上海国际能源交易中心违规处理实施细则

上海国际能源交易中心交易规则
摘要：
1.上海国际能源交易中心的概述
2.上海国际能源交易中心交易规则的修订
3.上海国际能源交易中心的主要产品
4.上海国际能源交易中心的荣誉与成就
5.上海国际能源交易中心的社会责任
正文：
上海国际能源交易中心，简称上期能源，成立于2013 年，位于上海市，是一家以从事资本市场服务为主的企业，田向阳任董事长。

该交易中心经营范围包括期货、期权等衍生品上市交易、结算、交割及其相关活动，主要产品有原油、低硫燃料油、20 号胶等。

近日，上海国际能源交易中心发布了关于《上海国际能源交易中心交易细则（修订版）》的公告。

该修订版已经过上海国际能源交易中心董事会审议通过，并已报告中国证监会，自2023 年5 月26 日起实施。

此次修订的主要目的是为了更好地规范交易行为，保障交易公平，加强风险管理，以及提升交易效率。

上海国际能源交易中心在近年来取得了不少荣誉与成就。

在2022 年度亚洲资本市场奖颁奖典礼上，上海期货交易所（简称上期所）及其子公司上海国际能源交易中心（简称上期能源）荣获年度最佳中国交易所奖。

此外，上期能源的原油期权合约还在2022 年亚洲能源风险奖颁奖典礼上获得了年度最佳创新奖。

除了在业务领域的拓展与荣誉的获得，上海国际能源交易中心还积极承担社会责任。

2021 年，上海期货交易所上海国际能源交易中心举办了新疆、西藏籍少数民族大学生招聘启事，旨在为这些地区的大学生提供更多的就业机会，促进社会和谐与稳定。

总之，上海国际能源交易中心作为一家专业的期货交易机构，致力于为能源行业提供公平、公正、透明的交易平台，以促进能源市场的健康发展。

附件1
关于《上海国际能源交易中心做市商管理细
则》的修订说明
为提升做市业务成效，不断推进做市业务发展，促进期货市场功能有效发挥，更好地服务实体经济，上期能源拟对《上海国际能源交易中心做市商管理细则》（以下简称《细则》）进行修订。

现将主要修订情况说明如下：
一、修订内容
在《细则》第二章增加“上期能源可以对做市商实施分级管理，并可以根据市场发展情况对做市商数量和结构进行调整”的表述作为第五条。

二、修订理由
随着做市交易机制的建立发展，做市业务已进入常态化运行阶段，需通过做好做市商队伍梯队建设，细化管理，提升做市商参与积极性，保障做市商队伍的稳定，不断促进做市质量的提升。

同时，上期能源也可以根据不同品种、不同阶段的特点和需要，灵活调整做市商的结构和数量，使做市机制的效用达到最大化，有效促进品种功能发挥。

附件2上海国际能源交易中心交易规则目录第一章总则 ............................................................................... - 2 - 第二章上市品种和合约........................................................... - 3 - 第三章会员和境外特殊参与者............................................... - 3 - 第四章交易业务 ....................................................................... - 5 - 第五章结算业务 ....................................................................... - 8 - 第六章交割业务 ...................................................................... - 11 - 第七章风险控制 ..................................................................... - 12 - 第八章异常情况处理............................................................. - 14 - 第九章信息管理 ..................................................................... - 15 - 第十章自律管理 ..................................................................... - 17 - 第十一章责任构成 ................................................................. - 19 - 第十二章争议处理 ................................................................. - 21 - 第十三章附则 ......................................................................... - 21 -第一章总则第一条为了规范期货交易行为，保护期货市场交易者的合法权益和社会公共利益，根据《期货交易管理条例》、《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》（以下简称《境外办法》）及中国其他有关法律、法规、政策和《上海国际能源交易中心股份有限公司章程》，制定本交易规则。

