2012年证券从业资格考试证券交易精讲(23)

1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。

A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。

A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为（）。

A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。

A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。

A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表9、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。

A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

2012年12月证券从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分)1、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（）的关系。

A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关2、（）提出的二叉树定价方法开创了以数值模拟为期权及其他复杂衍生定价的数值方法，至今在业界被广泛使用。

A．费雪和罗斯B．威廉姆斯和尤金·法玛C．雷德曼和巴特尔D．布莱克和休尔斯3、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。

A．对价格与价值偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对市场供求均衡状态偏离的调整D．对价格所反映信息内容偏离的调整4、相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。

A．市场效率的高低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传5、作为信息发布主体，（）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

A．政府部门B．证券交易所C．上市公司D．证券中介机构6、如果一种债券的价格上涨，其到期收益率必然（）。

A．不变B．下降C．不确定D．上升7、可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值和转换价值（）。

A．之间B．之上C．之和D．之下8、对股票市盈率估计的方法是（）A．可变增长模型B．不变增长模型C．内部收益率法D．回归分析法9、以下（）估值方法可以采用无风险利率作为贴现率。

A．绝对估值法B．相对估值法C．无套利定价D．风险中性定价法10、一般来说，债券的期限越长，流动性溢价（）。

A．越大B．越小C．不变D．不确定11、上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的内在价值为（）。

A．25元B．26元C．16．67元D．17．33元12、在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格（），使看跌期权价格（）。

A．下降，下降B．上升，上升C．上升，下降D．下降，上升13、期货合约中，设t为现在时刻，T为期货合约的到期日，F1为期货的当前价格，St为现货的当前价格，则现货的持有成本和时间价值为（）。

证券从业资格考试大纲（2012年版）：证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述掌握证券和有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因；掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案详解(供2011年9月-2012年6月考试用一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的(计算有关风险资本准备。

A.0.8B.1C.1.5D.2作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指(。

A.证券面值/GNPB.证券市值/GDPC.证券面值/GDPD.证券市值/GNP通常情况下,证券的收益率(。

A.与偿还期成正比,与风险性成反比B.与偿还期成反比,与风险性成反比C.与偿还期成正比,与风险性成正比D.与偿还期成反比,与风险性成正比《证券业从业人员执业行为准则》于(由(正式颁布实施。

A.2008年1月19日.中国证监会B.2008年1月19日.中国证券业协会C.2009年1月19日.中国证券业协会D.2009年3月9日.中国证监会2005年4月29日,经国务院批准,中国证监会发布(,启动了股权分置改革试点工作。

A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》B.《上市公司股权分置改革管理办法》C.关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规补国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3B.5C.10D.15无记名股票与记名股票的差别主要表现在(。

A.股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D.股东权利证券市场监管的主要手段是(。

A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券提前收回资金。

这一特征称之为(。

A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对(的补偿。

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。

A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

2012年证券从业资格考试《证券投资基金》分章练习1500题（含答案）（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）第一章证券投资基金概述一、单项选择题1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( )投资方式。

A.集合B.集资C.联合投资D.合作2、证券投资基金在美国被称为( )。

A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金3、以下不属于证券投资基金特点的是（）。

A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全4、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。

A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险5、基金的当事人即基金合同的当事人。

是指基金的( )。

A.发起人、管理人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人6、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。

A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司7、封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。

A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短8、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。

A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险9、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.联合财产B.集合财产C.独立财产D.共有财产10、证券投资基金中的( )，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金11、( )一般有一个固定的存续期。

证券从业资格考试证券投资与分析教材电子版第一章债券、基金及其他有价证券的价值学习目的和要求：除了股票外，债券、证券投资基金等也是基本的投资工具。

通过本章的学习，我们要了解几种主要的有价证券，掌握有价证券的投资价值分析的方法。

在下一章中我们再介绍股票的价值分析。

知识要点：影响债券价值的因素、债券价值的计算方法、证券投资基金的投资价值分析、可转换债券和认股权证的价值分析。

第一节债券的价值分析一、影响债券价值的因素（一）内部因素1．期限一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越高。

