理指定人员海务主管机务主管公司地址公司识别码—4—公司最高领导层、岸基体系相关部门及分支机构情况：公司体系内人数岸基体系内人数体系内船舶数量— 5 —审核情况概述：—6—问题合计个，其中文件个、岸基活动个、代表船活动个。
不符合规定情况合计项体系文件项岸基活动项代表船活动项一般不符合项严重不符合项重大不符合项不符合规定情况综述：不符合规定情况纠正要求:审核意见是否同意签发证书（适用于临时、初次、换证审核）是□否□是否同意给予符合证明年度审核签注（适用于年度审核）是□否□是否需要跟踪审核（适用于年度、换证审核〉是□否□是否同意维持符合证明的有效性（适用于跟踪、附加审核）是□否□（注: 1.在适用的□内打“√”；2.“审核种类”应同时备注审核所覆盖船舶的国籍及船种，若为年度审核，则还应标明审核次数。
航运公司安全管理体系审核指南.
《航运公司安全管理体系审核指南》
航运公司安全管理体系是保障船舶操作、船员安全和环境保护的关键。
为了确保船舶运营的安
全性和可靠性，航运公司需要建立和实施有效的安全管理体系。
然而，要验证这些体系的有效性，就需要进行定期的审核和评估。
为了帮助航运公司进行有效的安全管理体系审核，我们制定了一份指南，以便他们在审核中能
够全面而严格地评估其安全管理体系的有效性。
以下是该指南的主要内容：
1. 设立审核目标：在进行安全管理体系审核之前，首先需要设立明确的审核目标和范围。
这样
可以确保审核的重点和方向清晰明了。
2. 审核准备工作：在进行审核之前，需要对审核程序进行充分的准备工作，包括确定审核人员、准备审核计划和安排必要的资源。
3. 审核程序：审核程序应当包括对安全文件、程序和记录的审核，以及对实际操作的观察和访谈。
审核人员需要全面了解航运公司的安全管理体系，并对其各项内容进行逐一评估。
4. 数据收集和分析：在审核过程中，要及时收集相关的数据和信息，并对其进行分析和评估。
这可以帮助审核人员更准确地判断安全管理体系的有效性和符合性。
5. 提出改进建议：在审核完成后，审核人员应当根据审核结果提出改进建议和改善措施。
这些
建议应当针对安全管理体系中存在的问题和不足之处，以提高其有效性和持续改进能力。
通过严格遵循以上指南，航运公司可以更好地进行安全管理体系审核，确保其安全管理体系的
持续有效性和适应性，从而提高船舶运营的安全性和可靠性。
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公司审核安排方案
联系电话:
（注：1•“审核种类”应同时备注审核所覆盖船舶的国籍及船种，若为年度审核，则还应标明审 核次数。
如“国际：第2次年度审核（中国籍、中国香港籍散货船、其他货船） ”；2.若船舶仅作
代表船审核，则“代表船及审核种类”填写船名后备注“仅作代表船” ；3.此表盖章后发给公司，
各局内部流转程序及方式自定。
）
制定人:
船舶审核安排方案
联系电话:
制定人:
（注：1.将船种填入适用的“国际”或“国内”栏，不适用的栏内划“一一”；2.若船舶仅作代表
船审核，则“审核种类”备注“仅作代表船”。
若该船舶为非五星旗船，则“船籍港”填写船舶国籍即可；3.此表盖章后发给公司，各局内部流转程序及方式自定。
）
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审核计划
审核组长签字：
（注：若为船舶《审核计划》，则“代表船审核时间”不适用，划“一一”。
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公司审核报告
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（注：1.在适用的□内打; 2•“审核种类”应同时备注审核所覆盖船舶的国籍及船种，若为年度审核，则还应标明审核次数。
）
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船舶审核报告
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（注：1.在适用的□内打“V” ; 2.若船舶仅作代表船审核，则“审核种类”备注“仅作代表船” 若该船舶为非五星旗船，则“船籍港”填写船舶国籍即可。
）
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不符合规定情况清单
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（注：1.在适用的□内打“V” ；若有纠正措施验证有关情况说明，则本次验证人员应在“有□”内打“V”，后续验证时“有□”及“无□”均不需再做标记；若无纠正措施验证有关情况说明，则不需做标记，但最后一次验证人员需在“无□”内打“V”。
2.不符合规定情况对应相关强制性规定时，则“对应规则章节号”备注“强制性规定”。
3•“程度”填写“一般”、“严重”或“重大”。
4•“纠正期限”填写“立即纠正”、“一周内纠正”、“一个月内纠正”、
“两个月内纠正”或“三个月内纠正” O）
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问题清单
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（注：问题不包括不符合规定情况。
）
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