档案关于行政处罚保存期限是多久
▲一、档案关于行政处罚保存期限是多久
行政处罚档案保存年限为永久保存。主要依据为根据《档案法》及《公安档案管理规定》第八条四项的规定：“收集保管具有永久保存价值的公安档案、资料，并自形成之日起满20年即向同级公安档案馆移交;同级未设公安档案馆的向上一级公安档案馆移交”。移交后做永久保存，也就是最少不低于60年。
1、《行政处罚法》第三十七条第二款：
行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法;在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。
2、《行政处罚法》第四十条：
行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。
3、《行政处罚法》第四十二条第一款第一项、第二项：
行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利;当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。当事人不承担行政机关组织听证的费用。听证依照以下程序组织：
(一)当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出;
(二)行政机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点;
4、第四十六条第三款：
当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。银行应当收受罚款，并将罚款直接上缴国库。
▲二、关于期间(期限)的说明：
1、关于当事人申请听证的期限和行政机关组织听证的期限：
(1)《行政处罚法》第四十二条第一款第一项规定：“当事人在告知后三日内提出听证申请”与《行政许可法》第四
十七条“在被告知听证权利之日起五日内提出”期限不同，不能混淆;
(2)《行政处罚法》第四十二条第一款第一项：“当事人在告知后三日内提出听证申请”的规定，这里涉及到行政机关在办理适用一般程序的案件中作出行政处罚决定的时间，即：行政机关应在事先告知书或听证告知书送达当事人之日后“三日”期限期满后才能作出作出行政处罚决定(若当事人要求听证的，则按听证的程序规定组织听证后才能作出行政处罚)。
(注：在适用简易程序的案件中，可以当场作出行政处罚决定的，按法律规定程序办理)。
(3)《行政处罚法》没有明确规定行政机关组织听证的期限。在《行政许可法》第四十七条规定：申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的，行政机关应当在二十日内组织听证，这里我们可以从其规定。
2、期间(期限)是否包含节假日:
(1)相关法律规定：
(一)《行政处罚法》没有明确规定期间(期限)是工作日还是自然日，
(二)《民事诉讼法》第八十二条规定：
“期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日，不计算在期间内。”
“期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。”
(三)《行政复议法》第四十条规定：
“行政复议期间的计算和行政复议文书的送达，依照民事诉讼法关于期间、送达的规定执行。”
“本法关于行政复议期间有关“五日”、“七日”的规定是指工作日，不含节假日。”
(四)《行政许可法》第八十二条：
“本法规定的行政机关实施行政许可的期限以工作日计算，不含法定节假日。”
(2)说明：
《行政复议法》和《行政许可法》中“期限以工作日计算，不含法定节假日”的规定与《民事诉讼法》第八十二条：“(期限)期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期”的规定不完全一致，如：某行政机关在9月30日送达当事人听证告知书后，按照《行政处罚法》第四十二条第一款第一项：“当事人在告知后三日内提出听证申请”的规定，
若按工作日计算，因“十一”国庆长假10月1日至10月7日是节假日，当事人可以在9月30(若“三日内”期限包含9月30日当日)、10月8日、10月9日，最迟在10月9日提出听证申请;若“三日内”期限不包含9月30日当日，
则当事人可以在10月8日、9日、10日，最迟在10月10
日提出听证申请。
若按《民事诉讼法》第八十二条：“期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期”的规定，则当事人可以在9月30日(期限包含当日的情况下)、10月1日(10月1日不是期限最后一日)、10月8日提出听证申请，最后期限为10月8日;若“三日内”期限不包含9月30日当日，则当事人可以在10月1日、10月2日(10月1日、2日不是期限最后一日)、10月8日提出听证申请。
同时，若三日期限不包含当日，也并不意味着当事人不可以在当日提出听证申请。
还有一个问题：当事人是否可以在10月1日至7日的节假日提出听证申请，按照维护当事人权益的角度出发，应该可以。
另外，对于期限较长的规定，如60日、一个月、两个月等，应包括节假日，法律有明确规定的除外。
3、关于期间(期限)是否包含当日：
《行政处罚法》没有明确规定期间(期限)是否包含当日。
《民事诉讼法》第八十二条规定：“期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日，不计算在期间内。”
这里要看法律具体规定，如果是规定“***之后”，一般不包括当日，如果是规定“***之日起”，应包括当日。
综上所述，虽然有些时候的违法行为相应的处罚看起来比较轻微，但是毕竟是会留案底的，一般行政处罚档案都会永久保存，如果一个人有案底的话那么对个人的生活也是有影响的，所以大家应该遵纪守法，必要的时候依法维护自己的权益。
