过程审核记录表

P6

P6.1

序号过程要素最低标准示例审核问题点10分8分6分4分2分0分

6.1.1是否从开发

向批量生产

进行了项目

交接，并确

保了可靠的

量产启动？1.至批量生产的项目移交已经实施，对未关闭的问题点进行跟踪并按期落实。对整个移交过程的职责归属要加以规定并得到

认同。

2.在首次量产交货前，必须首先完成产品和生产过程全面批准/放行（PPA），所有所需的文件均到位。

3.采取措施来确保安全投产。

4.对风险分析（例如产品FMEA/过程FMEA）进行更新和进一步开发。

5.所需数量的工装模具、检验和数量设备均以到位。

6.1.2来料是否在

约定的时间

按所需数量/

生产订单被

送至指定的

地点/工位？1.正确的产品（来料、零件、部件…）必须以约定的质量、正确的数量、正确的包装、随附正确的文件、在约定的时间送到

正确的地点。必须在指定的仓储位置/工位，准备好零件/部件

。

2.考虑到订单数量/生产批次大小（例如，JIT），根据需求给在工位提供提供零部件/原材料。同时也考虑到上游工序。

3.在订单生产接收，对不需要的零部件（剩余料）的返还必须加以控制，包括数量的登记。 过程审核记录表（Process audit log sheet）

批量生产

什么输入到过程中去? 过程输入（Input）审核评价

6.1.3是否对原材

料进行适当

的仓储，所

使用的运输

工具/包装设

备是否适合

来料的特殊

特性？1.必须考虑并落实包装规范要求（包括在生产过程中）。

2.在生产和组织内部的运输过程中，以及往返与服务提供商的运输过程中，必须使用合适的运输工具，以免产品受到损坏和

污染。仓储区/加工区/容器必须达到零部件/产品所需的必要的

整洁/清洁要求。要定义清洁周期，并且加以监控。

3.加工工位/装配线上的零部件/物料的供应必须便与安全操作。

4.必须通过合适的方法，监控为特殊材料/零部件规定的仓储时间以及使用有效期（最长、最短仓储时间，规定的中间临时仓

储时间）。

5.机器和设备所需的关键生产资料和辅料，如果对产品/产品质量有直接影响的话，那么，就必须对它们开展相应的监控。

过程审核表

Process audit checklist

BDH256Change Level:Audit Date:Auditor:NO.

评价

evaluate

1.1

1.2

1.3

1.4

NO.评价evaluation

2.12、设计和过程FMEA/design and process FMEAdoes the actual material and production flow follow the process flowchart?

DFMEA的零件编号、修订版本、原始日期和审定日期是否正确？

does the DFMEA have the correct Part#, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations?locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?

Is the flowcharts lastest and identified with date?

记录/comments记录/comments1、平面布置图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow DiagramPart Name:Part Number ：

文 件 要 求/document questions

是否有最新版平面布置图？

生产过程中，材料和产品流动是否与过程流程图一致？is there a dated copy of the current floor plan readily available?

操 作 要 求/implementation/process questions

过程方法内部审核检查表

编号:

SHD ZL

过程名称 出货/运输过程控制 审核区域 物流部 审核员

过程类型 责任人 审核日期

审核内容

输入、输出、资源、人员、方法、目标 涉及条款 审核发现和不符合事实的描述 审核评价

本过程的衡量目标是否明确？ 是否达成, 进行监视？ 统计分析？ 未达到时, 是否采取相应措施改善？

过程责任人是否明确？ 是否有能力执行？

过程的资源是否充足, 是否能有效支持？

4.查验发货的依据是什么？

了解顾客对产品是否有明确的要求并记录？

获得了订货通知吗？ 是否规定了交付时间？

5.相关人员清楚如何进行发货的控制吗？ 对产品是如何进行防护的, 确保产品质量满足顾客要求

6.抽查, 确认发货时间与顾客定货的时间是否一致？ 是否按顾客要求的方式？

查验准备发货的数量是否与定货数量一致？

是否对发货的情况进行了统计, 交付情况的结果如何？

7、是否有超额运费情况发生, 什么原因导致的, 后续如何改进的

8.2.3

8.4

8.5

6.2

6.3

7.5.1

7.5.5

7.5.5

8.4

8.4 1.本过程目标明确, 进行监视和统计, 目标达成

2.过程责任人明确, 有能力执行

3.为过程配备了必要资源, 能有效支持

4.发货依据是发货通知单, 通过前期客户采购合同或质量协议,

规定了顾客的要求, 顾客每月提交采购需求, 规定了交付时间

5、询问部门领导, 清楚发货控制流程, 产品防护要求, 包括高度、上面避免码放重物、防潮等要求, 保证产品质量, 如果客户规定发货了按照规定进行发货

查看北汽福田发货记录, 满足顾客订货时间要求, 按照顾客要求进行发货

经查发货数量与订货数量一致

对发货情况进行了统计, 100%完成, 按照客户要求规定时间进行交付

7、有超额运费发生, 采用空运,

主要原材料、模具损坏、生产不及时等, 进行原因分析, 采取措施进行改进

制造过程稽核查检表

评分标准：

10分：完全符合 8分：绝大部分符合 6分：部分符合 4分：小部分符合 0分： 完全不符合

不存在偏差 偏差很小，不存在风险 存在较大偏差 有较严重的偏差

1 / 19 FMQA-060A 审核产品： 审核部门：研发/工程 审核员： 陪审员： 审核日期：

序

号 过程

要求 提问及要点 分值

审核记录 10 8 6 4 0

P2 项

目

管

理 P2.1是否建立项目管理及项目组织机构？

如：是否具有项目管理流程？

是否确定项目负责人及小组成员的职责和权限？

项目小组成员是否有资质来执行项目任务？

客户是否对项目管理有特殊要求？

P2.2是否为落实项目而规划了所有资源？

如：资源规划是否考虑到了顾客要求？

当发行变更时(时间、开发规模...)时，是否对资源规划作了确认及调整？

是否针对人员和设备(测试和实验室设备等)方面必要的项目预算？

P2.3是否编制项目计划，且与顾客协调一致？

如：项目计划是否满足顾客的具体要求？

所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划？

项目计划是否包括涉及采购的具体事项？

P2.4是否对项目符合性进行监控？

如：产品和过程的验证要求是否包含在策划事项中？

策划是否考虑到关键零部件和关键供方？

是否定期监控计划的符合性和目标的达成状况？ 制造过程稽核查检表