2015年吉林省期货从业资格法律法规：纠纷案件问题考试题

2015年吉林省期货从业资格法律法规：纠纷案件问题考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。

A．及时向期货公司住所地公安部门报告B．及时向期货公司总经理报告C．立即向期货交易所报告D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告2、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在报告中国证监会．A：调整前B：调整前3日内C：调整后D：调整后3日内3、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。

A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金4、客户保证不足时应。

A：允许客户透支交易B：及时追加保证金或自行平仓C：对客户进行强行平仓D：无限期等待客户追加保证金5、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．10B．15C．20D．306、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。

A．中国B．蒙古C．马来西亚D．新加坡7、关于期货套利与投机的区别，下列说法不正确的是。

A：期货投机交易只是利用单一期货合约绝对价格的波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异变动套取利润B：期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间买入和卖出相关期货合约，或者在同一时间在相关市场进行反向交易，同时扮演多头和空头的双重角色C：期货套利交易赚取的是合约价格变动的收益D：期货套利交易成本一般要低于投机交易成本8、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。

A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C．对冲基金都是高风险的D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会9、下列形态中，属于反转形态的是__。

A．三重顶B．三角形C．矩形D．旗形10、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__年。

A．5B．10C．15D．2011、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，__为合同履行地。

A．期货公司注册地B．期货公司分支机构住所地C．期货公司住所地D．期货交易所住所地12、若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分?A：调整保证金额度B：限制期货交易人交易数量C：停止一部或全部之期货交易D：以上皆是。

13、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统14、某客户开仓买入大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓10手合约，成交价格为2040元/吨，当日结算价格为2010元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏是（）元，持仓盈亏是（）元。

A．-2000；1000 B．-1000；2000 C．1000；-2000 D．2000；-100015、美国期货市场中介机构包括__等。

A．FCMB．IBC．FBD．LCH16、应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A：中国证监会B：中国期货业协会C：期货交易所D：期货公司17、从程度上划分，通货膨胀的种类通常不包括____A：恶性的通贷膨胀B：稳定的通货膨胀C：温和的通货膨胀D：严重的通货膨胀18、以下哪一项不属于金融期货的特点?A：金融期货的交割具有极大的便利性B：金融期货的交割价格盲区大大缩小C：金融期货中期现套利交易更容易进行D：金融期货中逼仓行情很容易发生19、是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了其风险监控是整个期货市场风险监控的核心。

A：期货投资者B：期货持仓大户C：期货交易所D：现货商20、证券公司可以接受__的委托从事中间介绍业务。

A．参股的期货公司B．非关联的期货公司C．控股的期货公司D．任何期货公司21、期货结算机构的代替作用，使期货交易能够以独有的______方式免除合约履行义务。

A．现金结算交割B．对冲平仓C．套期保值D．实物交割22、期货价格及时向公众披露，从而能够迅速地传递到现货市场。

这反映了期货价格的。

A：公开性B：预测性C：连续性D：权威性23、__负责期货投资者保障基金的财务监管。

A．期货交易所B．中国证监会和财政部C．中国证监会D．财政部24、下列关于期权权利金的说法错误的是______。

A．不可能为负B．看涨期权的权利金不应低于标的物的市场价格C．美式看跌期权的权利金不应高于执行价格D．由内涵价值和时间价值构成25、下列关于期货公司的说法，正确的有__。

A．期货公司是期货市场的中介组织B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．期货公司与客户共同承担交易结果二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。

A．转让的数量B．转让单价C．转让前后的客户编码D．转让前后的客户名称2、如果当前时间是2010年9月4日，那么沪深300股指期货在期货市场上同时有合约。

A：IF1009B：IF1010C：IF1012D：IF11033、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。

某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。

甲出国后，行情开始下跌。

笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。

行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。

甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉4、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错B．各方当事人过错的性质与大小C．过错和损失之间的因果关系D．过错方是否采取了补救措施5、下列仅适用于期货市场的技术分析工具是__。

A．交易量B．价格C．持仓量D．库存6、下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是__。

A．期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B．为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C．期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D．期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员7、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。

A．是否熟悉期货法律、法规B．是否诚信守法C．是否具备胜任能力D．是否符合固定的任职条件8、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得__。

A．协助办理开户手续B．代理客户从事期货交易C．提供期货行情信息、交易设施D．收付、存取或者划转期货保证金9、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，（）。

A．收取的佣金应返还给客户B．收取的佣金不必返还客户C．交易结果由该经营机构承担D．交易结果由客户承担10、交易手续费过高会______。

A．增加期货市场的交易成本B．扩大无套利区间C．降低市场的交易量D．不利于市场的活跃11、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。

A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度B．指定交割仓库储存条件C．指定交割仓库运输条件D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度12、国内期货交易所计算机交易系统运行时，先将买卖申报单以____原则进行排序。

A：时间优先，价格优先B：价格优先，数量优先C：数量优先，时间优先D：价格优先，时间优先13、申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足__等条件。

A．净资产不低于人民币3 000万元B．没有较大数额的到期未清偿债务C．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚D．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施14、期货投机交易应遵循以下__原则。

A．确定投入的风险资本B．制定交易计划C．充分了解现货合约D．确定获利和亏损限度15、下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A．联手买卖B．恶意串通C．编造有关期货交易的虚假信息D．传播有关期货交易的虚假信息16、国际上比较著名的分析师组织有A：国际注册投资分析师协会B：欧洲分析师协会C：亚洲分析师协会D：特许金融分析师协会17、CFTC的部门构成包括__。

A．主席办公室B．秘书长办公室C．经济分析部门D．交易市场部18、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括．A：变更营业部营业场所申请书B：营业部的管理制度文本C：变更营业部营业场所的详细计划D：对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告19、对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有__。

A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货保证金监控中心D．期货交易所20、目前，世界上期货交易所的组织形式一般可分为__。

A．会员制期货交易所B．公司制期货交易所C．合作制期货交易所D．合伙制期货交易所21、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括__。

A．运输费用B．交割品级的差异C．交易单位与汇率波动D．保证金和佣金成本22、基差走弱时，套期保值效果为__。

A．不一定B．不变C．亏损D．盈利23、一般用来衡量通货膨胀的物价指数是____A：消费者物价指数B：生产物价指数C：GDP平减指数D：以上均正确24、期货交易的目的包括__。