博乐市机关事务局文书档案归档范围及 保管期限的规定 根据国家档案局关于文书档案保管期限的规定。准确地划分文书档案的保管期限，使保存的档案能反映和维护本单位的主要职能，活动的历史面貌，便于保管利用。结合我单位的实际情况制定其保管期限表。 凡是反映本单位主要职能活动和基本历史面貌的，对本单位历史研究有长远利用价值的档案列为永久保管。 凡是反映本单位一般工作活动，在较长时间内对本单位工作有考察利用价值的文件材料列为长期保管。 凡是较短时间内对本单位有参考利用价值文件材料列为短期保管。 一、上级机关颁发的文件材料 1、直属级颁发的属本单位主管的业务和非直属上级机关颁发的针对本单位主管业务并要执行的重要文件材料列为永久。 2、直属上级机关颁发的属本机关主管业务并要执行的一般文件材料列为长期。 3、其它需要执行的文件材料列为长期。 二、党和国家领导人、上级机关视察、检查本地区、本单位工作时形成的题词、讲话、声像等重要文件材料列为永久。 三、本单位的召开的工作会议的文件材料。 1、本单位召开的工作会议和重要的专业会议材料。 2、通知、名单、日程、报告、讲话、决定、决议、纪要等重要的声像材料列为永久。 3、典型材料、代表发言、简报。 四、本单位制发的（包括与其它机关联合制发的）文件材料。 1、方针、政策、法规性的重要业务总是列为永久。 2、一般性业务问题列长期。
3、事务性有参考价值的列为短期。 五、代上级机关起草并采用的文件的最后草稿。 1、重要的法规性的列为长期。 2、其它的列为短期。 六、本单位各种普查工作形成的文件材料。 1、综合成果、专题成果、方案、总结、报告列永久。 2、原始记录列为长期。 七、本单位的请示与上级机关的批、指示。 1、方针、政策性的重要问题列为永久。 2、一般事务性的问题列为短期。 八、本单位工作活动的工作总结、报告。 1、主要职能活动季度和年度以上的重要专题列为永久。 2、各业务科室报送的总结、报告列为长期。 3、半年的、季度的、一般专题的列为长期。 九、本机关计划、规划、控制数字。 1、年度和年度以上的列为永久。 2、季度的、月份的列为长期。 十、本单位的统计报表。 1、汇总的年度和年度以上的专题列为永久。 2、季度的、月份的列为短期。 十一、本单位机构设置、撤并、名称更改、组织简则、工作条例、人员编制、启用印章的文件材料列为永久。 十二、干部任免的文件材料 1、本单位领导人员为永久。 2、本单位内部机构负责人的任免材料为长期。 十三、本单位劳动模范、先进工作者等的文件材料。 1、省级以上列为永久。 2、地、县以一的列为长期。 十四、本单位对有关人员的处分永久。 1、影响大、问题严重的列为永久。
行政执法案卷标准及存在的问题 一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。 一、执法的实体公正性 法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。 执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点： （一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。 （二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。 （三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。 （四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。 二、执法的程序正当性 程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。 （一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。 （二）取证程序。调查取证程序尤其重要。具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。执法人员不得少于两人。办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。 在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题： 、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。
国家档案局令第8号 《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》已经2006年9月19日国家档案局局务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 局长杨冬权 二○○六年十二月十八日 机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定 第一条为便于各级党政机关和人民团体（以下统称机关）正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，使所保存的档案既能反映机关主要职能活动情况，维护其历史面貌，又便于保管和利用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》，制定本规定。 第二条本规定中的机关文件材料是指机关在其工作活动过程中形成的各种门类和载体的历史记录。 第三条机关文件材料归档范围是： （一）反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的，对本机关工作、国家建设和历史研究具有利用价值的文件材料； （二）机关工作活动中形成的在维护国家、集体和公民权益等方面具有凭证价值的文件材料； （三）本机关需要贯彻执行的上级机关、同级机关的文件材料；下级机关报送的重要文件材料； （四）其他对本机关工作具有查考价值的文件材料。 第四条机关文件材料不归档范围是： （一）上级机关的文件材料中，普发性不需本机关办理的文件材料，任免、奖惩非本机关工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等； （二）本机关文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性人民来信、电话记录，机关内部互相抄送的文件材料，本机关负责人兼任外单位职务形成的与本机关无关的文件材料，有关工作参考的文件材料； （三）同级机关的文件材料中，不需贯彻执行的文件材料，不需办理的抄送文件材料； （四）下级机关的文件材料中，供参阅的简报、情况反映，抄报或越级抄报的文件材料。 第五条凡属机关归档范围的文件材料，必须按有关规定向本机关负责档案工作的部门移交，实行集中统一管理，任何个人不得据为己有或拒绝归档。 第六条机关文书档案的保管期限定为永久、定期两种。定期一般分为30年、10年。 第七条永久保管的文书档案主要包括： (一)本机关制定的法规政策性文件材料； (二)本机关召开重要会议、举办重大活动等形成的主要文件材料； (三)本机关职能活动中形成的重要业务文件材料；
