科远股份：首次公开发行股票投资风险特别公告 2010-03-18

建研集团、齐翔腾达、省广股份、广联达和远东传动证券代码证券简称收盘价（元）破发幅度（后复权，%）市盈率（TTM）首发上市日期601688 华泰证券12.63 -36.85 18.07 2010-02-26 601877 正泰电器17.08 -28.07 30.81 2010-01-21 300068 南都电源23.90 -27.58 45.02 2010-04-21 601117 中国化学 3.94 -27.44 19.85 2010-01-07 002342 巨力索具14.35 -27.40 35.84 2010-01-26 002346 柘中建设14.55 -26.75 45.88 2010-01-28 002399 海普瑞109.36 -26.11 46.87 2010-05-06 002429 兆驰股份22.35 -25.50 38.06 2010-06-10 300082 奥克股份64.03 -24.67 50.73 2010-05-20 300083 劲胜股份27.38 -23.94 37.98 2010-05-20300084 海默科技25.71 -22.09 58.76 2010-05-20 300042 朗科科技30.22 -22.01 52.29 2010-01-08 300079 数码视讯46.80 -21.87 44.61 2010-04-30 002404 嘉欣丝绸17.38 -21.00 34.66 2010-05-11 002352 鼎泰新材25.59 -20.03 47.15 2010-02-05 002436 兴森科技29.34 -19.62 40.96 2010-06-18 002348 高乐股份17.64 -19.27 32.40 2010-02-03 002409 雅克科技24.27 -19.10 36.76 2010-05-25 300063 天龙集团23.31 -19.06 44.25 2010-03-26 601678 滨化股份15.39 -19.00 24.04 2010-02-23300081 恒信移动31.50 -18.77 47.26 2010-05-20 300086 康芝药业48.84 -18.60 44.65 2010-05-26 002356 浩宁达29.22 -18.44 42.75 2010-02-09 002420 毅昌股份11.26 -18.41 33.70 2010-06-01 002403 爱仕达15.36 -18.30 42.88 2010-05-11601268 二重重装8.09601179 中国西电7.48601299 中国北车 5.63601668 中国建筑 4.22601989 中国重工7.15600999 招商证券29.53002384 高乐股份21.57300043 星辉车模39.76002325 洪涛股份26.98002344 海宁皮城20.58主板中国建筑、光大证券、中国中冶、招商证券、中国北车、皖新传媒、正泰电器、中国西电、中国一重、滨化股份、华泰证券、重庆水务、昊华能源、中国化学等。

证券代码：002380 证券简称：科远股份 公告编号：2010-014南京科远自动化集团股份有限公司第二届董事会第一次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

本公司第二届董事会第一次会议于2010年5月24日上午在本公司一号会议室召开，会议通知于2010年5月21日，以电子邮件的方式发出。

本次会议应到董事7人，实际到会董事7人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议由董事刘国耀先生主持，会议通过提名和表决，做出如下决议，现公告如下：一、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举董事长的议案》选举刘国耀先生为公司第二届董事会董事长，任期至本届董事会届满。

二、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司高级管理人员聘任的议案》聘请胡歙眉女士任公司总经理；根据公司总经理胡歙眉女士的提名，聘请曹瑞峰先生、沈德明先生、刘建耀先生任公司副总经理，聘请张首先先生任公司财务总监。

前述公司高级管理人员的任期至本届董事会届满。

公司独立董事发表独立意见如下：1、经审阅相关人员履历，未发现有《公司法》第147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，或者禁入尚未解除的情况。

2、相关候选人的提名程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等的有关规定。

3、经了解，相关候选人的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，上述聘任有利于公司的发展。

4、同意聘请胡歙眉女士任公司总经理，聘请曹瑞峰先生、沈德明先生、刘建耀先生任公司副总经理，聘请张首先先生任公司财务总监。

三、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《选举第二届董事会专门委员会成员的议案》1、选举产生公司第二届董事会战略委员会根据《公司董事会战略委员会工作细则》的规定，选举董事长刘国耀先生、董事胡歙眉女士、董事曹瑞峰先生、独立董事王培红先生为战略委员会委员，选举董事长刘国耀先生为战略委员会主任。

