专利检索后的审查流程

专利审查指南 2021

摘要：

一、专利审查概述

1.专利审查的目的

2.专利审查的基本流程

二、专利申请的初步审查

1.申请文件的审核

2.专利检索

3.申请条件的审查

三、专利申请的实质审查

1.发明或实用新型的技术方案审查

2.专利权属审查

3.专利申请文件的法律审查

四、专利审查中的沟通与修改

1.审查员与申请人之间的沟通

2.修改申请文件的内容

五、专利审查结果及后续程序

1.专利授权

2.专利无效审查

3.专利复审

正文： 一、专利审查概述

专利审查是指专利局对提交的专利申请进行审核、评估和判断的过程。其目的是确定申请是否符合专利法规定的授权条件，以确保专利权的合法性和有效性。

专利审查的基本流程包括：申请文件的审核、专利检索、申请条件的审查等。在这些环节中，审查员会对专利申请的技术方案、创新点、实用性等方面进行全面的评估。

二、专利申请的初步审查

初步审查是专利审查的第一步，主要是对申请文件进行审核。审查员会检查申请文件的完整性、规范性以及是否符合专利法规定的形式要求。此外，初步审查还包括专利检索，以确定申请涉及的技术是否已经存在于现有技术中。

在初步审查阶段，申请人需要关注审查员发出的审查意见，对不符合要求的申请文件进行修改，以保证申请的顺利进行。

三、专利申请的实质审查

实质审查是专利审查的重要环节，主要针对申请的技术方案、专利权属和申请文件的法律性进行审查。在这一阶段，审查员会对申请人的技术方案进行深入分析，判断其是否具有发明创造性、实用新型性和可行性。

申请人应在实质审查阶段密切关注审查员的审查意见，针对审查意见进行合理回应，如有需要，可以对申请文件进行适当修改，以增加专利授权的可能性。

四、专利审查中的沟通与修改

在专利审查过程中，审查员与申请人之间的沟通至关重要。通过沟通，双方可以对申请文件的内容达成共识，为专利授权奠定基础。申请人应积极回应审查员的审查意见，充分表达自己的观点，并根据审查意见修改申请文件。

第1篇

一、实质审查

1. 实质审查请求：申请人在提出实质审查请求的期限届满时，尚未提出实质审查请求的，审查员应当发出期限届满通知书。

2. 实质审查请求书及费用：已在规定期限内提出了实质审查请求书并缴纳了实质审查费，但仍不符合其他规定的，应当发出补正通知书，通知申请人在规定期限内补正。期满未补正或者补正仍不符合要求的，作出视为未提出实质审查请求通知书，并通知申请人。

3. 逾期提交或补正不合格：逾期提交实质审查请求书或经补正仍不合格的，或者实质审查费逾期未缴纳或未缴足的，其申请视为撤回。

4. 实质审查请求合格：实质审查请求合格的，在进入实质审查前，审查员应当发出进入实质审查程序通知书，通知申请人。

二、实质审查内容

1. 符合专利法第五条：申请专利的主题是否有违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的情况。

2. 符合专利法第二十五条：申请专利的主题是否属于不能授予专利权的范围。

3. 符合专利法第三十三条：专利申请是否符合单一性的要求。

三、创造性评判

1. 整体性原则：在确定发明与现有技术的区别技术特征时，要从整体上考虑所要求保护的发明，既要考虑对比文件所公开的技术方案，还要注意其所属的技术领域、所解决的技术问题、所达到的技术效果，以及现有技术对技术方案在功能、原理、各技术特征在选择/改进/变形等方面的描述。

2. 现有技术整体性考量：在考虑现有技术整体上是否存在技术启示时，要全面考虑现有技术中对解决发明所要解决的技术问题给出的正反两方面的教导。

四、专利授权与确权

1. 专利授权：在审查过程中，审查员应严格按照专利法及其实施细则的规定，对发明专利申请进行审查，确保符合授权条件。 2. 专利确权：在专利授权后，对专利权归属、专利权范围等进行确权。

总之，专利审查操作规程是国家知识产权局对发明专利申请进行审查的一系列规定和程序。在审查过程中，审查员应严格按照相关法律法规，确保专利申请的合法性、新颖性、创造性和实用性，为专利申请人的合法权益提供保障。

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【本文献信息】岑奕朗，张楠，高雁，等．浅析专利审查中的检索策略以及三性评判【Ｊ】．电视技术，２０１３，３７（ｓ２）影●囊敖一矿ｌ“ｏ匹Ｒ４Ｉ

浅析专利审查中的检索策略以及三性评判

岑奕朗，张楠，高雁，王宗文

（国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京１００１９０）

【摘要】一件发明专利申请能否被授予专利权，很重要的一步是看其是否具备《专利法》第２２条第２款和第３款所规定的

新颖性和创造性。该申请与申请日之前的现有技术相比是否为新的，并且是否具有突出的实质性特点和显著的进步。检索的主要目的之一就是为了找出与发明专利申请的主题密切相关或者相关的现有技术文件，为判断发明专利申请的新颖性或创造性提供事实依据。【关键词】权利要求；检索；三性；显示【中图分类号】Ｇ３０６【文献标志码】Ｂ

１检索策略

１．１不同申请人的特点

１）国外小公司申请特点：撰写水平较差，可能存在公开不充分和

较多形式问题，应用性多于学术性。

检索建议：在专利库里检到的可能性较大。

２）国外大公司

申请特点：同族较多。

检索倾向：可以参考同族的检索报告，ＥＰ和ｗＯ的

专利大部分都有检索报告，即使ＥＰ或ＷＯ的时间不能

用，也可以进一步进行跟踪。个人认为对检索报告中

的对比文件应该重视，至于审查意见则作用不大，不过

也可以进一步关注申请人的回复意见和修改方向，以

确定审查意见的参考价值。

３）中国台湾地区公司

申请特点：往往在中国台湾地区先提交了申请，可

能存在美国同族。

检索建议：对台湾地区专利的美国同族进行跟踪，

该美国同族有时还有台湾地区的优先权文件，可以到

台湾地区专利搜索网站上对该优先权文件进行查询，

在ｓ系统中可以运用繁体字以申请人或发明人为人口

在ＴｗＡＢＳ中进行检索，要注意对台湾地区专利的时间

与大陆专利时间的转换，台湾地区时间是民国时间，要

加上１ｌ才是大陆时间，同时一般台湾地区申请人都会

在台湾地区再申请一个同样的专利，要注意时间能不

能用，且台湾地区专利是不能当成抵触申请来用的。

发明专利审查的三步法

发明专利审查的三步法包括以下步骤：

1.

确定最接近的现有技术：这是确定发明是否具有突出的实质性特点的基础，也是判断发明是否具有创造性的起点。审查员需要从检索到的现有技术中找出与发明最相关的技术文献，并确定其为最接近的现有技术。

2.

确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题：在这一步骤中，审查员需要分析发明与最接近的现有技术之间的区别特征，并确定发明实际解决的技术问题。这是判断发明是否具有创造性的关键步骤之一。

3.

判断要求保护的发明对本领域技术人员来说是否显而易见：在这一步骤中，审查员需要判断要求保护的发明是否显而易见，即判断发明是否具有创造性。审查员需要考虑本领域技术人员的常规技术手段和技术启示，以及是否存在技术动机或其他动机来重新组合或修改已知技术特征，以获得要求保护的发明。

三步法的三个步骤前后相序、逻辑关联，共同构成判断创造性之（突出）实质性特点的基本过程。通过严格遵循三步法的要求，有助于减少评价失衡或错误，确保专利申请的创造性程度得到准确评估。