档案保管期限表 一、档案保管期限表的概念及作用 档案保管期限确实是以表册形式列举档案的来源、内容和形式，并指明其保管期限的一种指导性文件。它的要紧作用是鉴定档案价值和确定档案保管期限。 二、档案保管期限表的类型 从我国已有的各种档案保管期限表来看，有如下几种类型： （一）通用档案保管期限表（又称标准档案保管期限表） 它是由国家档案事业治理机关编制的，供全国县以上机关、团体、企业、事业单位鉴定文书档案通用的标准和依据。是全国各机关确定一样性档案保管期限的标准和制定其它类型档案保管期限表的指南。如国家档案局1987年制定颁发的新的《文书档案保管期限表》 （二）专门档案保管期限表 它是由国家档案事业治理机关会同有关主管部门编制的，是各机关、团体、企事业单位鉴定专门性档案时通用的依据和标准。专门档案一样由专用公文转化而来，因其是在一定工作部门和业务范畴，依照专门需要专门使用的公文，因此有其专门性，保管期限与通用保管期限有所差别，特单列出。如1962年、1965年和1984年，由财政部和国家档案局先后共同制定、颁发的《预算会计帐薄、凭证、报表保管、销毁期限一览表》和《预算会计档案保管期限表。 （三）同系统机关档案保管期限表 它是由主管领导机关编制的，供同一系统内各机关、单位使用的档案保管期限表。这种档案保管期限表须通过本部门领导人批准后执行，并要报送国家档案局，抄送各省档案局，如《卫生部门行政、企业系统档案材料保管期限暂行标准》，《中国人民解放军文书档案保管期限参考表》。 （四）同类型机关档案保管期限表 它是由档案事业治理机关或主管领导机关编制的，是同一类型（如学校、医院、工厂等）单位鉴定档案时通用的依据和标准。如××市学校档案保管期限表。 （五）机关档案保管期限表 它是各机关依照本机关档案的具体情形编制的，专供本机关鉴定档案时使用的。如《中华人民共和国昆明海关文件保管期限表》。
附件4： 文书档案归档范围及保管期限管理规定 （征求意见稿） 1 总则 1.1 目的 为确保在管理、经营等活动中形成的应当归档保存的文件材料管理的科学性、系统性，便于提供服务，制定本办法。 1.2 适用范围 本办法适用于各单位在行政管理、生产和经营等各项活动中形成的具有保存价值的文件材料的积累、整理和归档管理。 2 术语和符号 2.1 文书档案（Archives） 机关、团体、企业、事业单位及其他社会组织在领导和行政管理等项活动中形成的具有保存备查价值的文件。 2.2 案卷（File） 由相互联系的若干文件材料组合而成的档案保管单位。 2.3 保管期限（retention period） 档案部门根据档案鉴定标准，对每个案卷或文件所确定的保存年限。 2.4 归档（filing） 按规定制度整理组卷后的文件并定期向档案部门移交集中的过程。 3 基本规定 3.1 职责 3.1.1 档案部门负责文书档案的归口管理，对各部门形成的文件材料的收集、整理、立卷和归档工作进行监督、检查和指导，负责文书档案的验收，并对其实行集中统一管理。 3.1.2 各部门负责本部门文件材料的收集、整理和归档、移交工作，并对其完整、准确和系统负责。
3.2 凡属归档范围的文件材料，必须按规定整理归档后向档案部门移交，实行集中统一管理，任何个人和部门不得据为己有或拒绝归档。 3.3 保管期限规划原则 按照《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局令第8号），文书档案保管期限分为永久、定期两种，定期一般分为10年、30年。 4 技术内容 4.1 归档范围 凡是在管理、生产和经营等活动中形成的具有保存价值的，作为真实历史记录归档保存的文件材料都在归档范围之内。具体见“文书档案归档范围和保管期限表”。 4.2 归档文件材料的来源 4.2.1 内部形成的文件材料。 4.2.2 执行、办理的外来文件材料。 4.2.3 所属单位和派出机构（包括境外机构）应报给本单位的文件材料。 4.2.4 引进项目、外购设备等带回的文件材料。 4.2.5 投资的全资、控股、参股企业应向本单位提交的文件材料。 4.2.6 参与的合作项目，合作单位按要求应向本单位提交的文件材料。 4.3 归档要求 4.3.1 整理归档的文件材料应遵循文件材料形成规律，保持其有机联系，并符合有关标准、规范要求。 4.3.2 归档的文件材料应为原件。特殊情况无原件的可归具有凭证作用的文件材料（文件材料归档后不得更改）。 4.3.3 非纸质文件材料应与其文字说明一并归档。外文（或少数民族文字）材料若有汉译文的应与汉译文一并归档，无译文的要译出标题后归档。 4.3.4 具有永久、长期保存价值的电子文件，必须形成一份纸质文件归档。 4.3.5 归档文件的制作和书写材料必须符合耐久性要求。 4.3.6 反映同一内容而形式不同的文件材料应保持其一致性。 4.3.7 两个以上单位合作完成的项目，主办单位保存全套文件，协办单位保存与承担任务相关的正本文件。 4.3.8 对应归档电子文件的元数据、背景信息等要进行相应归档。
各类档案保管期限的规定 根据《中华人民共和国档案法》等有关规定，为便于本单位准确地划分档案保管期限，使保存的各类档案既能反映和维护本单位的主要职能活动的历史面貌，又便于保管和利用，结合本单位实际情况，制定本规定。 本单位档案保管期限的原则：确定档案保存价值，要坚持辩证唯物主义和历史唯物主义的观点，正确分析和鉴别档案内容的现实作用和历史作用，全面确定档案的保存价值，准确地判定档案的保管期限。 1、凡是反映本单位主要职能活动和基本历史面貌的，对本单位、国家建设和历史研究有长远利用价值的档案，列为永久保管。 2、凡是反映本单位一般的工作活动，在较长时间内对本机关工作有查考利用价值的文件材料，列为长期或30年保管。 3、凡是在较短时间内对本单位有参考利用价值的文件
