天风证券资产管理计划

特写｜FEATURES2016年9月2日，深圳惠程（002168）2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于发起设立信中利惠程产业并购基金暨关联交易的议案》等6项议案。

根据议案，深圳惠程将出资5-5.8亿元，与信中利（833858）之子公司北京信中利股权投资管理有限公司合作发起设立信中利惠程产业并购基金，基金总规模不超过20亿元。

这是信中利接手深圳惠程之后，其掌门人汪超涌主导实施的又一项“大手笔”运作。

早在2016年4月20日，深圳惠程原实际控制人何平、任金生与中驰极速体育文化发展有限公司（下称“中驰公司”）、共青城中源信投资管理合伙企业（下称“中源信”）签署股权转让协议，何平所持有的深圳惠程7016.78万股（占比8.98%）转让给中驰公司，任金生将其所持1656.87万股（占比2.12%）深圳惠程股份以同样价格转让予中源信，总价为16.5亿元，每股溢价超过100%。

由于中驰公司是信中利的子公司，中源信则是汪超涌等5名自然人出资设立的有限合伙企业，交易完成之后，中驰公司及其一致行动人中源信合计持有深圳惠程8673.64万股，以11.1058%股份成为公司新任控股股东。

这也意味着，信中利将间接持有深圳惠程8.98%股份，位居公司第一大股东，并成为深圳惠程的实际控制人。

在此之前，新三板挂牌企业九鼎集团（430719）将旗下PE机构昆吾九鼎注入中江地产（600053）曲线登陆A股之举曾引起市场广泛关注，此次同为新三板PE类公司的信中利出手阔绰、火速拿下深圳惠程控股权的资本运作，同样引人瞩目。

信中利似乎是要复制九鼎集团的路径，但在监管层表态不支持PE借壳上市的背景下，汪超涌溢价收购深圳惠程背后的投资逻辑是什么呢？为寻找答案，我们不妨对信中利收购深圳惠程的来龙去脉展开分析。

“老东家”退隐心切，汪超涌溢价入主深圳惠程是1999年在深圳坪山组建成立的一家电工电气公司，主要从事高性能复合材料绝缘制品以及相关电力配网设备的研发、生产及销售，2007年9月在A股上市。

券商资产管理计划券商资产管理计划是指由券商机构运作的一种资产管理产品，旨在为投资者提供多元化、专业化的资产配置和管理服务。

券商资产管理计划通常由专业的投资团队负责管理，其投资范围涵盖股票、债券、基金、期货、外汇等多种金融产品，旨在为投资者提供更加灵活、多样化的投资选择，同时兼顾风险控制和收益稳健。

首先，券商资产管理计划的特点之一是多元化的投资组合。

券商资产管理计划将投资者的资金进行分散配置，以降低单一投资标的的风险。

投资组合的多元化不仅可以有效规避市场波动，还可以在不同资产类别之间实现资金的灵活调配，从而提高整体投资组合的收益稳健性。

其次，券商资产管理计划注重专业化的投资管理。

券商机构通常拥有一支专业的投资团队，他们具备丰富的市场经验和深厚的行业背景，能够根据市场走势和投资者需求，灵活调整投资策略，及时把握投资机会，为投资者创造更多的投资收益。

另外，券商资产管理计划还具有灵活的赎回和转换机制。

投资者可以根据自己的实际需求，在规定的时间内对资产进行赎回或者转换。

这种灵活的机制可以有效应对投资者的资金需求变化，提高投资者的资金使用效率。

此外，券商资产管理计划还注重风险控制和透明度。

券商机构会根据投资者的风险偏好和资金实力，为投资者提供相应的风险评估和投资方案，同时及时向投资者披露投资组合的运作情况和收益情况，确保投资者对自己的资产状况有清晰的了解。

