工程投标的风险分析和风险防范

●工程建设　《经济师｝２００９年第３期　

工程投标承包风险因素分析与防　

摘要：工程的投标和承包是一项充满风险的事业，承包商要在投　

标和经营的过程中，善于分析风险因素，正确估算风险大小，认真研究风　险防范措施以避免风险或减轻风险。研究工程项目投标风险分析与管　

理，将投标风险控制在最低限度，已成为施工企业投标和取得最大经济　

效益的重要前提之一，建立良好的投标风险管理机制又是其中重要一　

环。　关键词：工程投标承包风险分析防范　

中图分类号：Ｆ２８５　文献标识码：Ａ　

文章编号：１００４－４９１４《２０ｏ９）０３—２９０—０２　

一、前言　

工程的投标和承包是一项充满风险的事业，承包商以报价的形式争　

取中标，拿到项目的过程竞争激烈。一个承包商如果拿不至０项目，就无利　

润可谈，如果仅仅拿到项目，但标价过低，或招标文件中有许多对承包商　不利的条款，或投标时计算失误，或由于其它原因导致经营管理失败而　

亏损，对承包商造成很大的资金压力。特别是国际工程的投标承包风险　

更大。但是风险和利润是并存的，没有脱离风险的纯利润，也不可能有无　

利润的纯风险，关键在于承包商能不能在投标和经营的过程中，善于分　析风险因素，正确估算风险大小，认真研究风险防范措施以避免风险或　

减轻风险。　

风险是一种客观存在的、可以带来损失的、不确定的状态。风险因素　

是指促使和增加损失发生的频率或严重程度的事件。构成风险因素的条　件越多，发生损失的可能性越大，损失就会越严重。风险因素很多，需要　

投标人广泛、深入地调查研究，系统地积累资料，并做出全面地分析，才　能做出正确决策。研究工程项目投标风险分析与管理，将投标风险控制　

在最低限度，已成为施工企业投标和取得最大经济效益的重要前提之　

一，建立良好的投标风险管理机制又是其中重要一环。　二、风险因素识别　

风险识别是发生在风险事故之前，人们运用各种方法系统的、连续　

的认识所面临的各种风险及分析风险事故发生的潜在原因，风险识别贯　

安徽建筑安徽建筑2011年第3期（总178期）

收稿日期：2011-03-09作者简介：李维芳（1970-），女，广西桂林人，硕士，副教授，主要从事工程管理专业的教学工作。0引言EPC项目与传统项目相比，其建设规模大、系统繁杂、涉及的专业技术面广、参与项目建设的利益相关者多且关系复杂，使得总承包商需要承担更广泛的风险责任。而投标阶段又是EPC工程总承包的一个重要的环节，将投标风险控制在最低限度，已成为EPC总承包企业投标和取得最大经济效益的重要前提之一。1EPC总承包模式内涵设计、采购、施工（EPC）总承包，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工等工作，并对所承包工程的安全、质量、工期、造价全面负责。EPC总承包模式的基本出发点在于促成设计、采购和施工的早期结合，以充分发挥设计和施工的自身优势，从而提高项目的经济性，便于进度控制和投资控制，促进项目的集成管理。2EPC总承包商投标风险因素分析对EPC总承包投标风险的识别、分析和归纳，有利于总承包商尽早采取有效的风险管理措施，降低或防范风险所带来的损失。对于总承包商而言，EPC项目在投标阶段主要有以下风险。2.1来自外部环境的风险在EPC模式下，传统承包模式中的原由业主承担的外界风险、经济风险一般都要求总承包商来承担，主要包括如下内容。2.1.1经济风险EPC总承包模式一般建设周期较长，可能存在通货膨胀、物价上涨而引起各项费用的增加，投标中总承包商与业主签订一般是总价合同，如果总承包商与业主所签订是合同中没有调价条款，必然会给总承包商带来风险，成本亏损可能是灾难性的。2.1.2政治风险工程所在国发生局部的战争或内乱，造成国内动乱、政权更替等，建设项目可能被迫终止或毁约，总承包商为保护其生命财产而被迫转移他处，从而被迫支付许多额外开支，遭受巨大损失。2.1.3自然和社会环境风险自然及环境风险主要包括不明的水文气象条件、复杂的工程地质条件、恶劣的气候等潜在的风险因素，总承包商在编制投标文件必须充分考虑这些因素。2.2来自业主的风险2.2.1垫资承包及融资风险EPC通常与融资有着密切关系，由于偏重于融资安排的缘故，有些招标文件中，业主明确要求EPC总承包商带资承包，这要求项目成本一定要有确定性，不能敞口；并且还要有前瞻性，以保证融资金额的相对固定和安全，否则融资人的风险就会很大。2.2.2合同条款风险业主倚仗僧多粥少这一于其有利的形势，常常强加各种不平等条款，为转移风险而单方面提出过于苛刻、责权利不平衡的合同条款。2.3来自EPC总承包商自身的风险2.3.1报价失误风险在由传统承包模式转换到总承包模式的过程中，承包商如果在自身条件不成熟的前提下，盲目地投标报价，将引发投标报价失误风险。①总承包项目投标时总承包商往往只能通过招标文件和现场短暂的实地踏勘获取工程信息，无法充分了解项目所在地的政治和法律环境、自然环境等情况，这样一来，总承包人往往无法对EPC项目进行准确报价。②总承包商的报价估算没有考虑汇率、利率变动的可能性，这种风险对于国际EPC工程和需要融资的项目尤其重要，如在投标价格中不予体现，面临的风险会是灾难性的。2.3.2分包商的选择风险在EPC招标项目中，有经验的业主会要求作为总包商的投标方提供分包商的名单和相应的业绩材料，一旦选定，中标后就很难更改，这样的结果通常也容易降低总包商对分包商就设备和服务进行讨价还价的能力。同时分包商的技术水平、管理水平以及分包商的违约可能影响到与其他分包工程的衔接，可能引起整个工程进度的拖延及其他分包商的索赔。2.4来自EPC总承包模式制度安排的风险2.4.1量的风险在EPC总承包中一般都要求采用总价合同，因此总承包商往往承担了量的风险，一旦报价工程量与实际工程量有一定的偏差，而总承包商与业主签订的合同总价不变，则其投标报价风险全由总承包商承担。2.4.2合同不确定风险EPC工程总承包投标风险分析及防范对策RiskAnalysisandCountermeasuresinBidStageofEPCContractProject李维芳（武汉科技大学，湖北武汉430080）摘要：EPC总承包模式是近年来国际上比较流行的项目管理模式，论文在分析EPC总承包投标风险的各种风险因素的基础之上，提出了EPC总承包投标风险防范的几种措施，为EPC总承包投标风险的规避提出了一些建议。关键词：EPC；总承包；投标风险；分析；防范对策中图分类号：F284文献标识码：C文章编号：1007-7359(2011)03-0177-