材料，为短期或10年保管。 一、文书档案保管期限表 文书档案的保管期限定为永久、长期和短期三种（长期为十六年至五十年，短期为十五年以下）。2007年度之后的文书档案保管期限划分为永久、30年、10年，按省档案局的新归档范围及保管期限规定执行。 （一）二OO七年度之前的文书档案的保管期限表 1、本单位召开的党代会、人代会、工会、共青团、妇女联合会的会议文件材料。 1.1 通知、名单、议程、报告、领导人讲话、大会发言、提案、决议、选举结果、纪要、公报、主席团会议记录、简报 (永久) 1.2 贺信、讨论未通过的文件(长期) 1.3 小组会议记录、参考文件
(短期) 2、本单位党委、政府、人大主席团、纪委、工、青、妇的全体委员会议文件材料 2.1 决议、决定、会议记录、纪要、领导人讲话、讨论通过的文件材料(永久) 2.2 讨论未通过的文件材料(短期) 3、上级机关召开的重要会议文件 3.1 主要文件材料(长期) 3.2 其它文件材料(短期) 4、上级机关颁发的文件材料 4.1 直属上级机构针对本单位颁发的文件材料(永久) 4.2 直属上级机关颁发,属本单位主管业务的,和非直属
当前行政处罚案件中存在的常见问题 一、执法主体混乱 处罚的主体包括行政机关，法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及行政机关委托的其他组织。 1、行政机关乱设执法分支机构，不管是否合法，只要有几张办公桌，找上几个人，每人发一张执法证，就可以堂而皇之地执法。甚至有的行政机关的职能部门也设立分支机构，并委托其行使行政权。如不少地方公安派出所设立联防队，其初衷是协助维护治安，而很多的联防队不但执行着公安机关的侦查、拘留、预审的职能，甚至打人、伤人， 其本身成为社会治安隐患，这不能不说是行政机关乱设分支机构之害。 2、行政机关委托其他组织行政执法不审慎，权限不明确。有的组织成为执法主体无文件，无法律依据，仅凭政府部门个别头头说了算。前一段时间中央电视台《今日说法》栏目报道了某地一渔政机构的执法权问题。该渔政部门管辖下的某农户饲养的鱼群，突然之间全部死去，该农户损失惨重，其原因为水质污染所致，该农户要求渔政部门管理此事，而渔政部门拒绝作为，无奈该农户将渔政部门告上法庭，法庭上渔政部门却说自己乃非法机构，并非正式成立，也没有相关书面文件让其成立，乃是上级行政机关口头所致，经查实，该渔政部门事实上也在行使着行政执法权。如系非法机构，原告起诉自然有问题，弄得该农户上了战场找不见敌人，无计可施。这个案例就暴露出行政执法主体成立的混乱、权限不确定，自然带给社会的危害是很大的。 二、其他方面 （一）在事实认定方面存在的问题
１、有的案件未查清违法行为发生时间、违法所得、不合格产品和侵权商品的数量、品种和货值金额或非法经营额等关键事实，就草率结案。 ２、有的案件认定事实完全错误，如将侵犯植物新品种权案件认定为商标侵权案件（侵犯植物新品种权不属工商部门管辖）。 ３、有的案件认定关键事实不够准确，如不合格产品的货值金额等出现计算错误，或者认定事实时使用了“金额13500余元”等不确切的词语。 4、有的案件错误确定违法行为当事人。如，按照我国法律的规定，未经登记的非法组织不能作为法律关系主体，对以未经登记成立的非法组织（如无照的企业）的名义从事违法经营时，本应以该非法组织的出资人或开办者作为处罚的当事人，却错误地将该非法组织列为当事人。 5、有的案件所认定的事实，如非法收购的粮食具体数量、当事人非法经营额等，在案卷中并无相关的证据来证实。 （二）在证据调取使用方面存在的问题 1、很多案件欠缺当事人、证人或代理人的身份证明材料及授权委托书。 2、有的案件证据太薄弱，甚至仅有1份当事人笔录，而无其他印证材料，一旦当事人翻供后果将很严重。 3、有的案件缺少必要的实物证据如侵权商标标识实物、印刷品广告单实物或实物照片，或者提取的实物证据无提供人或当事人的签字确认。 4、违法经营现场或涉案物品的照片没有文字说明，未经当事人确认，或者取证人没有签名。 5、提取的书证复印件未经提供人签字确认。 6、有的调查询问笔录上未反映表明执法人员身份和亮证执法情况以及告知被询问人要如实陈述事实、提供证据的情
文书档案保管期限表 1 本级党的代表大会、人民代表大会、政治协商会议，工会、共青团、妇联代表大会的文件材料 1.1 请示、批复、通知、名单、议程、报告、领导人讲话、选举结果、讨论通过的文件、决议、纪要、公报、主席团会议记录等文件材料永久 1.2 大会发言，人大代表建议和意见、人大议案及答复，政协委员提案及办理结果，简报，快报永久 1.3 重要的贺信、贺电，筹备工作、选举过程中形成的文件，小组会议记录、会议服务机构的计划、总结等文件材料30年 1.4 讨论未通过的文件 10年 2 本级党委、人民代表大会、政治协商会议、纪律检查委员会、共青团、工会、妇联的常委会、执委会、主席团、全体委员会会议，政府常务会、办公会议的文件材料 2.1 公报、决议、决定、记录、纪要、议程、领导人讲话、讨论通过的文件、参加人员名册永久 2.2 讨论未通过的文件 10年
3 本机关党组（或实行党委制的党委）会议和行政办公会的纪要、会议记录永久 4 本机关召开工作会议、专题会议的文件材料 4.1 请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要永久 4.2 典型材料、代表发言材料、交流材料、简报 30年 5 机关联合召开会议的文件材料 5.1 本机关为主办的 5.1.1 请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要永久 5.1.2 典型材料、代表发言材料、交流材料、简报 30年 5.2 本机关为协办的 5.2.1 请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要的复制件或副本 30年 5.2.2 典型材料、代表发言材料、交流材料、简报的复制件或副本 10年 6 本机关承办国际性会议、大型展览会、博览会的文件材料
