交通工程廉政风险防控手册

廉政与监督

晞〜体化爲速U跖削殳顶目的粛政风险朮及防摧

□南昌刘振宇

2004年，建设部《关于培育发

展工程总承包和工程项目管理企业的

指导意见》提出“具有相应监理资质

的工程项目管理企业受业主委托进行

项目管理，业主可不再另行委托工程

监理，该工程项目管理企业依法行使

监理权利，承担监理责任”，为监管

一体化模式提供了明确的政策导向和

支持。在交通建设领域，监管一体化

模式最早由江西省交通人提出。

2011年，在井冈山厦坪至睦村（赣湘

界）高速公路建设中，江西交通咨询

公司首启监管一体化模式，监管一体

化单位受建设单位的委托与授权，全

面主导项目建设的完整过程。2014年 9月，由江西交通咨询公司采取“代

建+监理一体化”模式实施的宁安

（宁都至安远）高速项目，成为交通

运输部全国公路建设管理体制改革的

试点项目。监管一体化模式改变了传

统工程建设中业主、监理、设计、施

工四个主体方的组合，简化为监管

方、设计施工总承包人两方；将项

目建设的前期策划、设计、招投和

建设中的质量、进度、安全以及后期

的交工、竣工验收等职能与监理融于

一体。

—、监管一体化模式的廉政风

险点1. 质量控制流程风险点。传统模 式下，工程质量监控流程主要由监理

单位对施工单位进行监督，业主单位

派管理工程师进行巡查。监管一体化

模式下监管人主要是项目办的现场监

管部和监管工程师（工程部和测试

部）。在该模式下，施工单位为了自

己的利益，拉拢腐败监管工程师的动

机依然存在。被腐蚀的监管人员会依 照施工单位的要求行使手中的权力。

2. 设计变更流程风险点。在该流

程，主要参与的部门有合同履约处、 现场监管部和总监办下面的工程部，

而且规定了 B类以下变更审查流程简 单，不需要上项目办主任办公会议讨

论。在骗取变更费用获取不正当利

益，设计变更掩盖工程质量问题，变 相解决因其违约而导致的进度滞后问

题等情境下，监管人员会出现廉政风

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廉政风险防控手册试行的通知

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时间：__________________

说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容 资料范本 交通运输部文件

交监察发【2009】584号

关于在全国交通运输系统推广应用

交通基础设施建设项目

廉政风险防控手册(试行)的通知

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团:

为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下:

一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义

当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切 需要研究和破解的重大现实问题。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。《防控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。

乐陵市交通运输局廉政风险防控责任分解表

科室、岗位廉政风险点 责任人 实施单位 防 控 措 施 风险星级 监督人

财务科廉政风险点：1、做假账目，违反局财务制度。2、在向外支付工程款等工作时，吃拿卡要，索取贿赂。3、违规挪用资金，不按制度存取资金。

韩素革 财务科 1、积极加强科室人员廉政思想学习和教育。2、严格执行各项规章制度，做好政务和办事公开。3、对重大财务问题及时上报。4、精心制定年度预算，严格使用资金。5、按制度进行年度审计，发现问题及时整改。6、强化财务监督。 四 星 局监检室

财务科科长岗位廉政风险点：1、不执行政府采购程序和资产处置程序。2、不执行费用支付程序和标准。 3、不执行专项资金管理、审核、结算规定。4、不防范资金和档案安全。

韩素革 财务科 1、积极加强廉政思想学习和教育，不断提高自身素质。2、严格执行各项规章制度，做好政务和办事公开。3、对重大财务问题及时上报，勇于承担责任。4、精心制定年度预算，不挪用、误用财政资金。5、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确，减少失误。6、按照政府采购的相关规定采购物品，专项资金支付实行会审会签制度。 四 星 丁 彬

会计岗位廉政风险点：1、资产管理不规范。2、未严格执行《政府采购管理办法》规定的采购范围。 张 艳 财务科 1、加强对廉政政策的学习，不断提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。4、加强对局属各单位的监督，防止国有资产流失。5、对发现的重大问题，按规定及时上报，避免造成损失或产生严重后果。 三 星 丁 彬 86

财务出纳岗位廉政风险点：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。 李建伟 财务科 1、加强对廉政政策的学习，提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、要做好日记现金账工作，不随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。 四 星 丁 彬

西宁市交通局岗位工作职责、

潜在廉政风险、廉政风险等级及防控措施

二〇一二年六月八日

西宁市交通局岗位工作职责、潜在廉政风险、廉政风险等级及防控措施

一、局领导

（一）党组书记、局长岗位

工作职责：

1、负责全面工作。贯彻执行国家、省、市关于交通工作的路线、方针，政策，遵守国家的法律法规；

2、确保政令畅通，对市委、市政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行；

3、负责主持召开局党组会议，决定全局的重大问题.

4、负责组织制定交通年度计划、中长期发展规划和年度工作目标等，协调局属单位工作关系;

5、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重大问题集体研究，分工负责。注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自身建设；

6、抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用；

7、承办上级交办的其他工作。 潜在廉政风险及等级：（一级）

1、在经费预算、财务管理中，可能会因廉政约束、制约机制不健全,管理制度不完善，存在财务使用违反规章制度；（一级）

2、干部任用、提拔不按法定和组织程序，可能存在任人唯亲；（一级)

3、落实民主集中制不严格,“三重一大"事项不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能的个人说了算;（一级)

4、交通发展规划、行政管理等工作中，出现交通行政管理制度贯彻落实不到位对部属监督、检查、指导不力等情况。（二级）

防控措施：

1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

2、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育,树立正确的人生观,价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力.注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质；

3、规范权力运行机制,健全完善规章制度。建立健全“三重一大”议事规则，规范完善行政、人事、财务等制度。凡涉及“三重一大”事项,必须落实经过集体研究决定制度； 4、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误,确保权力运行公开、公平、公正,确保有效遏制全系统廉政风险。