基金从业《基金法律法规》复习题集(第209篇)

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、（2016年真题）（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。

A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A2、关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式C.投资者教育没有固定模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 B3、（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（）。

A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A4、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】 D5、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。

A.基金管理公司B.商业银行C.基金监督机构D.自律组织【答案】 A6、可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（）。

A.基金份额持有人大会的召开B.更换基金管理人或托管人C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C7、（2020年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。

A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B8、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。

A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共45题）1、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。

A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】 B2、偏股型基金中的基准股票比例通常为（）。

A.50％～100％B.60％～100％C.70％～100％D.80％～100％【答案】 B3、关于债券基金，下列说法正确的是（）。

A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大【答案】 C4、下列关于基金临时信息披露的说法，正确的是（）。

A.各国信息披露所采用的“重大性”概念只有一种标准B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1％时属于基金的重大事件C.任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购、赎回行为产生误导性影响的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清D.提前终止基金合同不属于基金的重大事件【答案】 C5、(2016年)国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用（）进行操作。

A.对冲保险策略B.衍生金融工具C.浮动比例投资组合保险策略D.固定比例投资组合保险策略【答案】 B6、(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（）。

A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用【答案】 A7、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。

A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】 B8、封闭式基金价格主要受（）的影响。

A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】 A9、（2016年真题）ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。

基金法律法规题库及答案一、选择题1. 以下哪项不属于我国基金法律法规的立法宗旨？（D）A. 保护投资者合法权益B. 规范基金活动C. 促进基金行业健康发展D. 提高基金从业人员待遇答案：D2. 以下哪个机构负责我国基金市场的监管？（B）A. 中国人民银行B. 中国证监会C. 中国银保监会D. 中国人民银行和证监会共同监管答案：B3. 基金合同是以下哪种法律关系的表现？（C）A. 劳动关系B. 民事关系C. 契约关系D. 行政关系答案：C4. 以下哪个不属于基金销售机构？（D）A. 商业银行B. 证券公司C. 基金管理公司D. 保险公司答案：D5. 以下哪个属于基金从业人员禁止的行为？（A）A. 擅自泄露基金份额持有人资料B. 参与制定基金投资策略C. 按照规定程序进行基金销售D. 参与基金管理公司的内部审计答案：A二、判断题1. 基金从业人员应当具备从事基金业务所需的专业知识和技能，并遵守职业道德。

（√）2. 基金管理公司应当建立健全内部控制制度，确保基金业务的合规运行。

（√）3. 基金销售机构在销售基金产品时，应当充分披露基金产品的风险和收益。

（√）4. 基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构。

（√）5. 基金从业人员不得利用职务便利为自己或者他人谋取不正当利益。

（√）三、简答题1. 简述基金法律法规的作用。

答案：基金法律法规的作用主要体现在以下几个方面：（1）保护投资者合法权益：通过规范基金活动，确保投资者利益不受侵犯。

（2）规范基金活动：明确基金管理、销售、运作等环节的操作规范，维护市场秩序。

（3）促进基金行业健康发展：为基金行业提供法律保障，推动行业持续发展。

（4）防范金融风险：通过监管措施，预防系统性金融风险的发生。

2. 简述基金销售机构应当遵守的法律法规。

答案：基金销售机构应当遵守以下法律法规：（1）证券法：规范证券市场的运作，包括基金销售活动。

（2）证券投资基金法：专门规范基金活动的法律，明确基金销售机构的权利和义务。

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D2、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B3、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】 D4、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（）。

A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】 D5、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 A6、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】 C7、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。

A.子代码B.现金C.母代码D.份额【答案】 A8、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共200题）1、（2019年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（）。

A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向个人投资者公开发售C.不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只发起式基金【答案】 D2、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（）。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C3、非交易过户不包括（）。

A.转换B.司法强制执行C.捐赠D.继承【答案】 A4、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A5、投资基金主要是一种（）投资工具。

A.直接B.间接C.综合D.分散【答案】 B6、（2016年真题）（）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。

其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

A.信息与沟通B.风险应对C.风险评估D.事项识别【答案】 D7、如下属于另类投资的品种是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。

A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B9、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 C10、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 A2、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（）。

A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B3、基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。

A.申购B.认购C.赎回D.转换4、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。

A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】 B5、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。

A.对证券市场有系统性影响的信息B.对于证券价格有明确影响的信息C.来源可靠的信息D.市场未发布的信息【答案】 A6、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.道德和法律的调整范围没有交叉关系B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利7、另类投资基金不可以投资于（）。