浅议烟草行政处罚案卷存在的问题及解决对策 [摘要]行政处罚案卷是烟草专卖行政执法过程中的重要文书，也是衡量办案机关和执法人员法律素质高低的客观依据。现阶段的烟草专卖执法逐步走向规范，提高烟草专卖行政机关依法行政的水平，规范日常执法行为，确保烟草专卖行政处罚达到“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”是各级烟草专卖局行政执法的总体要求。笔者通过参加这次全市烟草专卖行政处罚案卷评查活动，发现目前存在一些问题。通过分析这些问题，以求对烟草行政处罚案卷的规范化进行探讨，通过各级烟草专卖管理部门的规范案卷管理，提高烟草专卖行政处罚案件质量和依法行政水平，避免引发行政诉讼和行政复议等法律风险。 [关键词]烟草行政处罚案卷问题解决对策 依法行政是社会由人治向法治状态发展的历史必然趋势，是现代社会向民主和法制国家发展的必然结果，是当今法治国家政府行使权力所普遍奉行的基本原则。烟草专卖管理部门是管理卷烟市场的行政机关，专卖管理工作也要与时俱进、开拓创新，不断转变观念、提高认识，真正建立一支业务精、作风硬、形象好、
完全适应形势需要的专卖管理队伍，切切实实维护国家利益、维护消费者利益。随着我国法律体系的不断健全，烟草专卖行政处罚案卷的规范是各级烟草专卖管理部门义不容辞的任务，这样才能真正做到依法行政，为此笔者结合专卖工作作一下分析和思考。 一、烟草专卖行政处罚案卷中易出现的问题及分析： （一）法律法规的适用方面。 1、当事人的违法行为违反的法律法规规定的条款引用不具体或引用错误，案由出现错误。例如对“未在当地烟草批发企业进货、销售非法生产的烟草专卖品”认定为“违规经营”； 2、做出行政处罚所依据的法律法规规定的条款引用不具体、不明确，甚至引用错误； 3、做出处罚的种类不清，罚款的额度不确定，在处罚文字叙述中较为笼统，仅仅简单地表述为“根据《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》之规定，现决定作出罚款处罚”。 （二）处罚程序方面。1、运用程序错误。《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。”第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”这两条对一般程序和简
沁水县委党校文件材料 归档范围和文书档案保管期限规定 第一条为了便于我校各科室正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，使所保存的档案既能反映本机关主要职能活动情况，维护其历史面貌，又便于保管和利用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》及《国家档案局8号令》，结合本机关职能和工作实际，特制定本规定。 第二条本规定中的机关文件材料是指本机关在其工作活动中形成的各种门类和载体的历史记录。 第三条本机关文件材料归档范围是： （一）反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的，对本机关工作、国家建设和历史研究具有利用价值的文件材料； （二）机关工作活动中形成的在维护国家、集体和公民权益等方面具有凭证价值的文件材料； （三）本机关需要贯彻执行的上级机关、同级机关的文件
材料；下级机关报送的重要文件材料； （四）其他对本机关工作具有查考价值的文件材料。 第四条机关文件材料不归档的范围是： （一）上级机关的文件材料中，普发性不需本机关办理的文件材料，任免、奖惩非本机关工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等； （二）本机关文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性人民来信、电话记录，机关内部互相抄送的文件材料，本机关负责人兼任外单位职务形成的与本机关无法的文件材料，有关工作参考的文件材料； （三）同级机关的文件材料中，不需贯彻执行的文件材料，不需办理的抄送文件材料； （四）下级机关的文件材料中，供参阅的简报、情况反映，抄报或越级抄报的文件材料。
第五条凡属机关归档范围的文件材料，必须按有关规定向本机关档案室移交，实行集中统一管理，任何个人不得据为已有或拒绝归档。 第六条机关文书档案的保管期限定为永久、定期两种。定期一般为30年、10年。 第七条永久保管的文书档案主要包括： （一）本机关制定的法规政策性文件材料； （二）本机关召开重要会议、举办重大活动等形成的主要文件材料； （三）本机关职能活动中形成的重要业务文件材料； （四）本机关关于重要问题的请示与上级机关的批复、批示，重要的报告、总结、综合统计报表等； （五）本机关机构演变、人事任免等文件材料； （六）本机关房屋买卖、土地征用，重要的合同协议、资产登记等凭证性文件材料； （七）上级制发的属于本机关主管业务的重要文件材料；
**国家税务局关于行政处罚 案卷评查自查情况的工作报告 ***人民政府： 按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，我局对2011年1月1日至2011年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有关情况报告如下： 一、基本情况 我局对此次评查活动高度重视，按照案卷评查要求及标准，及时组织安排自查自评及重点检查。经查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共实施并已办结税务行政处罚16件（见附件），未发现存在违反处罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题，案卷整体质量较高。 二、主要做法 （一）加强法治教育，强化业务培训。税务行政处罚权、行政许可权履行的合法，税收执法质量的好坏，直接取决于税务干部自身的执法责任意识和业务素质水平。因此，我局每年都将对税务干部的法治教育、业务能力培训作为一项重要工作来抓。2011年，我局组织开展了两次法制业务知识更新培训班和法制讲座，组织全体税收执法人员再次学习了《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及国家税
务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听证程序实施办法》等法律法规和规章。