首次公开发行股票并在科创板上市申请文件目录一、招股文件1-1招股说明书（申报稿）二、发行人关于本次发行上市的申请与授权文件2-1关于本次公开发行股票并在科创板上市的申请报告2-2董事会有关本次发行并上市的决议2-3股东大会有关本次发行并上市的决议2-4关于符合科创板定位要求的专项说明三、保荐人和证券服务机构关于本次发行上市的文件3・1保荐人关于本次发行上市的文件3-1-1关于发行人符合科创板定位要求的专项意见3-1-2发行保荐书3-1-3上市保荐书3-1-4保荐工作报告3-1-5关于发行人预计市值的分析报告（如适用）3-1-6保荐机构相关子公司参与配售的相关文件（如有）3-2会计师关于本次发行上市的文件3-2-1财务报表及审计报告3-2-2发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告（如有）3-2-3盈利预测报告及审核报告（如有）3-2-4内部控制鉴证报告3-2-5经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表3-3发行人律师关于本次发行上市的文件3-3-1法律意见书3-3-2律师工作报告3-3-3关于发行人董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见3-3-4关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见四、发行人的设立文件4-1发行人的企业法人营业执照4-2发行人公司章程（草案）4-3发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见4-4商务主管部门出具的外资确认文件（如有）五、与财务会计资料相关的其他文件5-1发行人关于最近三年及一期的纳税情况及政府补助情况5-1-1发行人最近三年及一期所得税纳税申报表5-1-2有关发行人税收优惠、政府补助的证明文件5-1-3主要税种纳税情况的说明5-1-4注册会计师对主要税种纳税情况说明出具的意见5-1-5发行人及其重要子公司或主要经营机构最近三年及一期纳税情况的证明5-2发行人需报送的其他财务资料5-2-1最近三年及一期原始财务报表5-2-2原始财务报表与申报财务报表的差异比较表5-2-3注册会计师对差异情况出具的意见5-3发行人设立时和最近三年及一期资产评估报告（如有）5-4发行人历次验资报告或出资证明5-5发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告（如有）六、关于本次发行上市募集资金运用的文件6-1发行人关于募集资金运用方向的总体安排及其合理性、必要性的说明6-2募集资金投资项目的审批、核准或备案文件（如有）6-3发行人拟收购资产（或股权）的财务报表、审计报告、资产评估报告、盈利预测报告（如有）6-4发行人拟收购资产（或股权）的合同或合同草案（如有）七、其他文件7-1产权和特许经营权证书7-1-1发行人拥有或使用的对其生产经营有重大影响的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权等产权证书清单（需列明证书所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、是否及存在何种他项权利等内容）7-1-2发行人律师就7-1-1清单所列产权证书出具的鉴证意见7-1-3特许经营权证书（如有）7-2重要合同7-2-1对发行人有重大影响的商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议（如有）7-2-2重大关联交易协议（如有）7-2-3重组协议（如有）7-2-4特别表决权股份等差异化表决安排涉及的协议（如有）7-2-5高管员工配售协议（如有）7-2-6其他重要商务合同（如有）7-3特定行业（或企业）的管理部门出具的相关意见（如有）7-4承诺事项7-4-1发行人及其实际控制人、控股股东、持股5%以上股东以及发行人董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要承诺以及未履行承诺的约束措施7-4-2有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺7-4-3发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺书7-4-4发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见7-4-5发行人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函7-4-6保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函7-4-7发行人保证不影响和干扰审核的承诺函7-5说明事项7-5-1发行人关于申请文件不适用情况的说明7-5-2发行人关于招股说明书不适用情况的说明7-5-3信息披露豁免申请（如有）7-6保荐协议7-7其他文件。

广发证券股份有限公司关于南京科远自动化集团股份有限公司使用部分超额募集资金偿还部分银行贷款事项的核查意见广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“本保荐机构”）作为南京科远自动化集团股份有限公司(以下简称“科远股份”或“公司”)持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳交易所中小企业板块保荐工作指引》等有关规定，经审慎尽职调查，就科远股份使用部分超募资金归还部分银行贷款事项，核查情况如下：一、首次公开发行股票募集资金到位情况公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币66,300.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币62,347.70万元，以上募集资金已经江苏公正天业会计师事务所有限公司于2010年3月24日出具的苏公W[2010]B024号《验资报告》确认。

根据《招股说明书》中披露的募集资金用途，公司将运用本次募集资金投资“节能减排领域控制系统的研究与产业化项目”、“电厂管控一体化信息系统项目”、“火力发电厂辅助车间集中控制项目”三个项目，计划使用募集资金15,050.00 万元。

本次募集资金净额超过计划募集资金额部分为 47,297.70万元。

二、公司使用部分超募资金归还部分银行贷款的情况为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，调整公司的资产负债结构，减轻财务压力，减少公司利息支出，结合募投项目进展状况及短期内的发展计划，公司近期对募集资金超额部分使用计划主要为偿还银行贷款3,700.00万元。