上海国际能源交易中心交易细则第一章总则第一条为了规范期货交易，保护期货交易当事人的合法权益，维护上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）期货交易秩序，根据《上海国际能源交易中心交易规则》，制定本细则。

第二条能源中心、会员、境外特殊参与者、境外中介机构和客户应当遵守本细则。

第二章交易席位管理第三条交易席位是会员、境外特殊参与者将交易指令输入能源中心计算机交易系统参与集中竞价交易的通道。

一个交易席位可以通过服务器连接多台计算机终端。

第四条会员、境外特殊参与者可以根据业务需要，申请相应数量的交易席位。

第五条申请交易席位的，应当具备下列条件：（一）交易量和资金量达到能源中心要求的规模；（二）拟开设远程交易所在地的通讯、资金划拨条件能满足能源中心期货交易运作要求；（三）配备稳定可靠且具有备份系统的计算机系统和包含通讯线路在内的通讯系统，配有相关专业人员；（四）有健全的规章制度和远程交易管理办法；（五）经营状况良好，无严重违规违约记录。

第六条申请交易席位的，应当向能源中心提交下列材料：（一）包含申请交易席位的理由、条件、可行性论证等内容的申请报告；（二）机构、人员现状及拟负责交易管理事务的主要人员的名单、简历、专业背景等基本情况；（三）包含数据安全管理制度在内的交易管理业务制度；（四）计算机系统、通讯系统、系统软件、应用软件等配置清单；（五）能源中心要求提供的其他材料。

第七条能源中心应当自收到符合要求的全部申请材料之日起10个交易日内提出审核意见。

决定批准的，对申请报告作出书面批复，并对交易席位的申请地点进行登记；决定不予批准的，书面通知申请人。

第八条会员、境外特殊参与者自收到能源中心书面批复之日起10个交易日内，应当向能源中心递交交易席位使用承诺书。

无故逾期的，视为放弃。

第九条会员、境外特殊参与者应当完成交易设施安装和系统调试，并接受能源中心组织的整体测试和模拟运作。

交易设施安装和系统符合开通条件的，交易席位方可投入使用。

附件5上海国际能源交易中心风险控制管理细则（征求意见稿）第一章总则第一条为了加强期货交易风险管理，维护交易当事人的合法权益，保障上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）期货交易的正常进行，根据《上海国际能源交易中心交易规则》制定本细则。

第二条能源中心风险管理实行保证金、涨跌停板、持仓限额、大户持仓报告、强行平仓、强制减仓、风险警示等制度。

第三条能源中心、会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户等期货市场参与者及相关工作人员应当遵守本细则。

第二章保证金制度第四条能源中心实行保证金制度。

能源中心根据期货合约上市运行（即从该期货合约新上市挂牌之日起至最后交易日止）的不同阶段制定不同的交易保证金收取标准。

某品种期货合约的交易保证金收取标准由本细则期货合约风险控制参数部分具体规定。

第五条某期货合约交易保证金标准应当予以调整的，能源中心在新的交易保证金标准执行前一交易日结算时对该期货合约的所有持仓按新标准进行结算；保证金不足的，相关会员应当在下一个交易日开市前补足。

卖方可以将标准仓单作为与其所示品种和数量相同的期货合约持仓的履约保证，其持仓对应的交易保证金不再收取。

第六条某期货合约上市运行阶段时间段的划分方法（举例说明）：如原油期货SC1908，若其运行阶段是从2018年8月1日起至2019年7月31日止，其中：2018年8月1日为该期货合约新上市挂牌之日、2019年7月31日为最后交易日、2019年7月30日为最后交易日前一个交易日，2019年7月29日为最后交易日前二个交易日，2019年8月为交割月份、2019年7月为交割月份前第一月、2019年6月为交割月份前第二月、2019年5月为交割月份前第三月。

