环境管理体系有效性的审核(2020版)

环境管理体系审核名词解释
环境管理体系审核是指对一个组织的环境管理体系进行评估和审查的过程。

它是一种系统性的、全面的评估方法，旨在确保组织在环境管理方面的合规性，并持续改进其环境绩效。

在环境管理体系审核中，有一些关键的名词需要解释一下：
1. 环境管理体系（EMS）：是指一个组织为实现其环境政策和目标而建立、实施、运行、维护和改进的组织结构、责任、程序、活动、资源和实践的框架。

2. 合规性：指组织在法律法规、政策和标准方面的遵守程度。

环境管理体系审核旨在确保组织在环境管理方面符合相关的法律法规要求，以及自愿承担的环境保护责任。

3. 持续改进：是指组织通过不断寻求和实施改进措施，提高其环境绩效。

环境管理体系审核的目的之一就是帮助组织发现改进的机会并推动其实施。

通过环境管理体系审核，组织可以评估其环境管理体系的有效性和符合性。

审核过程通常包括以下步骤：
1. 准备阶段：包括制定审核计划、收集和分析相关文件和记录、确定审核范围和目标等。

2. 审核执行阶段：包括对组织的文件、记录和实践进行审查，与组织内部的相关人员进行访谈和沟通，以了解环境管理体系的有效性和符合性。

3. 结果评估阶段：对审核发现的问题和改进建议进行评估，并生成审核报告。

4. 跟踪和监督阶段：跟踪组织对审核报告中的问题和建议的改进措施的实施情况，并进行监督。

环境管理体系审核对于组织来说是一种重要的管理工具，它可以帮助组织提高环境绩效、降低环境风险，并提升组织在可持续发展方面的竞争力。

同时，它也为利益相关方提供了一个可以评估组织环境责任和绩效的参考依据。

环境管理体系审核步骤环境管理体系审核是指对组织自身的环境管理体系进行评估和检查，以确定其是否符合相关标准和法规要求。

环境管理体系审核的目的是为了提高组织的环境绩效，确保环境管理体系的有效性和可持续性。

在国际标准ISO 14001中，对环境管理体系审核的要求有以下几个方面：一、内审内审是指对组织自身的环境管理体系进行自我评估和检查，以发现问题，改进管理水平。

内审的内容包括对组织的文件、数据和实际工作进行审核，以确定组织的环境管理体系是否满足其目标和计划。

内审的具体步骤如下：1.确定内审计划：内审计划应该明确内审的目的、范围、时间和资源等。

2.准备内审文件：内审文件包括内审计划、内审程序、内审报告等，应该根据内审的具体情况进行准备。

3.实施内审：内审应该根据内审计划和文件进行实施，发现问题和推动改进。

4.编写内审报告：内审报告应该对内审的过程、方法、发现问题和改进措施等进行详细记录和描述。

5.开展改进工作：内审报告中的改进措施应该被组织重视和执行，以达到改进环境管理体系的目的。

二、外审外审是指由第三方审核机构对组织的环境管理体系进行审核，以确定其是否符合国际标准和法规要求。

外审的内容包括对组织的文件、数据和实际工作进行审核，以确定组织的环境管理体系是否满足其目标和计划。

外审的具体步骤如下：1.组织准备：组织应该对外审进行准备，包括确定外审的时间、审核机构和审核人员等。

2.审核准备：审核机构和审核人员应该对组织的环境管理体系进行准备，包括收集、整理、分析和评估审核所需的文件、数据和实际工作等。

3.实施审核：审核机构和审核人员应该对组织的环境管理体系进行审核，包括文件审核、现场审核和信息确认等。

4.编写审核报告：审核报告应该对审核的过程、方法、问题和建议等进行详细记录和描述。

5.组织改进：审核报告中的问题和建议应该被组织重视和执行，以达到改进环境管理体系的目的。

三、管理评审管理评审是指对组织的环境管理体系进行定期的评估和检查，以确定其有效性和可持续性。

环境管理体系审核规范一、引言随着社会的发展和人们对环境保护的意识日益增强，环境管理体系在企业中的重要性也越来越凸显。

环境管理体系审核作为对企业环境管理工作的监督和评估手段，具有重要的作用。

本文将探讨环境管理体系审核规范，旨在提供一套科学、有效的审核准则，帮助企业进行环境管理体系的持续改进。

二、审核目的和原则环境管理体系审核的目的在于评估企业环境管理体系运行的有效性和符合性，为企业提供改进和优化的建议。

在进行环境管理体系审核时，应遵循以下几个原则：1.客观公正原则：审核员应本着公正、客观的态度，不受个人偏见和外界干扰，真实记录并评价企业的环境管理体系。

2.合规性原则：审核员应对企业的环境管理体系按照相关法律法规和标准要求进行评估，确保企业的环境管理体系符合法律法规和标准的要求。

3.综合性原则：环境管理体系审核应对企业的各个环节和关键点进行综合评估，全面了解企业的环境管理体系运行情况。

三、审核过程1.准备阶段在进行环境管理体系审核前，审核员应详细了解企业的环境管理体系文件和相关记录，并制定具体的审核计划。

同时，还应与企业进行沟通，明确审核的目标和要求。

2.实地审核实地审核是环境管理体系审核的重要环节，需要审核员对企业的实际操作进行观察和记录。

在实地审核过程中，应注意以下几个方面：- 环境目标和指标：审核员需要了解企业的环境目标和指标的设定情况，并评估其是否合理、可操作。

- 全员参与：审核员应观察企业员工对环境管理的重视程度，并评估企业是否实施了全员参与的管理方法。

- 环境风险管理：审核员应评估企业对环境风险的识别和管理情况，并检查企业是否采取了相应的措施进行风险防控。