2．票面利率债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大。

在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快。

但是，当市场利率下降时，它们增值的潜力也很大。

3．流动性流动性是指债券可以随时变现的性质。

流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。

4．信用级别信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低。

（二）外部因素1．基础利率在证券的投资价值分析中，基础利率一般是指无风险证券利率。

一般来说，短期政府债券风险最小，可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

此外，银行的信用度很高，这就使得银行存款的风险较低，况且银行利率应用广泛，因此基础利率也可参照银行存款利率来确定。

2．市场利率市场利率是债券利率的替代物，是投资于债券的机会成本。

在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平也应上升，从而使债券的内在价值降低。

3．其他因素影响债券定价的外部因素还有通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。

二、债券价值的计算公式（一）货币的终值与现值简便起见，假定债券不存在信用风险，并且不考虑通货膨胀对债券收益的影响，从而对债券的估价可以集中于时间的影响上。

使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的，该价值被称为货币的时间价值。

假定当前使用一笔金额为P0的货币按某种利率投资一定期限，投资期末连本带利累计收回货币金额为Pn，那么称P0为该笔货币（或该项投资）的现值（即现在价值），称Pn为该笔货币（该项投资）的终值（即期末价值）。

证券从业考试证券交易2012年真题答案解析参考答案一、单项选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

)1. B当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

2. B资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。

3. A证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。

4. D以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

5. C客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。

一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

6. A目前我国基金交易免收过户费。

7. A客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。

8. C上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。

9. B临时公告例行停牌1个小时。

10. C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

11. A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。

12. C中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。

13. D1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

14. C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

15. D新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。

16. C全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

17. C全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

18. C因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。

2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题（含答案详解）（2012年3月考试试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1.有价证券本身( )。

A．没有价值，但有价格B．有价值，而且有价格C．没有价值，也没有价格D．有价值，但没有价格2.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。

A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．商品市场与金融市场D．货币市场与资本市场3.下述说法正确的是( )。

A．证券市场难以化解资本的供求矛盾B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C．证券的风险与收益成反比关系D．证券市场是价值直接交换的场所4.以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。

A．地方政府B．国资委C．股份公司D．中国证监会5.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。

A．20％B．30％ C．40％ D．50％6.下列不属证券中介机构的有( )。

A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构7.世界上第一个股票交易所是( )。

A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所8.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

A．长期国债B．无期限国债C．国库券D．短期国债9.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。

A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》10.中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。

A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。

A．1992年10月1991年7月B．1991年7月1990年12月C．1990年12月1991年7月D．1991年7月1992年10月12.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题A卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

第1题1分，其余每题1.5分，总共31分。

)1、世界上第一个股票交易所于1602年在（ A ）成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约c.美国的华盛顿D.英国的伦敦2、对社会公益基金认识不正确的是（ B ）。

A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者3、按（ B ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A．募集方式B．是否在证券交易所挂牌交易C．证券所代表的权利性质D．证券发行主体的不同4、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ B ）。

A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%5、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ A ）。

A.泛欧交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所6、证券的基本功能不包括（D ）。

A．筹资—投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能7、1999年11月4日，美国国会通过（ A ），标志着金融业分业制度的终结。

A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》c.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》8、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）;加人后3年内，外资比例不超过（A ）。

全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。

A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。

A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。

A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。

A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。

A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。

A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。

A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。

A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。

（最新版）证券从业资格考试真题精讲及答案解析1.实践中，金融机构通常采用（）等方法来实现投资适当性管理。

［2017 年9月真题］I .客户调查问卷II.代客投资III.产品风险评估IV.充分披露A. I、n、in、wB. i、nc. i、IIL IVD. IK IIL IV【答案】：c【解析】：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

2.0TC市场是（）的简称。

［2018年10月真题］A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场【答案】：D【解析】：OTC市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。

主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。

包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统，私募基金市场四部分。

3.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。

A. 50000B. 100000C.300000D. 400000【答案】：c【解析】：沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币，则期货报价为1000点时,每张合约名义金额为：1000 X 300 = 300000(元人民币)。

4.()主要托管短融、中票等公司信用债券，同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。

A.上海清算所B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券登记结算机构【答案】：A上海清算所主要托管短融、中票等公司信用债券, 同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。

证券交易所为证券交易提供场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，使证券交易顺利进行且有一个稳定、公开、高效的系统。

证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。