证券从业资格《证券基础知识》冲刺训练题及答案

证券从业资格《证券基础知识》冲刺训练题及答案

2017年证券从业资格《证券基础知识》冲刺训练题及答案

证券市场如果想成为经济的晴⾬表，不但要在服务对象上实现全⾯覆盖，为更⼴泛的企业提供服务，还需要引⼊真正的长期资⾦，实现长期资⾦⽀持企业长期发展。下⾯是⼩编为⼤家整理的证券从业资格《证券基础知识》冲刺训练题，欢迎⼤家参考学习。

⼀、判断题(本⼤题共40⼩题，每⼩题0.5分。共20分。请判断以下各⼩题的正误，正确的填写A。错误的填写B)

1.封闭式基⾦属于⾮上市证券。( )

2.证券的收益性是指证券变现的难易程度。( )

3.现代有限责任公司可以通过公开发⾏股票募集资⾦。( )

4.合格境外机构投资者可以参与新股发⾏、股票增发和配股的申购。( )

5.现在⾹港、澳门当地从业资格的专业⼈员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，⽆需通过专业知识考试。( )

6.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差越⼩，则股票流动性越差。( )

7.从理论上说，股票的清算价值应与账⾯价值⼀致，实际上⼤多数公司的实际清算价值⾼于其账⾯价值。( )

8.普通股股东有权利随时要求分配公司剩余资产。( )

9.在我国，法⼈股股票以法⼈记名，其中的法⼈既包括企业法⼈，⼜包括具有法⼈资格的事业单位和社会团体。( )

10.依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资⼈，为公司的境外上市外资股股东。( )

11.债券持有者可以参与公司的经营决策。( )

12.实物国债是指具有实物票券的债券。( )

13.证券公司短期融资券是在银⾏间债券市场发⾏的约定在⼀定期限内还本付息的⾦融债券。( )

14.外国债券是’由⼀家或⼏家⼤银⾏牵头，组织⼗⼏家或⼏⼗家国际性银⾏在⼀个国家或⼏个国家同时承销。( )

15.美国是基⾦的发源地。( )

16.开放式基⾦的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。( )

17.管理费通常从基⾦的股息、利息收益中或从基⾦资产中扣除，也可以另向投资者收取。( )

18.公开披露基⾦信息，可以对证券投资业绩进⾏预测。( )

19.⾦融远期合约、⾦融期货、⾦融期权、⾦融互换通常被称作结构化⾦融衍⽣⼯具。( )

20.全国银⾏间债券市场参与者中，⾮⾦融机构可与所有⾦融机构进⾏远期利率协议交易。( )

21.当期货合约临近到期⽇期时，当期货合约临近到期⽇时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。( ) 22.可转换债券的有效期限是指从发⾏⽇起⾄偿清本息之⽇⽌的存续时间。( )

23.2005年12⽉，中国银⾏和国家开发银⾏分别以个⼈住房抵押贷款和信贷资产为⽀持，在银⾏间市场发⾏了第⼀期资产证券化产品。( )

24.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发⾏可转换债券，主承销商可以对参与⽹下配售的机构投资者进⾏分类，但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售⽐例进⾏配售。( )

25.证券交易所决定上市证券的每⽇收盘价。( )

26.公司上市的资格不是永久的，当不能满⾜证券上市条件时，证券监管机构或证券交易所将对该股票作出实⾏特别处理、退市风险警⽰、暂停上市、终⽌上市的决定。( )

27.⽬前的场外交易市场采⽤的是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式。( )

28.中证全债指数体系包括3只分年期指数和4只分类别指数。( )

29.⼀旦出现政策风险，⼏乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于⾮系统风险。( )

30.建业股息是来⾃公司的.盈利或对公司未来盈利的预分。( )

31.单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的⽐例不得超过20%。( )

32.证券公司可以向从事直接投资业务的⼦公司泄露项⽬敏感信息，为其参与项⽬投资提供便利。( )

33.直投基⾦不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资⼈。( )

34.证券公司完善内部控制机制的独⽴性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理⽀持适当分离。( )

35.为了建⽴以净资本为核⼼的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )

36.证券⾦融公司应当⾃每⼀会计年度结束之⽇起3个⽉内，向证监会报送年度报告。( )

37.提供虚假财务会计报告罪，是指公司员⼯向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务审计报告的⾏为。( )

38.年度报告应当在每个会计年度结束之⽇起3个⽉内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之⽇起1个⽉内编制完成并披露。( )

39.与他⼈串通，以事先约定的时间、价格和⽅式相互进⾏证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场的⾏为。( )

40.从业⼈员在执业过程中违反有关证券法律、⾏政法规以及中国证监会有关规定，受到聘⽤机构处分的，该机构应当在处分后5⽇内向中国证券业协会报告。( )

参考答案及解析:

1.B。【解析】上市证券是指经证券’主管机关核准发⾏，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。⾮上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。⾮上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发⾏和交易。封闭式基⾦主要通过证券交易所挂牌交易，因此属于上市证券。

2.B。【解析】证券的收益性是指持有证券本⾝可以获得⼀定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使⽤权的回报。⽽证券的流动性是指证券变现的难易程度。

3.B。【解析】现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发⾏股票。

4.A。【解析】合格境外机构投资者可以参与新股发⾏、可转换债券发⾏、股票增发和配股的申购。

5.A。【解析】从2004年1⽉1⽇起，中国⾹港、澳门已获得当地从业资格的专业⼈员在中国内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，⽆需通过专业知识考试。