3.文件审核文件审核是对企业的环境管理体系文件和记录的评估。

在文件审核过程中，审核员应关注以下几个方面：- 文件完整性：审核员应确保企业的环境管理体系文件完整、准确，并符合相关法律法规和标准要求。

- 文件有效性：审核员应评估企业的环境管理体系文件是否能够支持和指导实际操作，并评估其有效性和适用性。

2020年度管理评审报告编号：GP202009001a) 员工对本公司的管理体系文件不够熟悉，有部分员工还不能严格按体系要求去开展工作，对员工的培训不够。

b)公司的近期规划（如引进先进的生产设备，扩大厂房建设等）。

c)引进高素质人材，包括技术工人。

d)新版标准IATF16949：2016标准刚开始实施，ISO9001-2015体系换版刚刚导入公司需要进行有效关注 .6.2质量管理体系所需的变更a)新版IATF16949体系文件暂不需要变更；b)本公司的质量方针、目标暂不改变；6.3资源需求公司组织机构设置没有变化，资源为扩大厂房建设；七．管理评审结论本次管理评审，由总经理魏总主持，会议审议了各部门的工作报告，并对公司的质量、环境方针、目标进行了认真的评价和探讨。

其总结如下：7.1结果表明：本公司的HSF、质量和环境管理体系符合HSF、ISO9001-2015/14001：2015 和IATF16949:2016新版标准的所有要求，体系的建立是充分的；7.2公司产品的生产和服务的所有过程已得到了有效的控制，并且各部门能够按照体系要求对各过程进行有效的控制，体系的实施和运行是有效的；现行的体系能体现到了公司的发展规模、体制、人员的素质、产品的性质，能够被各级员工所理解和充分实施。

最终使全体职工质量、环境意识有进一步提高，自我发现问题、自我改进的机制基本形成，公司污染物排放、节能降耗全程均已受控；7.3至今未发生汽车产品顾客和相关方的投诉及抱怨，经营活动符合国家法律法规要求；7.4在体系运行的过程中，虽然有部分人员有所变动，但都能很快适应新岗位。

通过不断强化员工意识，努力提高了产品和服务质量、各部门人员的工作质量均有了较大的改进，效率也有一定的提高，对内审发现的不合格也能够按文件要求进行改善；以上，充分说明：“公司的质量管理体系运行基本是适宜的、充分的、有效的，并已基本具备持续改进的能力”。

文件编号：HR-EHS4-022 GBT24001-2016及GBT45001-2020环境和职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：审核日期：2020.03.26 审核员：序号内容检查内容和方法检查结果GBT24001-2016 GBT45001-20201 理解组织及其环境 4.1 4.1 询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？2理解员工及相关方需求和期望4.2 4.2询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？3确定管理体系的范围4.3 4.3查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？4 管理体系及其过程 4.4 4.4 查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？5 领导作用和承诺 5.1 5.1 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？7 方针 5.2 5.2 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。

询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限5.3 5.3查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。

9 员工协商和参与 5.4 询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？10应对风险和机遇的措施总则6.1.1 6.1.1询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？11 环境因素 6.1.2 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否。

ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料XXX有限公司2020年度内部审核封面审核代号：20200515◆内部审核人员名册◆年度内审计划◆内部审核实施计划◆内审检查表◆内审首（末）次会议签到表◆内审报告◆不合格项纠正措施报告◆不符合整改2020年度内审计划1）审核目的：评价公司建立的质量环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，质量环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为质量环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。