公司过去十二个月内未进行证券投资等高风险投资并承诺在使用部分超募资金偿还银行贷款后十二个月内不从事证券投资等高风险投资。

公司将严格按照募集资金管理相关政策法规规范使用募集资金，及时披露募集资金的详细使用计划和必要性。

科远股份第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超额募集资金归还部分银行贷款的议案》。

三、核查意见作为科远股份持续督导阶段的保荐机构，广发证券及保荐代表人本着审慎的原则对本次公司将部分超额募集资金偿还部分银行贷款事项进行了认真的审查，并向相关人员进行了仔细询问。

第四节风险因素投资者在评价发行人本次发售的股票时，除本招股说明书提供的其他资料外，应特别考虑下述各项风险因素。

下述风险因素根据重要性原则或可能影响投资者决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。

一、市场风险（一）产品价格波动的风险报告期内公司主要产品为焦炭、甲醇。

由于公司收入的大部分来自焦炭和甲醇销售，上述产品的市场需求及价格波动对公司的经营业绩产生重要影响。

如果上述产品市场出现严重的供大于求，或国际市场价格出现大幅下滑，将影响到产品的国内市场价格，导致产品销售价格和毛利下降，进而给公司销售收入和经营状况带来不利影响。

报告期内，焦炭价格出现了大幅波动。

从黑龙江省七台河地区来看，焦炭含税价格2007年1月平均约980元/吨，2008年9月中旬高达约2,600元/吨，涨幅达165.31%；2008年10月份，受全球经济减速对实体经济的冲击影响，焦炭含税价格跌至平均约1,700元/吨，11月份更是跌至平均1,400元/吨，受国家宏观经济政策的刺激，进入12月份价格企稳回升；2009年2月焦炭含税价格回升至1,700元/吨，2009年12月为1,600元/吨；2010年6月为1,850元/吨。

（资料来源：Wind资讯）报告期内，甲醇含税价格波动幅度较大。

东北大连地区甲醇平均价格2008年1月为2,700元/吨，6月为4,188元/吨，12月为1,800元/吨，2009年12月为2,620元/吨，2010年6月为2,100元/吨。

（资料来源：Wind资讯）（二）行业竞争风险煤化工是资源、技术、资本密集型产业，具有一定进入壁垒。

但近几年，在下游行业快速发展的推动下，我国煤化工行业主要产品产量保持了较快增长。

其中，焦炭产量2009年度较2006年度增长了22.98%，甲醇产量2009年度较2006年度增长了48.74%。

如果未来行业产能持续上升而产品需求增长放缓，将可能出现供过于求的局面，市场竞争将趋于激烈，公司业绩将受到影响。

首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6
号）
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2020.12.22
•【文号】
•【施行日期】2020.12.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6号）为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对在主板、中小板、创业板（非注册制）2020年7-8月38个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的126个股票配售对象列入黑名单（详见附件）。

列入黑名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

因2020年1-6月发生违规情形已被列入黑名单，7-8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。

附件：首次公开发行股票配售对象黑名单
中国证券业协会
2020年12月22日附件：
首次公开发行股票配售对象黑名单。

企业关联交易自查报告（共4篇）企业关联交易自查报告企业关联交易自查报告一一、企业资质变化情况：企业名称为安全生产自查报告，厂址是济南市长清区归德镇开发区，检验方式为自行检验，固态调味料的生产许可证编号为qs37010307092，新证正在办理中。

本厂证照齐全，经营范围是味精、鸡精调味料和固态调味料。

二、采购进货查验落实情况：本厂主要采购的原料为鸡肉精膏、麦芽糊精、柠檬黄、呈味核苷酸二钠、食盐、谷氨酸钠、淀粉、白砂糖、包装袋、纸箱等。

所有物品均从具有合法资格的企业够仅仅，购进时索取了企业相关资质证明。

我厂生产的味精没有食品添加剂。

鸡精调味料和固态调味料的生产过程中使用的食品添加剂，严格遵照了gb2760的要求，并做了详细的相应记录。

食品添加剂还备有单独的进货台账。

四、食品出厂检验落实情况：我厂配备了架盘天平、分析天平、电热干燥箱、水浴锅、旋光仪、分光光度计、ph计、超净工作台、台式培养箱、显微镜、蒸汽压力灭菌器等检验设备，具有检验辅助设备和化学试剂，实验室测量比对情况均符合相关规定。

检验人员经过山东省质量技术监督局培训，具有山东省职业技能鉴定中心发放的检验资格证书。

按照国家标准，对生产出的每个单元的每批产品进行检验，将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查，对出厂的每批产品留样，并进行登记。

五、不合格品的管理情况和不安全食品召回记录情况：我厂生产需要的各种原料均从合法、正规渠道购进，并索取相关的证件。

严格按照产品生产工艺及《食品卫生法》的要求组织生产，未遇到购买不合格原料和出现生产不安全食品的情况。

六、食品标识标注情况：我厂生产的各个单元产品的包装上按照相关规定印有名称、规格、净含量、生产日期、产品标准代号，以及生产者的名称、地址、联系方式、生产许可证编号和qs标识以及使用的食品添加剂的名称和产品的贮藏方式和保质期等相关信息。