浅谈工程项目投标的风险防范

工程的投标、承包是一项充满风险的事业，以往承包商不惜一切代价低价中标，高价结算的情况随着招投标工作的日趋严谨越来越不可能。而随着工程量清单计价的逐步推进和完善，在工程竞争日益激烈的今天，招投标越来越规范，中标不再是终极目标。风险是客观存在的，具有不确定性因素，如何有效防范工程项目的投标风险，保证中标并获得合理的利润，也是施工投标企业项目目前需面对的问题。

风险管理作为一门系统的管理科学于上世纪中叶被提出后到80年代才引入我国，并日益受到重视。风险分析是招投标人在招投标阶段工作的核心，为有效规避投标经营风险，建立和完善前瞻性市场研究开发机制，建立高素质投标经营队伍，形成有效的激励约束工作机制，是指导企业投标工作、提高中标率和提高投标经营质量的有效途径和方法。以下根据本人工作经验，对工程项目投标阶段可能存在的风险进行分析，并谈谈风险防范的措施。

一、工程项目投标阶段风险分析

工程项目风险主要来源于投标报价价格、工程量风险、合同风险等。这些风险与投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理组织协调并形成一个独立的组成部分，且只能依靠项目管理人员分析预测。

（一）投标报价价格风险 价格风险包括工程施工过程中由于物价和劳动力费用上涨所带来的风险，以及报价计算错误风险。承包商在投标报价时． 应当进行科学严密的风险分析． 对建筑材料市场价格进行认真调查研究． 了解供销渠道，收集价格信息． 对建材市场价格要有比较准确的预测、判断。简言之，价格风险包括:

1.因设计不完整、说明不详、节点不清楚给施工及投标报价带来风险。

2.工程承包范围不清，承包内容意思表达模糊，不够明白无误，增加了项目风险。特别是某些材料供应要约定明确． 暂定价的计取方法应当表述清楚。

3.对固定总价包干的合同，由于承包商对环境因素的忽略，施工方案中存在空洞，诸如对以及对水文，地质等工程条件的论证不充分，对施工图以外可能发生的费用诸如文明施工措施费、施工技术措施费、优良工程费、赶工措施费等考虑不周全，都可能带来不必要的风险。

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国际工程投标承包风险因素分析与防范

作者：孙文博

来源：《科学与财富》2013年第05期

摘要：国际工程承包在承包过程中，容易受到政治、经济、法律等多种因素的影响和制约，存在很大的风险性。这些影响因素都会制约着工程的顺利进行。本文笔者对国际工程投标承包风险因素进行分析，进而针对风险因素，提出一些防范措施，以期能够降低国际工程承包风险，提高企业经营效率。

关键词：国际工程 风险因素 防范1、引言

随着我国改革开放、世界经济一体化和中国加入WTO进程的推进，各施工企业在站稳国内建筑市场、抓好自身队伍技术和管理建设的同时，积极参与国际工程的投标承包竞争。国际工程承包作为一种资本、技术、设备、劳务和其他商品的综合性输出，其意义重大。分析工程项目投标风险因素，将投标风险控制在最低限度，已成为施工企业投标和取得最大经济效益的重要前提之一，建立良好的投标风险管理机制和风险防范对策又是其中重要一环。

2、国际工程投标承包风险因素分析

2.1 政治风险

国际工程承包一个显著特点是深受工程所在国政局的影响，在不稳定的国家和地区，政治风险使承包商可能遭到严重损失。而政治风险通常是我们所不熟悉的且难以预测的。有的是由于国内激烈的政权争夺，有的是工程所在国或地区突然发生国际性的事件或外部的入侵，打乱了工程原有的秩序，甚至造成财产损失和人员伤亡。

（1）国有化、没收与征用

业主所在的国家根据本国政治和经济的需要，颁布国有化政策或法律，直接对外国在该国的资产宣布没收或占用，或强行将承包的工程收归国有，且不代替原工程业主履行义务。有时候国家会给予被没收财产的承包商一定的经济补偿，但这部分补偿费用远远达不到承包商的投入水平，而且往往不能够全部兑现。

（2）战争和内乱

指由于工程所在国发生战争或者政变、内乱、国内政治情况恶化，建设项目可能被终止或毁约，由于骚乱使工程现场不得不中止施工，因而施工期限被拖延，成本增大。尽管在FIDIC条款中对于这类的风险进行了比较明确的规定，承包商在发生此类风险时可以向业主要求支付一定数额的补偿费用，但由于合同双方利益的冲突或不一致等因素，承包商很难得到实际发生损失的全部补偿。 龙源期刊网