西安理工大学科研管理

西安理工大学科研管理西安理工大学科研管理、考核与奖励办法第一部分科研项目的管理一、科技合同的审查和立项(一) 科技合同的审查凡校内各院（所）需通过科技处签订并加盖“西安理工大学技术合同专用章”或“西安理工大学科研合同专用章”的科技合同，应采用由科技处统一印制的标准合同文本或语言规范、格式统一的自制文本并履行以下合同审查、盖章程序后，方为有效合同：1、向科技处科研综合管理科介绍合同意向，领取标准合同文本和科技合同审查表；2、由各院（所）科研主管审查项目在技术、经济、人力上是否可行，有无损害学校知识产权等内容，并在合同审查表上签署审查结论和立项意见；3、合同额在30万元以上或科技处认为有必要的合同，还须经学校法律顾问审查其合法性、严密性、规范性、知识产权归属、风险责任等方面的内容，并在合同审查表上签署审查结论；4、合同额在50万元以上或科技处认为须经主管校长审批的项目，还须经主管校长审批；5、最后经科技处审查通过后，由科研综合管理科加盖科技合同章。

经审查盖章后的科技合同，须在科研综合管理科办理登记手续，并纳入学校科技合同管理。

（二）基金、计划项目的审查1、基金、计划申报项目实行校、院（所）二级审查制度。

2、各院学术委员会应对本单位申报的项目组织评审，对申报项目的学术意义及技术路线等进行评价，提出修改意见和建议供申报人参考。

3、校学术委员会应对所有申报的项目组织评审，对申报项目的内容及学术意义进行评价，提出修改意见和建议供申报人参考。

4、科技处应对各单位申报的项目进行形式审查，并根据校学术委员会的意见对项目提出修改、缓报等建议。

经审查合格的项目由科技处办理签章、登记手续后上报相应的主管部门。

（三）科研项目的立项1、纵向项目在上级部门正式下达批文、第一批拨款到位后方可办理立项手续。

立项时应提交项目申报书、上级部门正式批文等材料。

2、经费不到学校的国家、省（部）重点实验室开放课题，应在上级批文下达后，凭项目申报书和上级正式批文办理立题手续。

3、横向项目在与委托单位签订正式合同、第一批经费到位后方可办理立项手续。

立项时应提交二份技术合同（一份原件）及技术合同审查表。

4、校科学研究基金项目经校学术委员会评审，主管校长批准后，方可办理立项手续。

5、所有在科技处办理立项手续的科研项目均纳入校科研计划管理。

二、科研项目的过程管理（一）科研项目的分类科研项目按其任务来源分为：纵向项目、横向项目、校科学研究基金项目三类。

1、纵向项目：指国家、部（委）、省、市等上级部门按计划下达的科研项目。

学校对纵向项目实行分级管理，按2、科研项目在研究过程中确因客观原因不能按时完成的，项目组应提前三个月提出书面延期申请，经上级主管部门或委托单位批准后方可办理延期手续，否则将视为拖期。

因项目组自身原因造成的拖期，项目负责人应承担相应的责任。

3、在研究过程中因故无法继续开展研究工作需要终止的项目，项目负责人应提交书面终止申请，同时停止项目经费支出，经上级部门或委托单位批准后方可按规定办理终止手续。

4、属于课题组自身原因造成了拖期或未按要求完成，后经努力妥善解决的，取消项目负责人当年任何评优资格；没有努力补救，严重影响学校声誉的，项目负责人当年考核不合格；给学校造成经济损失者，项目负责人应负全部责任。

第二部分科研经费管理一、科研经费的分配与经费配套办法2、配套经费只资助国家、省部级基金类项目，根据项目当年已提取管理费的到款数，按上表比例在校科研基金中给予配套。