七、食品销售台账记录情况：我厂建立了食品的销售台账，记录了产品名称、数量、生产日期、销售日期、检验合格证号、生产批号以及购货者的相关信息，包括购货者的名字，地址、销货场所等。

襄阳长源东谷实业股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告（第三次）保荐机构（主承销商）：第一创业证券承销保荐有限责任公司襄阳长源东谷实业股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过5,788.05万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]564号文核准。

本次发行的股票拟在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市。

经发行人和保荐机构（主承销商）第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“主承销商”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定，本次发行新股5,788.05万股。

本次发行将于2020年5月14日（T 日）分别通过上交所交易系统和网下申购电子化平台实施。

本次发行的初步询价工作已经完成，确定的发行价格为15.81元/股，对应的2019年摊薄后市盈率为22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2019年度归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算），低于同行业可比上市公司2019年平均市盈率，但高于中证指数有限公司发布的“汽车制造业”（C36）最近一个月平均静态市盈率13.89倍（截至2020年4月16日），存在未来发行人估值水平向行业平均市盈率回归，股价下跌给新股投资者带来损失的风险。

根据《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告[2014]4号）等相关规定，发行人和保荐机构（主承销商）将在网上申购前三周内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》连续发布《襄阳长源东谷实业股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》（以下简称“投资风险特别公告”），公告的时间分别为2020年4月21日、2020年4月28日及2020年5月6日，后续发行时间安排将会递延，提请投资者关注。

原定于2020年4月21日举行的网上路演推迟至2020年5月13日。

原定于2020年4月22日进行的网上、网下申购推迟至2020年5月14日，并推迟刊登《襄阳长源东谷实业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》。

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）【时间：2008年10月31日】【来源：深圳局】【字号：大中小】中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43号为保证上市公司、拟首次公开发行股票并上市的公司和其他公开发行证券的公司的财务信息披露质量，我会对《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益》（2007修订）进行了修订，并改称“公开发行证券的公司信息披露解释性公告”，现予公告。

上市公司自2008年12月1日起执行，在编制2008年度财务报告时应按照本公告要求披露非经常性损益。

拟上市公司自公告之日起执行。

二○○八年十月三十一日公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）一、非经常性损益的定义非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。

二、非经常性损益通常包括以下项目：（一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分；（二）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免；（三）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外；（四）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费；（五）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益；（六）非货币性资产交换损益；（七）委托他人投资或管理资产的损益；（八）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备；（九）债务重组损益；（十）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等；（十一）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益；（十二）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益；（十三）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益；（十四）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益；（十五）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回；（十六）对外委托贷款取得的损益；（十七）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益；（十八）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响；（十九）受托经营取得的托管费收入；（二十）除上述各项之外的其他营业外收入和支出；（二十一）其他符合非经常性损益定义的损益项目。

证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》中国证券监督管理委员会公告[2010]5号为进一步提高证券投资基金（以下简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露XBRL （eXtensible Business Reporting Language，可扩展商业报告语言）应用工作，我会制定了《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号〈年度报告和半年度报告〉》（以下简称《基金年度报告和半年度报告XBRL模板》），现予公告，自2010年2月9日起施行，请各基金管理公司和托管银行遵照执行。

“基金XBRL信息接收系统”和“基金监管业务信息系统报送平台”中国证券监督管理委员会二○一○年二月八日附件：证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》1目录§1 重要提示及目录.......................................................1.1 重要提示..........................................................1.2 目录..............................................................§2 基金简介.............................................................2.1 基金基本情况......................................................2.2 基金产品说明......................................................2.3 基金管理人和基金托管人............................................2.4 境外投资顾问和境外资产托管人......................................2.5 信息披露方式......................................................2.6 其他相关资料......................................................§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.............................3.1 主要会计数据和财务指标............................................3.2 基金净值表现......................................................3.3 其他指标..........................................................3.4 过去三年基金的利润分配情况........................................§4 管理人报告...........................................................4.1 基金管理人及基金经理情况..........................................4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介....................1本文件同时涵盖基金年度报告和半年度报告的正文模板和摘要模板，一般的，模板中的事项同时适用于年度报告和半年度报告的正文和摘要，即对没有特别说明的事项，年度报告和半年度报告正文和摘要都需披露；而如果某些项目仅适用于年度报告或仅适用于半年度报告，仅适用于正文或仅适用于摘要，本文件将在相关各项的脚注中予以说明。