A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券【答案】 D8、避险策略基金通常将大部分资金投资于（）。

A.与基金到期日一致的股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D9、（2017年真题）下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、基金销售费用不包括( )。

A.基金托管费B.申购（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A2、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。

A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】 B3、下列属于价值型股票的是( )。

A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D4、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

A.0.75%；75%B.1.5%；50%C.0.5%；75%D.1%；50%【答案】 C5、（2019年真题）各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。

A.公司内部控制制度B.高级管理人员的基本信息C.公司章程或者合伙协议D.主要股东或者合伙人名单【答案】 A6、我国对基金公开募集申请实行的是（）。

A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】 B7、（2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ【答案】 B8、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。

A.申购和赎回申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】 D9、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。

A.基金托管协议B.基金招募说明书C.基金投资预测说明书D.基金合同【答案】 C10、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。

A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C11、(2017年)下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库单选题（共45题）1、（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式【答案】 A2、契约型基金和公司型基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.发行对象不同D.基金组织方式和营运依据不同【答案】 C3、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。

A.3B.5C.7D.10【答案】 C4、（2021年真题）以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。

A.帮助投资者进行投资决策B.为市场经济体系有效资源配置C.对金融资产进行合理定价D.为投资者资产的保障增值提供保险【答案】 D5、风险管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D6、(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。

A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中资金、分散风险【答案】 D7、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。

A.4CsB.4PsC.5PsD.5Cs【答案】 B8、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。

A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核【答案】 B9、(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。

A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】 D10、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（）。

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)1、[选择题]我国基金管理人进行基金的募集，必须向( )提交相关文件。

A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国人民银行【答案】A【解析】我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

2、[选择题]关于私募基金的表述，正确的是()。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理【答案】D【解析】中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。

基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。

3、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。

A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】C【解析】本题考查基金份额的登记流程。

T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。

同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。

QDII基金则通常是T+2日登记。

4、[选择题]关于我国开放式基金赎回的说法，不正确的是( )。

A.必须以金额赎回方式进行B.采取未知价交易原则C.赎回的工作日为证券交易所交易日D.采取份额赎回的方式【答案】A【解析】我国开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则。

5、[单选题]下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。

A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】B6、[选择题]在现阶段，居民理财的两大主要方式是()。

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、交易型场内货币市场基金的基金编码，以（）开头。

A.519B.511C.159D.915【答案】 B2、（2016年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。

A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】 B3、(2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（）情况。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（2016年真题）下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（）。

A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告B.接受全额赎回C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D.部分延期赎回【答案】 C5、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。

A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除【答案】 D6、连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A.3B.1C.2D.0.5【答案】 A7、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》【答案】 C8、（2020年真题）关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（）。

A.法律规定私募基金合同的必备条款，有利于保护投资者利益B.主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关C.为保护基金份额持有人利益，私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益D.用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金托管人无关【答案】 A9、(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（）。

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。

A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】 D2、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。

A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】 C3、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。

以下选项不属于特殊情况的是（）。

A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉【答案】 D4、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。

A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】 B5、基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。

A.基金份额持有人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80％以上【答案】 C6、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（）A.办理基金备案手续B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.编制月度和季度基金报告D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】 C7、关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（）。

2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共80题）1、某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。

该行为违反了()的规定。

Ⅰ．禁止违规承诺收益Ⅱ．禁止误导性陈述Ⅲ．禁止预测证券投资业绩Ⅳ．禁止重大遗漏（单选题）A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ试题答案：D2、投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。

假定张某只准备投资证券投资基金，上述基金属于证券投资基金的是（）。

（单选题）A. a、bB. a、b、cC. a、b、dD. a、b、c、d试题答案：A3、基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。

（单选题）A. 语言和行为举止文明礼貌B. 稳重大方C. 热情诚恳D. 统一着装试题答案：D4、甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。

某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。

下列做法正确的是()。

（单选题）A. 甲劝其哥哥取消赎回申请B. 优先全额确认了其哥哥的赎回申请C. 根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D. 甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败试题答案：C5、中国证监会的职责不包括( )。

（单选题）A. 办理基金备案B. 进行基金注册登记C. 制定基金从业人员的资格标准和行为准则D. 监督检查基金信息的披露情况试题答案：B6、下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。

（单选题）A. 推荐基金产品B. 分析市场趋势C. 个人资产配置D. 优选基金经理试题答案：C7、关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（）。

