2016年辽宁省期货从业资格证利率期货汇总考试试题

2016年辽宁省期货从业资格证利率期货汇总考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。

A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B．以本人名义从事期货交易C．向客户充分揭示期货交易风险D．具有良好的职业道德与守法意识2、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报批准．A：国务院法制委员会B：期货交易所会员大会或股东大会C：中国证监会D：中国期货业协会3、某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是（）。

A．1 400点到1 500点B．1 500点到1 600点C．小于1 400点D．大于1 600点4、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。

交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。

交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。

到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。

若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。

A．亏损150B．获利150C．亏损160D．获利1605、以下哪一项不属于货币市场上的利率工具?A：短期国库券B：可转让定期存单C：中长期国债D：商业票据6、下列选项中属于期货从业人员的是____A：期货公司的打字员B：期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C：为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员7、卖出套期保值付出的代价是__。

A．不能够回避未来现货价格下跌的风险B．不利于保值者能够按照计划强化管理、完成销售计划C．不利于现货合约的顺利签订D．保值者放弃了日后出现价格上涨而获得更高利润的机会8、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的每日价格波动限制为__。

A．200点B．100点C．50点D．10点9、某投机者的交易情况如表1所示：表1 某投机者的交易情况8月20日卖出1份11月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金6美分/薄式耳买进1份12月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金9美分/薄式耳9月20日买进1份11月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金8美分/薄式耳卖出1份12月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金12美分/薄式耳则在此次套利交易中，该投机者盈利（）美分/蒲式耳。

A．1B．2C．3D．410、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。

A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权11、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。

两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。

则该套利结果为__美元(每点2 500美元)。

A．亏损1 050B．亏损2 250C．盈利1 050D．盈利2 25012、假设A国的通货膨胀率为6%，B国的通货膨胀率为4%，根据购买力平价理论，A国货币汇率在外汇市场上趋于____A：升值B：贬值C：升水D：贴水13、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由确定．A：期货交易所根据期货公司风险状况B：期货交易所根据期货公司盈利状况C：中国证监会根据期货公司风险状况D：中国证监会根据期货公司盈利状况14、商品期货的套期保值者包括__。

A．生产商B．加工商C．经营商D．投资者15、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。

A：市场指令B：阶梯价格指令C：限价指令D：止损指令16、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。

A．促进本国经济国际化 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据17、为应对“次贷危机”引发的经济衰退，美国政府采取了增发国债的赤字财政政策。

当国债由____购买时，对扩大总需求的作用最为明显。

A：美国家庭B：美国商业银行C：美国企业D：美联储18、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。

A．期货公司B．从事中间介绍业务的证券公司C．证券公司D．中期协19、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。

A．佣金B．交易手续费C．保证金D．保证金所占用资金而应付的利息20、期货公司的主要风险源有__。

A．对客户执行严格的保证金制度B．期货公司自身管理不当C．客户因所有权变动而不能履约D．期货公司之间的恶性竞争21、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予____A：纪律处分B：行政处罚C：刑事处罚D：行政处分22、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。

A．10B．15C．20D．3023、在期货公司年度报告，月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容有异议的，应当．A：向董事会报告B：拒绝签字C：向证监会报告D：注明自己的意见和理由24、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。

A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系25、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。

A．利润最大化B．买卖自负C．将适当的产品销售给适当的投资者D．外控合规二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有__。

A．解散B．终止合约C．取消交易品种D．修改交易规则2、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑3、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A．高于客户指令价格卖出B．高于客户指令价格买入C．低于客户指令价格卖出D．低于客户指令价格买入4、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。

期货合约中，__是标准化的。

A．商品品种B．交货时间D．交易价格5、下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有__。

A．单个股东的持股比例增加到3%B．单个股东的持股比例增加到5%以上C．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%6、2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立。

该监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构，由出资兴办，是非营利性的公司制法人。

A：上海期货交易所B：郑州商品交易所C：大连商品交易所D：上海证券交易所和深圳证券交易所7、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的．A：监督B：指导C：领导D：审核8、下列关于中国金融期货交易所结算制度说法正确的是__。

A．中国金融期货交易所采取分级结算制度B．交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或非结算会员进行结算C．结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员D．全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务9、决定一种商品供给的主要因素有。

A：商品价格B：生产成本C：生产技术水平D：生产者对未来的预期10、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。

A．长线交易者B．短线交易者C．当日交易者D．抢帽子者11、大连大豆期货市场某一合约的卖出价为2100元/吨，买入价为2103元/吨，前一成交价为2101元/吨，那么该合约的撮合成交价应为____元/吨。

A：2100B：2t01C：2102D：210312、下列股价指数中采用几何平均法计算的是__。

A．金融时报30指数B．价值线综合指数D．道琼斯指数13、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A．《公司法》B．《期货交易管理条例》C．《期货从业人员管理办法》D．《期货公司管理办法》14、下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是__。

A．丙企业实收资本和净资产均达到2亿元B．乙企业或有负债净占净资产的40%C．丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利D．甲企业净资产占实收资本的50%15、影响期权价格的基本因素主要有。

A：标的物价格；执行价格B：标的物价格波动率C：距到期日剩余时间D：无风险利率16、根据《期货交易管理条例》的规定，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有．A：为期货公司提供中间介绍业务的机构B：非期货公司结算会员C：从事期货投资咨询业务的机构D：从事金融期货经纪业务17、__可以规避期货投资基金的系统性风险。

A．投资组合分散化B．指数期货交易C．多CTA策略D．现货交易18、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量19、除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项．A：会员资格及其管理办法B：会员的权利和义务C：对会员的纪律处分D：会员的保证金20、下面关于基差交易的说法正确的有__。

A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式D．通过基差交易可以实现完全的套期保值21、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有__。

A．客户开设人B．结算单确认人C．指定下单人D．资金调拨人22、下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。