同年，我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛活动，较好地提升了执法业务水平，增强了责任意识。 （二）坚持人机结合，强化执法监督。2011年以来，我局依托税收综合征管软件数据集中的优势，在全系统范围内推行税收执法管理信息系统，对包括税务行政处罚、行政许可在内的具体税收执法行为进行自动预警提示和自动监控考核，实现了执法监督人机结合的管理要求，大大提高了执法监督的效率。同时，综合运用日常监督检查、税收执法重点检查、税务执法案卷评查等手段，健全人机结合的监督检查模式，加大对税收执法全过程的监督检查力度，以考核促管理，以检查促规范。 （三）严格责任追究，发挥制度功效。为了对执法过错行为实施严格、公正的责任追究，切实增强广大国税人员的执法责任感，保证各项责任追究制度作用的有效发挥，我局制定了《柞水县国税系统税收执法责任制管理办法》，重点规定了行政处理和经济惩戒的责任追究形式，将税收执法各环节中常见、多发的违法违规行为列入追究范围，同时明确了责任区分的标准和实施追究的程序。从近几年的执行情况看，我局各部门及下属单位能够认真贯彻落实各项要求，对查实的税收执法过错行为给予相应的责任追究。
档案归档范围和保管期限表 一级类目 二级类目 基本范围 保管期限 责任部门 代 码 名称 代 码 名称 党 群 工 作 部 党群 工作类 00 综合 党群工作中形成的综合性文件 01 党务管理 1.上级单位颁发的指示、决议、纪要、通知等针对本公司的 永久 普普发性的 30年 2.本企业执行上级党委工作的指示、决议、决定、通知、纪要、报告等重要的 永久 一般的 30年 3.本企业党委会、常委会、党委扩大会、党委民主生活会等会议纪录 永久 4.党员代表大会会议文件 永久 5.党务工作会议文件 30年 6.调研报告及情况反映 10年 7.年度党务工作综合计划、总结、统计报表、重大政治活动记载、重要活动安排 永久 8.上级机关关于机要保密的条例、指示、通知及本企业贯彻执行的意见、报告、总结等 30年 9.向上级的各项请示、报告、汇报和上级的批示、批复 重要的 永久
档案归档范围和保管期限表 一级类目 二级类目 基本范围 保管期限 责任部门 代 码 名称 代 码 名称 一般的 30年 10.党务工作大事记 永久 02 组织工作 1.上级机关对组织工作、党员干部工作的指示、规定、通知 重要的 永久 一般的 10年 2.本企业组织工作、党员工作年度计划、总结 30年 3.本企业组织工作、党员干部工作制度 30年 4.本企业党群机构设置、调整、人员编制等方面的决议、决定、通知等 永久 5.党务干部任免、考察、奖惩、落实政策方面的决议、通知等 永久 6.党员入党、转正、延期、退党、取消预备期等决议、通知及新党员名单等 永久 7.党员名册 永久 8.组织工作统计报表 年度的 永久 年度以下的 10年 9.党员组织关系介绍信存根 永久 10.党费收据存根 30年 03 宣传统战 工作 1.上级机关关于宣传工作的指示、决定、决议、通知等 30年
文书档案归档范围及保管期限管理规定 文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）
附件4：文书档案归档范围及保管期限管理规定 （征求意见稿） 1 总则 目的 为确保在管理、经营等活动中形成的应当归档保存的文件材料管理的科学性、系统性，便于提供服务，制定本办法。 适用范围 本办法适用于各单位在行政管理、生产和经营等各项活动中形成的具有保存价值的文件材料的积累、整理和归档管理。 2 术语和符号 文书档案（Archives） 机关、团体、企业、事业单位及其他社会组织在领导和行政管理等项活动中形成的具有保存备查价值的文件。 案卷（File） 由相互联系的若干文件材料组合而成的档案保管单位。 保管期限（retention period） 档案部门根据档案鉴定标准，对每个案卷或文件所确定的保存年限。 归档（filing） 按规定制度整理组卷后的文件并定期向档案部门移交集中的过程。
3 基本规定 职责 档案部门负责文书档案的归口管理，对各部门形成的文件材料的收集、整理、立卷和归档工作进行监督、检查和指导，负责文书档案的验收，并对其实行集中统一管理。 各部门负责本部门文件材料的收集、整理和归档、移交工作，并对其完整、准确和系统负责。 凡属归档范围的文件材料，必须按规定整理归档后向档案部门移交，实行集中统一管理，任何个人和部门不得据为己有或拒绝归档。 保管期限规划原则 按照《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局令第8号），文书档案保管期限分为永久、定期两种，定期一般分为10年、30年。 4 技术内容 归档范围 凡是在管理、生产和经营等活动中形成的具有保存价值的，作为真实历史记录归档保存的文件材料都在归档范围之内。具体见“文书档案归档范围和保管期限表”。 归档文件材料的来源 内部形成的文件材料。 执行、办理的外来文件材料。
从案件审核谈大队行政处罚案件存在的问题和对策 近年来，金坛城管行政执法大队查办案件的数量逐步上升，案件质量逐步提高，所查办的案件无论是从违法事实、证据提取、适用法律法规，还是处罚程序、使用文书，都较以前更加清楚、准确、合法、规范。但由于各种因素，也存在一些不容忽视的问题。下面从行政处罚案件核审的角度，对行政处罚案件材料中存在的问题、成因以及解决此类问题的对策，谈几点个人的看法。 一、存在的问题 从近几年我大队行政处罚案件的审核情况看，行政处罚案件办理中还不同程度的存在以下几个方面的问题： （一）各中队案件集中于少数队员办理。尽管近两年大队提出了全员会办案、能办案、善办案的目标，并制定了相应的考核标准，规定从中队长到普通队员每人每月完成的案件数量，但是促动效果不大。2013年全年各中队案件完成年初目标的12%，2014年，自3月初大队目标考核办法下发以来一个月时间里，共办理案件37起，各中队办理案件数量、队员之间办理案件数量均不平衡，案件集中于少数队员，主要是近几年新进公务员办理的情况未有明显改观。 （二）未严格按照法定程序办案。自《行政强制法》实施以来，部分队员认为办案程序过于繁琐，为提高办案效率，而忽视程序公正的现象较为普遍。调查文书中没有出示执法证件的记录，到期不发放解除扣押决定书、解除证据先行登记保存决定书，不办理相应报批手续比较常见。 （三）管理处罚标准不统一。主要表现为集中整治期间与日常管理的管罚标准不一致，各中队对同一性质的违法行为的管罚不一致，对同一当事人前后几次相同性质和情节的违法行为管罚不一致。 （四）执法通利用率太低。现未有队员能现场利用随身笔记本、pos机、手机执法通办理案件交上来，目前只有少数队员能尽量使用执法通的网上平台办理案件，但也多为后期补充办理，不能体现执法通高效、快捷、便利的办案特点。同时，使用执法通做出的案卷与手制案卷的部分文书存在差别，造成卷面不整齐。 （五）案卷存在诸多问题。 (1)被处罚主体资格认定不准确。有把个体户商号、法人非依法设立的分支机构，或虽依法设立，但未领取营业执照的分支机构，作为处罚相对人的现象，