基金从业《基金法律法规》真题回顾带答案1.下列特殊类型基金中,一般采用被动投资策略的是()。

A.QDII基金B.上市交易基金(LOF)C.基金中基金(FOF)D.交易所交易基金(ETF)答案:D解析:ETF基金又叫上市交易型指数基金，一般采取指数(被动)投资策略。

LOF基金既可以采取被动式，也可以采取主动式投资策略。

2、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。

A. 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B. 增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断C. 切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D. 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值答案:D3、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是( )。

A. 目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B. 私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构C. 在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D. 有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失答案:A4、关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是( )。

A. 确定基金份额申购价格B. 编制基金财务会计报告C. 为基金财产开设证券账户D. 制定基金收益分配方案答案:C5.基金投资者可以通过以下哪些渠道办理开放式基金的申购和赎回业务。

Ⅰ、基金管理人直销中心Ⅱ、基金销售代理人的代销网点Ⅲ、基金托管人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:基金销售分为直销和代销两种模式，直销模式可以直接去往基金管理人直销中心购买，代销可以去基金销售代理人的代销网点购买。

6、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是()。

A. 两者均以从业人员的自我学习为基础B. 两者均以职业道德观念的培养和树立为前提C. 两者均以行业自律组织的自律工作为核心D. 两者均以从业机构的培训教育为主要手段答案:B7.甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职责道德中的()Ⅰ专业审慎Ⅱ守法合规Ⅲ忠诚尽责Ⅳ客户至上A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:范围了专业审慎、守法合规、忠诚尽责。

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、(2016年)一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】 A2、ETF建仓期通常不超过（）。

A.2个月B.1个月C.3个月D.4个月【答案】 C3、某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。

A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念D.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息【答案】 C4、基金份额持有人享有的权利有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、(2016年)根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】 A6、（2019年真题）基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（）。

A.不低于50%B.不受限制C.不低于25%D.不低于75%【答案】 C7、（）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。

A.QDII基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.LOF基金【答案】 A8、下列不是基金市场营销特征的有（）。

A.持续性B.适用性C.规范性D.广泛性【答案】 D9、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。

A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息【答案】 A10、根据投资目标，可以将基金分为増长性、收入型和平衡型基金，下列关于平衡型基金的叙述，正确的是（）A.一般而言，平衡型基金收益比收入型基金低B.平衡型基金追求稳定经常性的收入C.平衡型基金以大盘蓝筹股、债券为主要投资对象D.一般而言，平衡型基金的风险比増长型基金的风险小【答案】 D11、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（）。

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（）。

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金【答案】 D2、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。

A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C3、通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做（）A.介绍法B.缘故法C.联系法D.陌生拜访法【答案】 D4、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】 B5、(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中（）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

A.现时总值B.风险资产C.投资组合价值平均线D.保本收益【答案】 B6、T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。

A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B7、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

A.二公司的内幕交易B.基于交易的操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】 B8、（2018年真题）基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（）。

A.5年B.10年C.20年D.15年【答案】 D9、反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。

A.非法挪用资金B.非法截留资金C.非法转移资金D.以上都是【答案】 C10、（）要求管理人应当具备专业的投资管理和运作能力，充分发挥专业投资管理价值。

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、(2017年)依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（）。

A.六一儿童节向儿童优惠销售基金B.向低风险偏好投资人推荐分级8级基金C.基金产品的风险评价应当每年更新一次D.把合适的产品卖给合适的投资人【答案】 D2、下列关于证券投资基金的描述，说法错误的是（）。

A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D3、不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的50％计入基金财产。

A.0.1％B.0.25％C.0.5％D.0.75％【答案】 C4、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格B.必须具备相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售机构聘任【答案】 B6、关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（）。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】 D7、(2016年)基金售后服务不包括（）。

A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户【答案】 B8、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。

2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理人的最主要职责是（）。

A. 安全保管基金的全部资产B. 执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C. 基金资产的清算D. 基金资产的投资运作正确答案：D,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。

A. 现金B. 1年以内(含1年)的银行定期存款. 大额存单C. 剩余期限超过397天的债券D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券正确答案：C,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于ETF和LOF份额的认购，下列说法不正确的是（）。

A. 根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购B. 场内现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构(证券公司)以现金进行的认购C. 目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务D. 场内认购LOF份额，应持深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金账户正确答案：B,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于发起式基金的表述，不正确的是（）。

A. 持有期限不少于3年B. 基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币C. 发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D. 基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）A. 对冲保险策略B. 动态比例投资组合保险策略C. 衍生金融工具组合保险策略D. CPPⅠ正确答案：D,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。