示意图如下：本细则有关条款关于上市运行阶段时间段的划分方法参照前款执行。

第七条期货交易过程中出现下列情况的，能源中心可以根据市场风险情况，以公告的形式调整交易保证金标准，并报告中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）：（一）持仓量达到一定水平的；（二）临近交割期的；（三）连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平的；（四）连续出现涨跌停板的；（五）遇国家法定长假的；（六）能源中心认为市场风险明显变化的；（七）能源中心认为必要的其他情况。

上海国际能源交易中心信息管理细则（征求意见稿）目录第一章总则 (2)第二章信息内容及发布 (3)第三章信息服务 (5)第四章信息使用 (9)第五章收费标准 (10)第六章监督管理 (10)第七章附则 (11)第一章总则第一条为了规范信息的发布、经营、传播和使用，保障市场参与者充分、及时、准确地获得信息，维护上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）的信息权利，支持和鼓励信息的有效使用和广泛传播，能源中心根据中国有关法律、行政法规、规章及《上海国际能源交易中心交易规则》，制定本细则。

第二条本细则所称信息是指与在能源中心交易的上市品种有关的任何信息与数据，以及能够直接或者间接传达全部或者部分前述信息与数据的任何形式的描述，包括在能源中心交易活动中产生的所有上市品种的交易行情、各种交易数据统计资料、能源中心发布的各种公告和通知，以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定披露的其他相关信息。

中国法律、行政法规、规章和监管部门禁止披露的信息，不在本细则所称的信息范围内。

第三条信息归能源中心所有。

未经能源中心书面授权许可，任何单位和个人不得从事与能源中心信息有关的业务，包括发布、经营、增值开发或者传播能源中心信息等，不得将信息用于商业用途。

第四条能源中心可以独立、与第三方合作或者委托第三方对能源中心信息进行经营管理。

第五条能源中心提供信息实行有偿原则，根据有关法律、行政法规、规章或者备忘录为协助监管部门或者其他相关单位履行监管职责而提供的除外。

第六条因不可抗力、意外事件等原因，导致交易信息及设备传输中断或者发生故障无法正常运作时，能源中心不承担任何责任。

第七条能源中心发布的信息分为法定披露信息和非法定披露信息。

法定披露信息是指根据有关法律、行政法规和规章，能源中心应当予以披露的信息。

法定披露信息以外的属于非法定披露信息。

第八条能源中心信息的发布、经营、传播和使用适用本细则。

能源中心、会员、境外特殊参与者、境外中介机构、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机构、客户、信息服务机构、软件开发公司，以及其他经营、传播和使用能源中心信息的组织和个人应当遵守本细则。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所市场主体违法违规行为举报处理工作办法（试行）》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2022.04.29•【文号】上证发〔2022〕62号•【施行日期】2022.04.29•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所市场主体违法违规行为举报处理工作办法（试行）》的通知上证发〔2022〕62号各市场参与人：为了规范举报工作，保护举报人合法权益，上海证券交易所制定了《上海证券交易所市场主体违法违规行为举报处理工作办法（试行）》（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。

特此通知。

上海证券交易所二〇二二年四月二十九日上海证券交易所市场主体违法违规行为举报处理工作办法（试行）第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）处理相关市场主体违法违规行为线索举报工作，依据中国证监会《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，结合工作实际，制定本办法。

第二条本办法所称举报，是指公民、法人或者其他组织采用信息网络、书信、电话、传真、走访等形式，对违反本所业务规则的市场主体提出检举、控告，依法由本所处理的活动。

本办法所称市场主体包括：（一）本所上市或转让的证券和证券衍生品种（以下简称证券）的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；（二）本所上市公司的股东、实际控制人、收购人、破产管理人及其相关人员；（三）本所上市或转让证券的保荐人及其保荐代表人，上市推荐人；（四）证券服务机构及其相关人员；（五）本所会员、不具备本所会员资格的交易参与人（以下简称其他交易参与人）及其董事、监事、高级管理人员；（六）本所市场的投资者；（七）本所业务规则规定的其他机构和人员。