附件2 文件材料归档范围及档案保管期限表 党群工作： 序号基本范围保管期 限 1党务工作 1.1本企业党委（总支、支部）工作计划、总结 （1）年度以上的工作计划、总结永久（2）年度以下的工作计划、总结长期1.2本企业党委（总支、支部）决定、决议、办法、通知、通报等永久1.3本企业党委（总支、支部）会及召开的工作会议、民主生活会 永久会议记录、纪要 1.4本企业党员（代表）大会文件材料 （1）主报告、决定、决议、通报永久（2）发言、简报等短期1.5本企业党委（总支、支部）调查研究材料 （1）重要的永久（2）一般的短期1.6党委（总支、支部）评先创优文件材料长期1.7本公司文秘、保密、信访工作文件材料 （1）重要的永久（2）一般的短期1.8本企业党务工作大事记永久1.9上级机关关于党务工作的文件材料 （1）针对本公司重大问题的指示、批示文件永久（2）一般性、普发性的文件短期1.10对下属单位关于党务工作请示的批复长期 2组织工作 2.1本企业党委（总支、支部）组织工作计划、总结长期2.2对党员、党员干部考察、考核、任免、政审决议、决定等永久2.3党员入党、转正、延期、退党、取消预备期资格的决议、决定 永久及党员名册 2.4本企业党委（总支、支部）组织工作的规章制度长期2.5本企业党群机构设置、调整、人员编制等方面决议、决定及通 永久知 2.6党费收支与党组织关系介绍信及存根长期2.7本企业党员学习教育与整党工作中形成的文件材料长期2.8本企业老干部工作中形成的文件材料长期2.9党组织情况方面的统计报表永久2.10上级机关关于组织工作的规定材料长期 3宣传工作 3.1本企业宣传工作计划、总结长期3.2本企业宣传工作报告、会议记录、调研材料等长期3.3本单位编辑的简报、出版物样本与定稿永久
房地产市场专项执法检查汇报材料 为推进依法行政，进一步规范房地产市场秩序，促进我市房地产业持续健康发展，按照国务院办公厅《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》（国办发[2011]1号）、“关于开展房地产市场专项执法检查的通知”（黑建房[2011]18号）的文件精神，我局于2011年6月20～６月27日在全市认真深入组织开展了房地产市场执法检查工作，取得了阶段性成果。现将有关情况汇报如下。 一、基本做法 为保证房地产市场执法检查工作顺利进行，切实抓好这次整治工作，我们着重做了以下几方面工作： 1、领导重视，行动迅速。 6月18日，住建局召开了局属机关、股室，各房地产开发企业负责人会议，传达了有关文件精神，进一步明确了房地产市场执法检查工作的意义、内容和有关要求，并对这次执法检查活动作了具体的部署和安排，采取有力措施加大工作力度，确保检查工作落到实处。 2、精心组织，周密部署。 我局对房地产销售市场执法检查工作非常重视，结合实际制定了具体的实施方案，并由叶君福局长亲自带领，抽调局机关、股室执法检查人员组成专项检查组，明确职责分工、各司其职、各负其责，为推动检查工作有序、深入开展提供了有力的组织保证。为这次执法检查工作的顺利开展打下了较好的基础。 3、广泛宣传发动。
充分利用媒体、网络、工作简报等各种新闻载体，采取在媒体跟踪报道、分发宣传资料和上街法律咨询等形式，广泛深入的开展房地产法律法规的宣传工作，营造了大家都来关注、参与房地产管理的良好氛围，收到了较好的宣传效果。为搞好执法检查工作奠定了良好的基础。 二、自查情况与取得的主要成效 近年来，我市房地产开发投资稳步增长，住宅建设步伐进一步加快，居民住房条件有了较大的改善，房地产交易市场日趋活跃，开发物业管理逐步规范，城市化进程的不断加快。 1、保障性住房和棚户区改造工作： 2011年我市棚户区改造项目为18个，4930户，总面积为29.56万平方米，目前完成房屋征收户数4190户，已完成房屋征收面积26.35万平方米，棚户区保障性住房开工4437套，开工面积28.84万平方米，开工率为90%。廉租房配建项目9个，800套，总面积4万平方米。目前9个廉租住房项目已全部开工。 我市市委、市政府高度重视保障性住房安居工程建设，把解决住房问题作为改善民生的重大举措，连续两年把此项工作列为“十项民生”工程。在棚户区改造中实行了“两统一、四公开、一保障”，即由政府主导、市场化运作实施统一拆迁；在充分考虑区位、结构等因素基础上，将拆迁政策、标准、拟拆迁区域、回迁情况全部向社会公示，实施全程透明操作。对困难群众实行不足40平方米的房屋回迁时补足40平方米，对低保户和残疾人给予特殊补助政策。同时，切实加强拆
镇文书档案保管期限表（样本） 1 本镇党代会、人代会，工会、团代会、妇代会的文件材料 请示、批复、通知、名单、议程、报告、领导人讲话、选举结果、讨论通过的文件、决议、纪要、公报、主席团会议记录等文件材料长久大会发言，人大代表建议和意见、人大议案及答复，办理结果，简报，快报长久 重要的贺信、贺电，筹备工作、选举过程中形成的文件，小组会议记录、会议日程安排，会议服务机构的计划、总结等文件材料定期讨论未通过的文件定期 2 本镇党委、人大主席团、共青团、工会、妇联会议文件材料 公报、决议、决定、记录、纪要、议程、领导人讲话、讨论通过的文件文件、参加人员名册长久 讨论未通过的文件定期 3 本镇党委会议和行政办公会的纪要、会议记录长久 4 本镇召开的工作会议、专题会议的文件材料 请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要长久 典型材料、代表发言材料、交流材料、简报定期 5 联合召开会议的文件材料 本镇为主办的 请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要长久