2）审核范围：质量环境安全管理体系涉及的公司所有部门/及活动场所。

3）审核准则：1/ISO9001：2015/ISO14001：2015，ISO45001:2018标准2/管理体系文件：管理手册/管理程序/规范性文件/作业文件等3/公司适用的与管理体系运行有关的法律法规/标准和其他要求4）审核计划：编制：批准：日期：2020年5月10日XXX有限公司任命书为了完善我公司的质量环境职业健康安全管理体系，评价保质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性，特成立内审小组，定期对我公司的质量环境职业健康安全管理体系进行审核，内审小组由总经办进行管理，现任命内审组长及内审员如下：审核组长：XXX组员：XXX、XXX、XXX XXX XXX XXX管理者代表：XXX2020年2月28日内部审核实施计划1、目的：评价公司建立的环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。

2、审核范围:管理体系涉及的公司所有部门及活动场所。

3、审核准则：a. ISO9001-2015/ISO14001-2015，ISO45001：2018b.本公司管理体系文件；c.环境安全管理体系相关的法律法规；d.顾客及相关方要求等。

环境管理体系审核概述环境管理体系审核是指对组织的环境管理体系进行定期评估和审核，以评估其合规性和有效性，发现问题并提供改进的建议。

本文将从环境管理体系概述、审核目的、审核内容和程序等方面进行详细介绍。

一、环境管理体系概述环境管理体系是指由组织为了控制和管理环境影响而确立的一系列相互关联的政策、程序、指导文件和做法。

环境管理体系的目标是减少环境污染、资源浪费和生态破坏，提高组织的环境绩效，并符合相关环境法规和法律要求。

环境管理体系的实施需要建立一套有效的框架，包括政策制定、目标设定、组织和职责分配、信息收集和处理、内外部沟通、监测和测量、修复和控制措施等。

这些要素相互关联、相互作用，构成了一个闭环的管理系统。

二、审核目的环境管理体系审核的目的是评估组织的环境管理体系是否合规、有效，并为组织提供改进建议。

具体包括以下几个方面：1. 评估环境管理体系符合相关环境法规和法律要求的程度，以确定组织是否存在不符合的情况；2. 评估环境管理体系对环境影响的控制和减少效果，以确定组织的环境绩效和改进空间；3. 评估环境管理体系是否有效地与组织的业务流程和目标相结合，以发现不匹配和提供改进建议；4. 评估环境管理体系是否能够持续改进，提高组织的环境管理水平和绩效；5. 评估环境管理体系与利益相关方的沟通和合作情况，以确定组织是否满足其期望和需求。

三、审核内容和程序环境管理体系审核的内容主要包括文件审核和现场审核。

文件审核是对组织的环境管理体系文件进行逐项检查和评估，了解组织的政策、流程、程序和控制措施等是否符合相关要求。

文件审核主要关注以下几个方面：1. 环境管理体系文件的完整性和合规性；2. 环境管理体系的目标设定和计划制定是否科学和可行；3. 环境管理体系的区域和岗位职责是否明确分工和配合配套；4. 环境管理体系的政策和流程是否能够在实际操作中有效执行。

现场审核是对组织的环境管理体系实施情况进行检查和评估，了解组织的实际操作是否与文件要求一致，并发现相应的问题和控制不足。

( 管理体系 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改环境管理体系现场审核须注意的细节(通用版)Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.环境管理体系现场审核须注意的细节(通用版)充分的现场审核准备是确保环境管理体系审核有效性的基本保证之一。

经过几年的审核实践，笔者觉得作为审核组长在进行现场审核准备前还应对一些细节加以关注，以“对审核进行策划并在审核中有效地利用资源。

”一、对受审核组织环境信息的分析、利用信息是一种资源。

审核组长应善于分析和利用受审核组织的环境信息。

对于一个初次实施环境管理体系认证审核的组织，审核组对它的环境状况了解甚少。

所以在进行文件审核时，要求组织递交该组织所在地区的位置图、该组织的平面布置图、污水排放管网图、工艺流程图、环境因素／重要环境因素清单、适用的法律、法规及其他要求清单和环境目标、指标、环境管理方案等资料，目的在于通过对这些资料的审阅，初步了解受审核组织的环境敏感点；大气、水、环境噪声污染控制的适用标准。

可以为下一步查找该行业、该产品的相关资料提供信息；可以为认证范围的初步确定提供信息；也可以为确定第一阶段审核重点提供信息。

笔者曾经审核过一个企业。

从该组织的手册、程序文件及环境因素清单中没有找到固体废弃物的归口管理部门，与该组织联系后才知道该公司的保洁和固体废弃物管理均由该组织的下属子公司承担。