总的来说，券商资产管理计划是一种灵活多样、专业透明的资产管理产品，为投资者提供了更加便捷、专业的资产配置和管理服务。

投资者可以通过选择券商资产管理计划，实现资产的多元化配置，同时享受专业的投资管理服务，实现资产增值和风险控制的双重目标。

因此，券商资产管理计划在投资市场上具有广泛的应用前景和重要的意义。

券商资管计划券商资管计划是指证券公司通过资产管理业务，为客户提供专业的投资管理服务。

在这个计划中，券商作为投资管理人，负责管理客户的资金，根据客户的风险偏好和投资目标，进行资产配置和投资组合管理，以实现客户的财富增值。

券商资管计划通常包括证券投资基金、资产管理计划、私募基金等多种形式，为广大投资者提供了多样化的选择。

首先，券商资管计划的特点之一是专业化。

作为证券公司的资产管理业务，券商资管计划具有丰富的投资经验和专业的投资团队，能够为客户提供专业的投资建议和管理服务。

投资者可以通过券商资管计划，享受到证券公司专业投资团队的投资管理能力，提高投资效率，降低投资风险。

其次，券商资管计划具有灵活性。

根据客户的不同需求，券商资管计划可以提供多样化的投资产品和服务，满足不同客户的个性化投资需求。

无论是长期稳健型投资者，还是短期高风险投资者，都可以在券商资管计划中找到适合自己的投资产品，实现资产配置和风险管理。

另外，券商资管计划还具有透明度和可追溯性。

作为证券公司的资产管理业务，券商资管计划的投资组合和业绩表现都会定期向客户公布，客户可以随时了解自己投资的资产配置和投资收益情况。

同时，券商资管计划还会向客户提供详尽的投资报告和分析，帮助客户了解投资市场的动态和趋势，增强投资者的投资决策能力。

总的来说，券商资管计划是证券公司为客户提供的一种专业化、灵活性强、透明度高的资产管理服务。

通过券商资管计划，投资者可以享受到证券公司专业的投资管理能力，实现个性化的资产配置和风险管理，提高投资效率，实现财富增值。

因此，对于有投资需求的客户来说，选择券商资管计划是一个不错的选择。

天风证券研究报告天风证券研究报告天风证券是中国领先的综合性金融服务提供商之一，在证券经纪、投资银行、资产管理等方面具有极高的实力和口碑。

本报告将从行业分析、公司概况、财务状况、风险因素等方面对天风证券进行深入研究。

一、行业分析中国证券市场近年来经历了快速发展，特别是A股市场的快速崛起。

随着中国资本市场改革的不断深入，证券行业面临着巨大的机遇和挑战。

天风证券作为中国证券行业的重要参与者之一，将直接受益于中国资本市场的不断发展。

二、公司概况天风证券成立于2005年，总部位于中国上海。

公司在证券经纪、投资银行、资产管理等领域拥有丰富的经验和专业团队。

公司着重发展以零售客户为主的证券经纪业务，并在国内外资本市场积极发力。

天风证券在市场份额、客户数量和创新能力等方面表现优秀。

三、财务状况天风证券具有稳健的财务状况和良好的盈利能力。

公司2019年的营业收入达到人民币50亿，同比增长20%。

净利润为人民币10亿，同比增长15%。

公司的资产负债比率保持在较低水平，显示出稳定的财务结构。

四、风险因素尽管天风证券取得了显著的成绩，但仍然存在一些风险因素需要关注。

首先是市场风险，证券行业受到市场波动的影响较大。

其次，行业竞争激烈，天风证券需要保持竞争优势。

此外，监管政策的变化也可能对公司经营产生影响。

投资者需要密切关注这些风险。

综上所述，天风证券作为中国证券行业的领军企业，具有较高的实力和发展潜力。

公司在证券经纪、投资银行等领域表现突出，并且财务状况稳健。

然而，市场风险、行业竞争以及监管政策变化等风险需要引起投资者的关注。

投资者在进行投资决策时需要综合考虑这些因素。

证券公司单一资产管理计划及集合资产下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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第一章总则第一条为规范资产管理计划（以下简称“计划”）的运作，保障投资者合法权益，维护金融市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等法律法规，结合我国资产管理市场实际情况，制定本实施细则。