3、项目完成后，经上级主管部门组织鉴定的，按项目全部累计到款数，按上表比例在校科研基金中给予鉴定费补贴。

4、用项目的研究成果申报科技奖励的，按项目全部累计到款数，按上表比例在校科研基金中给予报奖费用补贴，一个项目只补贴一次（无论获奖与否）。

5、争取项目奖励费与业务协作费应确实用于奖励在争取项目中作出贡献的人员或支付有关业务协作费用。

6、横向项目在完成研究任务并经委托方验收合格后,可申请结算剩余经费。

结算时应留取剩余经费的20%作为项目的保证、风险或发展金，留取的经费应在项目结束一年后方可再次申请结算。

二、管理费的分配比例根据实际提取的管理费按下表比例进行分配：对公共占用明显不合理的项目的水电费等公共占用费可由有关部门进行核算，并提出处理意见或建议，与科技处协商后，由项目组对不合理的公共占用给予补偿。

三、科研经费的管理与使用范围1、科研经费的管理（1）所有项目经费采用《科研经费控制本》的方式由财务处设专帐管理。

项目经费到校后，由项目负责人持科研综合管理科开具的经费调拨单到财务处办理经费本发放等有关手续后，方可凭本使用经费。

（2）项目经费的使用要严格执行国家有关法规、政策和财务制度。

所有开支要由项目负责人签字、批准方可报销；项目负责人的开支需经主管院（所）长批准方可报销。

（3）硬件费（指以样品、样机、设备等货物形式为载体提供成果的货物的价值）在到款时由科技处根据合同审定，帐目单列，由项目负责人与科技处共同签批使用，仅限于购买合同中规定的硬件设备（不含元器件、原材料费），项目组未使用完的硬件费，可在补齐管理费后转为项目经费使用。

2．科研经费的使用范围（1）项目研究过程中发生的一切相关费用均为科研经费的开支范围。

包括：科研业务费、实验费、材料费、仪器设备费、协作费、鉴定费等。

（2）在保证有充裕资金完成项目的前提下，经项目负责人申请、科技处审批，可以领取科研津贴。

纵向项目每人每月不超过200元，横向项目每人每月不超过300元。

只有项目组成员才能领取科研津贴。

（3）科研经费要合理使用，确实应用于科研项目。

科技处有权对经费的使用情况进行监督，必要时可由校审计室对项目经费的使用情况进行内部审计。

四、优惠政策1、由同一负责人承担的纵向项目当年累计到款超10万元的，超额部分,减扣1%的校管理费，超30万元的，超额部分，校、院分别减扣1%的管理费。

2、由同一负责人承担的横向项目当年累计到款超10万元的，超额部分，校、院（所）分别减扣1%的管理费；超30万元的，超额部分，校、院（所）分别减扣2%的管理费；超50万元的，超额部分，校、院（所）分别减扣4%、2%的管理费；超100万元的，超额部分，校、院（所）分别减扣6%、2%的管理费。

3、横向项目合同中明确规定为委托方购买及研制设备的硬件费，经审批后，学校可免收管理费，只提取应上交的各项税费及0.5%的合同登记费，到款额度计入所在院（所），不计科研工作量。

4、部分内容确属学校没有条件完成，必须以合同形式外协完成的项目，经审批后，学校可免收管理费，横向项目应按规定扣除相应的税费。

到款额度计入所在院（所），不计科研工作量。

五、税收国家统一征收的与科技活动有关的各种税费为：1、营业税及其附加费（税率百分之五点五）（1）征收范围：根据陕地税发[1999]259号文件的规定，凡从事与技术转让、技术开发无关的技术服务、技术咨询活动所取得的收入或以样品、样机、设备等货物形式为载体提供成果的货物的价值。