第三条本所举报处理工作遵循依法核查、严格保密、保护举报人合法权益的工作原则。

第四条本所接受实名举报，举报人应当准确提供本人姓名、有效身份证件、联系方式与地址等信息。

附件12上海国际能源交易中心违规处理实施细则目录第一章总则 (2)第二章稽查 (2)第三章违规处理 (6)第四章自律和解 (19)第五章裁决与执行 (20)第六章纠纷调解 (22)第七章附则 (22)第一章总则第一条为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》、《上海国际能源交易中心交易规则》等有关规定，制定本细则。

第二条本细则所称违规行为是指会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机构、信息服务机构、期货市场其他参与者及其工作人员违反《上海国际能源交易中心交易规则》、实施细则及其他有关规定的行为。

第三条上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）根据公平、公正的原则，以事实为依据，依照国家法律法规和本细则，对涉嫌违规行为进行调查、认定和处理。

违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。

第四条从事能源中心期货交易相关业务活动适用本细则。

第二章稽查第五条稽查包括常规检查和立案调查。

稽查方式包括约谈、书面调查、现场检查等。

第六条能源中心可以根据其各项规章制度，对会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机构、信息服务机构及期货市场其他参与者的业务活动进行定期和不定期的常规检查。

第七条能源中心履行稽查职责时，可以行使下列职权：（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、文件和资料；（二）要求会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机构及期货市场其他参与者提供年报、第三方审计报告等；要求境外特殊参与者、境外中介机构或者境外客户提供境外监管机构出具的监管报告；（三）对会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机构等期货市场参与者进行调查、取证；（四）要求会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机构等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况；（五）查询会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户与期货业务相关的银行账户；（六）检查会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户与期货交易有关的交易、结算及财务等技术系统；（七）制止、纠正违规行为；（八）能源中心履行稽查职责所必需的其他职权。

附件上海国际能源交易中心大户持仓报告制度操作指南为进一步规范和明确大户持仓报告标准、大户持仓报告提交和保存、大户持仓报告监督管理等方面的工作，根据《上海国际能源交易中心风险控制管理细则》第五章大户持仓报告制度有关规定，制定本指南。

一、总体要求会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户应当按照《上海国际能源交易中心风险控制管理细则》第五章大户持仓报告制度的要求报送大户持仓报告，并应当保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。

上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）可以根据市场风险状况，指定会员、境外特殊参与者、境外中介机构或客户提交大户持仓报告或进一步提交其他说明材料。

二、大户持仓报告标准（一）会员、境外特殊参与者、客户大户持仓报告1.报告标准会员、境外特殊参与者、客户在某期货合约的买（卖）持仓（同一方向上一般持仓与套利持仓合并计算，下同）达到能源中心规定的一般持仓限额时，应当主动于下一交易日15:00前向能源中心报告。

2.报告豁免会员、境外特殊参与者、客户在某期货合约的买（卖）持仓首次达到大户持仓报告标准、并报送大户持仓报告后，其在该合约同方向持仓再次达到大户持仓报告标准时，可以免除再次报送该合约同方向大户持仓报告的义务。

但在某期货合约当日收盘价达到涨跌停板时，会员、境外特殊参与者、客户在该合约的买（卖）持仓如达到能源中心规定的一般持仓限额的，仍应主动于下一交易日15:00前向能源中心进行大户持仓报告。

此外，当日收盘后某期货品种持仓量较前一交易日持仓量增加20%以上（含本数）时，会员、境外特殊参与者、客户在该品种任一合约上的买（卖）持仓如达到能源中心规定的一般持仓限额的，也应主动于下一交易日15:00前向能源中心进行大户持仓报告。

（二）境外中介机构大户持仓报告1.报告标准境外中介机构在某期货合约的买（卖）持仓（同一方向上一般持仓与套利持仓合并计算，下同）达到能源中心规定的一般持仓限额的60%时，应当主动于下一交易日15:00前向能源中心报告。