第二条本实施细则适用于在中国境内依法设立的资产管理机构（以下简称“管理人”）及其委托的第三方机构（以下简称“受托机构”）开展计划业务的活动。

第三条计划是指管理人根据投资者需求，通过集合资产管理方式，将投资者的资金投资于约定的资产组合，实现资产保值增值的一种金融产品。

第四条管理人应当建立健全计划管理制度，确保计划的合规运作，保障投资者合法权益。

第二章计划产品与投资者适当性第五条计划产品分为以下几类：（一）固定收益类计划：主要投资于债券、货币市场工具等低风险资产，预期收益稳定。

（二）混合类计划：投资于股票、债券、货币市场工具等多种资产，预期收益与风险适中。

（三）股票类计划：主要投资于股票市场，预期收益较高，风险较大。

（四）另类投资类计划：投资于非传统资产，如房地产、私募股权、大宗商品等，预期收益与风险较高。

第六条管理人应当根据投资者风险承受能力、投资目标和投资期限等因素，将投资者划分为以下几类：（一）保守型投资者：风险承受能力低，投资期限较长，偏好固定收益类计划。

（二）稳健型投资者：风险承受能力适中，投资期限适中，偏好混合类计划。

（三）平衡型投资者：风险承受能力较高，投资期限适中，偏好股票类计划。

（四）进取型投资者：风险承受能力高，投资期限较长，偏好另类投资类计划。

第七条管理人应当对投资者进行适当性评估，确保投资者购买与其风险承受能力相匹配的计划产品。

第三章计划设立与运作第八条管理人设立计划，应当符合以下要求：（一）符合法律法规及监管部门的规定；（二）符合投资者需求，具有明确的投资目标和策略；（三）具备合理的投资组合结构，分散风险；（四）具有完善的风险控制措施。

一、前言随着我国金融市场的发展，券商资产管理业务已成为券商重要的业务板块之一。

为提升公司资产管理业务的竞争力和盈利能力，制定以下工作计划。

二、工作目标1. 提升资产管理规模：通过优化产品结构、拓展销售渠道、提升服务质量等措施，实现资产管理规模稳步增长。

2. 提高产品收益：加强投资研究，优化投资策略，提高资产管理产品的收益水平。

3. 降低风险水平：完善风险管理体系，加强风险控制，确保资产管理业务稳健运行。

4. 提升客户满意度：提高客户服务水平，优化客户体验，增强客户粘性。

三、具体措施1. 优化产品结构（1）加大创新力度，开发符合市场需求的新产品，满足不同风险偏好客户的投资需求。

（2）调整产品线，增加高收益、低风险产品，满足风险偏好较低的客户的投资需求。

2. 拓展销售渠道（1）加强内部销售团队建设，提升销售人员的专业素养和销售能力。

（2）与第三方销售机构合作，拓宽销售渠道，提高产品覆盖面。

3. 提升服务质量（1）优化客户服务流程，提高服务效率，为客户提供便捷、高效的服务。

（2）加强客户沟通，了解客户需求，提供个性化投资建议。

4. 加强投资研究（1）组建专业的投资研究团队，深入研究宏观经济、行业趋势和公司基本面。

（2）紧跟市场动态，及时调整投资策略，确保产品收益。

5. 完善风险管理体系（1）建立健全风险管理制度，明确风险控制流程和责任。

（2）加强风险监控，及时发现并处理潜在风险。

6. 提高客户满意度（1）定期开展客户满意度调查，了解客户需求，改进服务。

（2）开展客户教育活动，提高客户对资产管理业务的认识。

四、工作进度安排1. 第一季度：完成资产管理业务年度计划，梳理业务流程，优化产品结构。

2. 第二季度：加强投资研究，调整投资策略，提升产品收益。

3. 第三季度：拓展销售渠道，提高客户覆盖率，提升客户满意度。

4. 第四季度：总结全年工作，制定下一年度工作计划，持续优化资产管理业务。

五、总结通过实施以上工作计划，力争实现券商资产管理业务的持续健康发展，为公司创造更多价值。

资管新规正式出台，金融科技日新月异，全新业态不断涌现，让野蛮生长十年的私募基金行业再次站到转型的十字路口，而券商私募业务在经历十年佣金战后，也进入服务为王时代，面临新的机遇和挑战。

券商私募业务未来将如何发展？券商财富管理转型方向在哪里？以客户为中心，推动财富管理转型的天风证券，在经纪业务发展的实践中不断思考探索。

天风证券刘翔：以客户为中心，加快财富管理转型受A 股市场波动影响，2018年2月证券私募基金规模开始缩水，平均单只基金募集规模也大幅下滑，这一情况持续到2019年4月才缓解。

私募基金行业的“野蛮生长”时代将告一段落，“存量”时代正加速到来，与此同时，券商经纪业务也面临着前所未有的转型压力，在佣金率下滑、新增投资者增长乏力的背景下，券商依靠低佣金率抢占市场份额的商业模式不可持续，未来的经纪业务转型势在必行。

鉴于居民财富大幅增加，高净值人士持续增多，不少券商将财富管理业务作为转型目标。

新市场形态下因势而变，高效、精准地为客户提供财富管理服务，既是经纪业务成功转型的关键，也是金融市场走向成熟的标志之一。

为赋能资管模式转型，帮助私募机构更好地实现可持续发展，天风证券自2017年开始，与新财富、雪球等多机构联合举办私募实盘大赛，2019年 6月，第三届私募实盘交易大赛启动仪式暨2019私募基金年度论坛在深圳再度启幕。

