2014年证券从业资格考试报考条件(必备资料)

1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人2、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述3、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力B．投资目标、风险偏好C．身份、财产和收入状况D．金融知识和投资经验4、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任5、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。

A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度6、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格7、下列具有法人资格的有（）。

A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司8、下列属于证券金融公司职责的有（）。

A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．中国证券业协会确定的其他职责9、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性10、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。

A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督11、下列属于证券投资顾问服务的是（）。

2014年证券从业资格考试报考指南全面解析·考试简介对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。

根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了9次.30余万人参加了考试,78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人;按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。

通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上（含四门）专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

·考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金.单科考试时间为 120分钟.考生可根据需要选择参考科目。

·报名条件（一)报名截止日年满 18周岁；(二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三)具有完全民事行为能力。

·适合人群协会负责人:概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书.具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书.相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务.被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

1、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况2、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务3、下列选项中，属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币4、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员5、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料6、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。

A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息7、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

2014年证券业从业资格考试法律法规类考试大纲2014年证券从业资格考试将继续使用2012年版考试大纲及教材,如有变动，以当期公告为准。

(香港专业人员考试部分)2013年 2月6日目录一、考试的范围和要求二、考试的法律法规目录一、考试的范围和要求本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则。

其中法律4件，行政法规和法规性文件3件，部门规章和规范性文件17件，证券业自律准则1件。

二、考试的法律法规目录(一)法律1、《中华人民共和国公司法》第一、四、五、七章(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)2、《中华人民共和国证券法》第一、二、三、四、十章(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)3、《中华人民共和国证券投资基金法》第一、三、七、九章(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)4、《中华人民共和国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，最近经第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议于2011年2月25日第八次修正。

(二)行政法规及法规性文件1、《证券公司监督管理条例》第四章(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号)2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日国发[1997]21号)3、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》(1999年9月21日经国务院批准证监会发布证监发行字[1999]126号)(三) 部门规章及规范性文件1、《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006年5月17日证监会令第32号)2、《上市公司证券发行管理办法》(2006年5月6日证监会令第30号)3、《证券发行与承销管理办法》(2012年5月18日证监会令第78号)4、《公司债券发行试点办法》(2007年8月14日证监会令第49号)5、《证券公司合规管理试行规定》(2008年7月14日证监会公告[2008]30号)6、《外资参股证券公司设立规则》(2012年10月11日证监会令第86号)7、《证券公司融资融券业务管理办法》(2011年10月26日证监会公告〔2011〕31号)8、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(2012年10月18日证监会令第87号)9、《上市公司收购管理办法》(2012年2月14日证监会令第77号)10、《上市公司重大资产重组管理办法》(2011年8月1日证监会令第73号)11、《上市公司信息披露管理办法》(2007年1月30日证监会令第40号)12、《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(2011年12月16日证监会、人民银行、外管局证监会令第76号)13、《证券投资基金运作管理办法》(2012年6月19日证监会令第79号)14、《证券投资基金管理公司管理办法》(2012年9月20日证监会令第84号)15、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号)16、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年6月18日证监会令第46号)17、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》(2004年7月21日证监发[2004]67号)(四) 证券业自律准则1、《证券业从业人员执业行为准则》(2009年1月19日中国证券业协会)注：附件为香港专业人员内地法规考试参考性资料，具体内容以发布机关内容为准。