典型材料、代表发言材料、交流材料、简报定期 本镇为协办的 请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要的复制件或副本定期 典型材料、代表发言材料、交流材料、简报的复制件或复本定期 6 上级机关、上级领导检查、视察本地区、本镇工作时形成的文件材料 重要的长久 一般的定期 本地区、本机关工作汇报材料长久 7 本机关业务文件材料 本镇制定的方针政策性、普发性业务文件，中长期规划、纲要等文件材料长久 本机关的请示与上级机关的批复、批示 重要业务问题的长久 一般业务问题的定期 同级或下级单位、部门的来函、请示与本镇的复函、批复等文件材料 重要业务问题的长久 一般业务问题的定期 本机关代上级机关起草并被采用的重要政策性文件、专项业务文件的最后草稿定期
【档案的保管期限】 第二十一条公证档案的保管期限规定为永久、长期和短期三种。 凡属于需要长远考查、利用的公证档案，列为永久保管。 凡属于在相当长时间内需要考察、利用，作为证据保存的公证档案，列为长期保管，保管期限为六十年。 凡属于在较短时间内需要考察、利用，作为证据保存的公证档案，列为短期保管，保管期限为二十年。 第二十二条公证档案的保管期限，从公证事项办结或终止后的下一年算起。 第二十三条下列公证档案，列为永久保管： 1、收养证明； 2、解除收养证明； 3、出生证明、死亡证明； 4、结婚证明、离婚证明； 5、亲属关系证明； 6、继承权证明； 7、有关财产转移方面的声明书证明； 8、赠与证明； 9、房屋买卖证明； 10、析产证明、产权证明； 11、遗嘱证明； 12、学历证明； 13、提存证明； 14、宅基地使用权证明； 15、商标注册证明； 16、公司章程证明； 17、涉及到不动产的证据保全证明。 第二十四条下列公证档案，列为长期保管。 1、受过或未受刑事处分证明； 2、职称证明； 3、国籍证明； 4、营业证书证明； 5、抵押、担保证明； 6、招标投标证明； 7、联营协议证明； 8、中外合资、外资企业的合同证明； 9、申请专利的有关证明； 10、劳务合同证明； 11、清点遗产证明； 12、证据保全证明； 13、房屋搬迁协议证明；
14、房屋租赁证明； 15、涉及到不动产的副本、节本、译本、影印本与原本相符证明； 16、履行期在十六年以上的农林牧副渔各业承包合同证明； 17、履行期在十六年以上的其他合同证明； 18、用于诉讼的有关证明。 第二十五条下列公证档案，列入短期保管： 1、生存证明、健康证明； 2、定居证明； 3、未婚证明、无配偶证明； 4、委托书、委任书证明； 5、援外人员劳动保险证明； 6、副本、节本、译文、影印本与原本相符证明； 7、现场监督证明； 8、商品成分证明； 9、技术标准证明； 10、企业承包、租赁证明； 11、生产经营责任制证明； 12、执行许可证明； 13、保管遗嘱或其他文件证明； 14、履行期在十五年以下的农林牧副渔各业承包合同证明； 15、其他履行期在十五年以下的合同证明。 第二十六条凡终止的公证事项所形成的档案，列为短期保管。 第二十七条公证处复查公证事项所形成文书材料，应与原公证档案合并保管；由司法行政机关复查的， 应将其复查结论存入原公证档案内，其保管期限均与原公证档案相同，复查后作出撤销公证书的决定和通 知合并重新列为短期保管，其保管期限从原公证档案保管期限起算时间开始保管。 第二十八条公证处总登记簿册列为永久保管。 第二十九条对未规定保管期限的公证档案，须由公证处比照上列档案保管期限的规定提出保管期限的意 见，并报上级司法行政机关批准后执行。
办理一般程序行政处罚案件各阶段的基本做法和注意事 项
办理一般程序行政处罚案件各阶段的基本做法和注意事项 行政处罚是指行政主体依照法定权限和程序，对违反行政法律规范但尚未构成犯罪的行政相对人给予行政制裁的一种行政处理。行政处罚的程序，是指享有行政处罚决定权和执行权的机关（或组织）作出和执行行政处罚决定的具体方式、方法和顺序、步骤。因此行政处罚程序又分为行政处罚决定程序和执行程序两部分。行政处罚决定程序包括简易程序、一般程序、听证程序。简易程序又称当场处罚程序，适用于一些不需要立案调查且影响不大、事实很简单、在其发现后即可认定并当场作出行政处罚的违法行为。按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其它组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，能够当场作出行政处罚决定。”一般程序又称普通程序，是指除法律特别规定应当适用简易程序和听证程序以外，行政处罚一般所用的程序。——也即我们日常口头提及的行政处罚办案程序，一般包括立案、调查取证、告知、下达行政处罚决定、送达决定几个大的步骤。听证程序是在一般程序行政处罚中，基于行政相对人提出听证的申请而启动的一种特殊程序。我们主要详细说下一般程序行政处罚案件的基本做法和注意事项。 立案阶段 一.案件来源1.检查工作中发现。属此来源的案件应作好现场笔
录和有关人员（证人和当事人）的询问笔录，从而要对此案件来由情况有一个粗浅的交代。2.根据举报。应作好举报人的笔录、填写举报记录表。3.受害人申诉、投诉、控告。应作好有关人员的笔录并收好其所提交的有关材料。 4.上级机关交办和有关部门移送。应办理交接手续并收好转交的材料 5.违法行为人投案自述。（要求同2.3） 在搜集整理上述材料同时或之先应当如实填写《案件来源登记表》，对于不愿意留下姓名或者要求保密的应当在《案件来源登记表》中注明。并由受理案件来源线索的单位负责人决定是否需要进一步核查。按照国家工商总局的规定，一般情况下应当对有关材料和线索在七个工作日内核查完毕，然后决定是否立案。（特殊情况能够延长至十五个工作日） 二.填写《立案审批表》。对于核查后应当进行行政处罚的，需要立即填写《立案审批表》。该表按国家工商总局制发的统一格式填写。 1.当事人姓名（或单位名称）应当与身份证、《营业执照》或者其它有效证件上的一致，其它情况尽量写清楚，特别是电话、邮政编码和住所一栏。 2.案发地是指违法行为发生地（包括行为开始地、经过地、实施地和危害发生地）——《行政处罚法》规定违法行为由违法行为