证券从业资格考试真题及答案

2020年证券从业资格考试真题

证券交易试题本

（课程代号：03）

中国证监会从业资格考试委员会

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取

B．从证券登记结算公司的收益中提取

C．从证券登记结算公司的资本金中提取

D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳

2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A．交易规模

B．交易对象的品种

C．交易性质

D．交易场所

3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。

A．口头报价

B．书面报价

C．电脑报价 D．人工报价

4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。

A．债权

B．场外交易

C．基金

D．期权

5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。

A．充当证券买卖的媒介

B．提高证券市场效率

C．提供咨询服务

D．防止股价波动

6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。

A．公司制

B．会员制

C．合同制

D．合伙制

7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。

A．完全一致

B．大致相同

C．有较大差异

D．完全不一致

8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。 A．自营席位

B．代理席位

C．普通席位

D．专用席位

9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。

A．全额交易结算资金制度

B．风险准备金制度

C．坏账准备

D．行业检查

10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A．负债净值

B．资产净值

C．负债总值

D．资产总值

11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。

证券从业资格考试模拟题库及答案

《证券市场基础知识》

单选题

题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券 √

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √

D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产

B.未分配收益

C.基金净资产 √

D.基点资本

题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股 √

B.A股

C.蓝筹股

D.H股

题目6：贴现债券到期时按( )偿还。

A.本息总额

B.市场价格

C.发行价格

D.票面金额 √

题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限

B.发行本位

C.资金用途 √

D.流通与否

题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。 A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场

B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场

证券从业资格考试真题分享

证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题)

《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。

以下是部分考试真题：

1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案：D

2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案：B

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

正确答案：C

4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

正确答案：C

5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：C

6、基金管理人的权利不包括( )。

A.运行和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

正确答案：B

7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.15日

正确答案：B

8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

C.监事任期届满，连选可以连任

D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

查看更多试题 请到 证券从业资格考试网： 2010年证券从业资格考试模拟题库及答案

《证券市场基础知识》

单选题

题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券 √

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √

D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产

B.未分配收益

C.基金净资产 √

D.基点资本

题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股 √

B.A股

C.蓝筹股

D.H股

题目6：贴现债券到期时按( )偿还。

A.本息总额

B.市场价格

C.发行价格

D.票面金额 √

题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限

B.发行本位 查看更多试题 请到 证券从业资格考试网： C.资金用途 √

D.流通与否

题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场