6.B。【解析】通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个⽅⾯。⾸先是市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量，如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越⾼。其次是报价紧密度，以价位之间的价差来衡量，若价差越⼩，交易对市场价格的冲击越⼩，股票流动性就越强。在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差是衡量股票流动性的最重要指标。最后是股票的价格弹性。以交易价格受⼤额交易冲击后的恢复能⼒来衡量，价格恢复能⼒越强，股票的流动性越⾼。 7.B。【解析】股票的清算价值是指公司清算时，每股股票所代表的实际价值。⼤多数公司的实际清算价值低于其账⾯价值。

8.B。【解析】普通股票股东⾏使剩余资产分配权也有⼀定的先决条件：(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，⼀般应按下列顺序⽀付：⽀付清算费⽤，⽀付公司员⼯⼯资和劳动保险费⽤，缴付所⽋税款，清偿公司债务;如还有剩余资产，再按照股东持股⽐例分配给各股东。

9.A。【解析】法⼈股是指企业法⼈或具有法⼈资格的事业单位和社会团体以其依法可⽀配的资产投⼊公司形成的股份。法⼈持股所形成的也是所有权关系，是法⼈经营⾃⾝财产的⼀种投资⾏为。法⼈股股票以法⼈记名。

10.A。【解析】依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资⼈，为公司的境外上市外资股股东。公司向境外上市外资股股东⽀付股利及其他款项，以⼈民币计价和宣布,以外币⽀付。

11.B。【解析】债券是债权凭证，债券持有者与债券发⾏⼈之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本⾦，⽆权参与公司的经营决策。

12.B。【解析】实物国债与实物债券不是同⼀个含义。实物债券是专指具有实物票券的债券，它与⽆实物票券的债券(如记账式债券)相对应;⽽实物国债是指以某种商品实物为本位⽽发⾏的国债。

13.A。【解析】根据我国《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为⽬的，在银⾏间债券市场发⾏的约定在⼀定期限内还本付息的⾦融债券。

14.B。【解析】欧洲债券是由⼀家或⼏家⼤银⾏牵头，组织⼗⼏家或⼏⼗家国际性银⾏在⼀个国家或⼏个国家同时承销;⽽外国债券⼀般由发⾏地所在国的证券公司、⾦融机构承销。

15.B。【解析】⼀般认为，基⾦起源于英国，是在18世纪末、19世纪初产业⾰命的推动下出现的。

16.B。【解析】开放式基⾦的交易价格取决于每⼀基⾦份额净资产值的⼤⼩，其申购价⼀般是基⾦份额净资产值加⼀定的购买费，赎回价是基⾦份额净资产值减去⼀定的赎回费，不直接受市场供求影响。⽽题中描述的为封闭式基⾦的交易价格。

17.B。【解析】管理费通常从基⾦的股息、利息收益中或从基⾦资产中扣除，不另向投资者收取。

18.B。【解析】公开披露基⾦信息，不得有的⾏为之⼀是对证券投资业绩进⾏预测。

19.B。【解析】⾦融远期合约、⾦融期货、⾦融期权、⾦融互换通常被称作建构模块⼯具，它们是最简单和最基础的⾦融衍⽣⼯具。⽽利⽤其结构化特性，通过相互结合或者与基础⾦融⼯具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的⾦融衍⽣产品，通常称为结构化⾦融衍⽣⼯具。

20.B。【解析】全国银⾏间证券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的⾦融机构可与其他所有市场参与者进⾏远期利率协议交易，其他⾦融机构可与所有⾦融机构进⾏远期利率协议交易，⾮⾦融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的⾦融机构进⾏以套期保值为⽬的的远期利率协议交易。

21.A。【解析】现货价格与期货价格在⾛势上具有收敛性，即当期货合约临近到期⽇时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。

22.A。【解析】就可转换债券⽽⾔，其有效期限是指债券从发⾏之⽇起⾄偿清本息之⽇⽌的存续时间。转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始⽇⾄结束⽇的期间。

23.B。【解析】2005年12⽉，作为资产证券化试点银⾏，中国建设银⾏和国家开发银⾏分别以个⼈住房抵押贷款和信贷资产为⽀持，在银⾏间市场发⾏了第⼀期资产证券化产品。

24.B。【解析】上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发⾏可转换债券，主承销商可以对参与⽹下配售的机构投资者进⾏分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售⽐例进⾏配售。

25.B。【解析】证券交易所本⾝并不买卖证券，也不决定证券价格，⽽是为证券交易提供⼀定的场所和设施，配备必要的管理和服务⼈员，并对证券交易进⾏周密的组织和严格的管理，为证券交易顺利进⾏提供⼀个稳定、公开、⾼效的市场。

26.A。【解析】公司上市的资格不是永久的，当不能满⾜证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实⾏特别处理、退市风险警⽰、暂停上市、终⽌上市的决定。

27.B。【解析】⽬前的场外交易市场早已不再单纯采⽤集中报价、分散成交的做市商模式，⽽是掺杂⾃动竞价撮合，形成混合交易模式。

28.B。【解析】中证全债指数体系包括4只分年期指数和3只分类别指数。

29.B。【解析】系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的⽅式对所有证券的收益产⽣影响。系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买⼒风险等。