在启动仪式上，天风证券副总裁刘翔向新财富系统阐释了天风证券以客户为中心的财富管理转型升级新征程，和新形势下中国私募基金行业发展新趋势。

“‘以客户为中心’,为客户提供‘综合化、体系化、智能化’的专业服务，给客户信任感与安全感，这是天风证券一路以来发展转型的‘尚方宝剑’。

”刘翔表示，财富管理是券商经纪业务转型的重要方向之一,天风证券当前正在积极向财富管理转型迈进。

长期以来,以客户为中心的服务理念是证券业发展中的短板，如今，以客户为中心,为客户的资产进行保值、增值，已被广泛认同。

在金融行业，只有获得客户信赖，才能真正走稳走远，不能从客户生命周期出发，不能为客户提供全方位综合服务，不能为客户创造价值的券商则终将被淘汰。

证券公司资产管理计划
证券公司资产管理计划是指证券公司为客户提供的资产管理服务，旨在帮助客户实现资产增值，提高投资回报率。

在当前金融市
场环境下，证券公司资产管理计划具有重要的意义和作用。

首先，证券公司资产管理计划能够帮助客户实现资产配置优化。

通过对客户的资产状况进行全面的了解和分析，证券公司可以为客
户量身定制资产管理方案，根据客户的风险偏好和投资目标，合理
配置资产，降低风险，提高收益。

其次，证券公司资产管理计划可以为客户提供专业的投资建议
和服务。

证券公司拥有丰富的投资经验和专业的研究团队，能够及
时把握市场动态，为客户提供准确的投资建议，帮助客户进行投资
决策，提高投资成功率。

另外，证券公司资产管理计划还可以为客户提供多样化的投资
产品和服务。

证券公司可以根据客户的需求，为其提供股票、债券、基金等多种投资产品，满足客户的多样化投资需求，帮助客户实现
资产的多元化配置，降低单一投资风险。

此外，证券公司资产管理计划还可以为客户提供定期的投资报
告和资产分析。

通过定期的投资报告，客户可以了解自己的投资情况，及时调整投资策略，提高投资效益。

同时，证券公司还可以根
据市场情况为客户进行资产分析，指导客户进行投资决策。

总的来说，证券公司资产管理计划是一种重要的资产管理服务，能够帮助客户实现资产增值，提高投资回报率。

证券公司将继续不
断提升自身的专业水平和服务质量，为客户提供更加优质的资产管
理服务。

证券公司资产管理计划工作目标1.证券公司资产管理计划的制定与实施：我们将深入研究证券市场的动态，结合公司的实际情况，设计出一套科学、合理、有效的资产管理计划。

计划需包括但不限于资产配置策略、风险控制措施、收益预测及评估等关键环节，确保资产管理计划的高效运作。

2.优化客户投资体验：针对不同客户的需求和风险偏好，提供个性化的资产管理服务。

通过持续的客户沟通和市场研究，调整和优化资产管理策略，以提高客户满意度和忠诚度，实现客户与公司的共赢。

3.提升证券公司品牌影响力：通过成功的资产管理案例和卓越的市场表现，提升公司在行业内的知名度和影响力。

同时，积极参与行业交流和论坛活动，扩大公司在行业内的话语权和影响力。

工作任务1.深入研究市场，制定科学合理的资产管理计划：组建专门的研究团队，对市场进行深入研究，分析市场趋势和潜在风险。

结合公司的财务状况和风险承受能力，制定出切实可行的资产管理计划，确保资产的安全性和收益性。

2.加强客户沟通，提供个性化资产管理服务：通过定期回访和线上咨询服务，了解客户的需求和风险偏好。

根据客户的不同需求，提供个性化的资产管理建议和服务，帮助客户实现资产的保值增值。

3.积极参与行业交流，提升品牌影响力：定期组织或参加行业交流活动，分享公司在资产管理方面的经验和成果。

通过与同行业的交流和合作，提升公司在行业内的知名度和影响力，树立良好的品牌形象。

任务措施1.建立专业的资产管理团队：我们需要招聘和培养一批具有专业知识和丰富经验的投资经理和研究人员。

这支团队将负责日常的资产管理计划运作，包括市场研究、资产配置、风险控制和客户服务等关键任务。

2.采用先进的数据分析和人工智能技术：为了提高资产管理计划的效率和准确性，我们将采用先进的数据分析和人工智能技术。

这些技术可以帮助我们更好地理解市场趋势，预测潜在风险，从而制定出更加科学和合理的资产管理策略。

3.建立完善的风险控制机制：我们将建立一个完善的风险控制机制，以确保资产管理计划的安全性和稳定性。