（2）征缴办法：从项目经费中支付，在到款时由财务处代扣代缴。

2、水利基金（税率万分之八）（1）征税范围：从事所有“四技”（指技术转让、技术开发、技术服务、技术咨询，下同）活动所取得的收入。

（2）征缴办法：从项目经费中支付，在到款时由财务处代扣代缴。

3、印花税（税率万分之三）（1）征税范围：从事所有“四技”活动所取得的收入。

（2）征缴办法：从项目经费中支付，在到款时由财务处代扣代缴。

4、所得税科研人员的科研收入由个人申报，并按国家有关税收规定交纳个人所得税，可由财务处代交或由个人直接申报交纳。

5、借开技术贸易发票，需经科技处审批。

6、除上面的税费以外，按国家有关税收法规规定应征交的其它与科研收入有关的税费，从项目经费中支付。

六、结余经费1、纵向项目完成后，经过鉴定（或评审）、验收，在确认完成研究计划，并经决算批复，剩余经费可转入项目负责人的其他纵向科研项目，不允许转入横向项目使用；由于项目组原因终止、撤销的项目，由科技处通知财务处冻结剩余经费。

2、横向项目完成后，项目组长持委托方验收证明、技术研究报告及申请结算报告，到科研综合管理科办理结算手续，凭结算手续到校财务处进行经费结算。

第三部分工作量计算、核定与考核一、工作量计算办法1、科研工作量包括一线科研工作量和二线科研工作量。

根据纵横向科研到款折算的工作量为一线科研工作量；成果获奖、获得专利权、发表论文、出版专著折算的工作量为二线科研工作量，具体计算办法见附录。

3、一线科研工作量根据按规定比例提取管理费(校级项目及上级部门规定不能提取管理费的项目除外)的到款来计算，标准值见下表：二、作量认定与管理办法1、认定的依据：项目可申报工作量汇总表及项目登记卡。

2、认定的程序：（1）项目负责人填报“科研工作量申报表”。

项目负责人应根据各成员承担的任务及贡献的大小分配工作量，应杜绝人情工作量，否则，一旦发现，该工作量作废，并影响项目负责人的评优。

（2）各院（所）科研主管依据科技处提供的可申报工作量汇总表进行审查、汇总后，统一上报科技处；（3）科技处审核、汇总，并将个人科研工作量汇总表送人事处，作为个人考评的依据。

3、非项目组成员不能分配科研工作量，没有从事实质性科研工作的成员也不能分配科研工作量。

4、经费未到学校的国家、省（部）重点实验室开放课题的科研工作量只限项目负责人使用，工作量不计酬。

5、一线科研工作量酬金的发放额度和一线教学工作量相同。

纵向项目一线科研工作量酬金中的一部分按当年确定的额度由学校发放，其余部分经课题组申报、科技处审批，可从项目经费中支付，但应保证有充裕资金完成项目。

横向项目科研工作量酬金经课题组申报、科技处审批，可从项目经费中支付。

省教委科研计划项目、校基金项目的一线科研工作量学校不支付酬金，也不能从项目经费中支付。

6、虽在学校立项但未开展实质性科研工作的项目，其科研工作量不能使用，由各院（所）严格审查。

7、项目合同期满后一年内科研工作量仍可继续使用，特殊情况需经审批方可延期使用。

三、科研工作量的考核与奖惩办法1、对院（所）的科研考核实行科研绩效综合量化考核。

2、对个人的科研考核将从科研工作量考核逐步过渡到科研绩效综合量化考核。

3、对个人的科研考核（不包括专职科研编制）按人事处制订的考核办法由各院（所）进行考核。

学年考核时，若一线科研工作量未达到额定工作量，可用二线科研工作量冲抵，但最多只能冲抵额定工作量的20%。

高水平的科技成果（按西理人字[2000]第3号文件规定应奖励的科研成果、专著论文等）所折算的科研工作量为一线科研工作量，不受所占比例的限制。

4、超额完成科研工作量个人的奖励办法（1）当年超额完成科研工作量500学时的，当年考核为优秀；（2）当年超额完成科研工作量1000学时的，当年考核为优秀，并授予校级先进个人称号；（3）当年超额完成科研工作量1500学时的，当年考核为优秀，授予校级先进个人称号并奖励一个月工资（不含校内津贴，下同）；（4）当年超额完成科研工作量3000学时的，当年考核为优秀、授予校级先进个人称号、奖励一个月工资并单拨一个晋升一级职称的指标。