风险分析记录表

类别：

严重

程度发生

概率可探

测性RPN风险

级别

1COP1市场过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误

2.客户要求识别不完整。

3.未能确保能够满足客户要求就签署合

同。41312一般

风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证

。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关

文件销售部2020年12月-

2021年12月

2COP2设计与开发过

程1.制作的样品未能迎合客户的需求；

2.产品打样周期长，跟不上市场变化。

3.工程变更未能及时通知到相关部门；

4.工程变更验证不充分，导致变更后出

现不符合。52330高风

险1.新产品开发立项时反复论证市场需求；

2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品；

3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周

期

4.所有工程变更需要及时下发《工程变更申请单》至

相关部门，及需要验证。技术部2020年12月-

2021年12月

3COP3生产与服务过

程1.生产不能准时完成计划；

2.不良率过高；

3.效率太低；

4.产品标识不清、混料。

5.生产车间、仓库、物流对产品生产储

运的特殊要求相关检查维护制度没有建

立；

6.没有对工作环境进行日常的检查维护

。52330高风

险1.生产计划控制；

2.过程能力提前策划；

3.不良率前期策划；

4.标识管理要求。

5.每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环

境检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求。

6.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、

保养和检查。生产部2020年12月-

2021年12月

4COP4交付与服务过

程1.不能按时交付；

2.交付的产品不符合客户的要求。52220高风

险1.生产计划管制；

2.生产过程的品质控制；

3.成品的品质检验；

4.出货前的品质检验。销售部2020年12月-

2021年12月

5COP5顾客管理1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

3.交流的对象、方法不当；

4.交流未能保证最终结果。73242高风

DB37/T 3078—2017 附 录 A

（规范性附录）

分析记录表格

A.1 风险点登记台账-特种设备

（记录受控号）单位： №： 序号 风险点（特种设备）名称 种类 类别 品种 型号 位号/所在部位 是否为公众聚集场所 备注

1 加氢反应器 压力容器 固定式压力容器 第三类压力容器 - - 否 -

填表人： 日期： 审核人： 日期：

填表说明：

1、风险点（特种设备）名称：参照特种设备台账填写；

2、种类、类别、品种，按《特种设备目录》要求填写；

3、对于本单位同一装置或者单元内的同一型号特种设备，可做合并处理，需在备注栏注明设备数量。

A.2 风险点登记台账-充装作业

（记录受控号）单位： №：

序号 风险点（充装作业）名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注

1 液化石油气气瓶充装 充装前检查 - 每天 - 填表人： 日期： 审核人： 日期：

填表说明：风险点（充装作业）名称：依据《气瓶充装许可规则》和《移动式压力容器充装许可规则》许可项目中，

采用充装介质类别+气瓶/移动式压力容器品种的形式填写，如液化石油气气瓶充装、压缩天然气长管拖车充装等。

A.3 安全检查表分析（SCL+LS）评价记录

（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（区域/装置/设备）名称： No： 序号 检查项目 检查要求 不符合要求情况、可能导致的事故特征及后果 现有控制措施 L S R 评价级别 管控级别 建议新增（改进）措施 备注

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：

1、风险点名称：参照5.1.1风险划分原则，按照区域/装置/设备名称进行填写；

2、检查项目：又称辨识对象，指辨识的风险点内涉及的人的因素、物的因素、环境因素以及管理因素等，可根据

5.2.2危险源辨识内容填写。

3、检查要求：针对每个检查项目（辨识对象），法律、法规、安全技术规范以及操作规程要求的正确行为或者状

态。

1

风险分析评估记录表

工作危害分析（JHA+LEC）评估记录

单位： 工作任务： No：

序号 岗位/

地点 作业步骤 危险源 风险类型 安全控制措施

L E C D 风险级别 工程技术 控制措施 行为 控制措施

1

2

3

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

注：①风险类型参照事故类型填写。②安全控制措施参照通用规范中5.4.1分类填写。③L：事故发生的可能性，E： 暴露于危险环境的频繁程度，C：事故后果严重性，D=L×E×C 。④风险级别由高到低，按照重大风险、较大风险、一般风险和低风险填写。⑤表C.1.1与表C.1.2任选其一填写即可。

工作危害分析（JHA+LS）评估记录

单位： 工作任务： No：

序号 岗位/

地点 作业步骤 危险源 风险类型 安全控制措施

L S R 风险级

别 工程技术控制措施 行 为 控制措施

1

2

3

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

注：L：事故发生的可能性，S：事故后果严重性，R=L×S 。

2

安全检查表分析（SCL+LS）评估记录

单位： No：

序号

岗位/

地点 检查项

目 危险源 风险类

型 检查标

准 安全控制措施 检查结

果

建议改进措施

L

S

R

风险级别

备注 工程技术

控制措施 行为

控制措施

1

2

3

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

注：①危险源涉及危险物质，能量载体以及人、物、作业环境、管理的缺陷等。②风险类型参照事故类型填写。

③L：事故发生的可能性，S：事故后果严重性，R=L×S 。④表C.2.1与表C.2.2任选其一填写即可。

1 动火作业危害分析记录表风险识别及评价

1. 简介

动火作业是指使用明火（如火种、氧气吹管等）、电弧、电烙铁等发热器具进行的焊接、切割、碳化等工作。虽然动火作业在工业生产中不可避免，但动火作业也是工厂事故的主要原因之一。因此，对动火作业进行合理的危害分析记录表风险识别及评价至关重要。

2. 危害分析与记录

动火作业可能导致以下危害：

2.1 火灾和爆炸

火灾和爆炸是动火作业的最大危害。在高度易燃或易爆的场所，动火作业可能引起火灾和爆炸，造成人员和财产的损失。

2.2 毒气泄漏

动火作业可能导致有害气体泄漏，同时由于燃烧物品的不同，各种有害气体的生成也会不同。如氧乙炔焊接可能会产生一氧化碳、氮氧化物、苯等多种有害气体，严重影响作业人员的健康。

2.3 烧伤

动火作业过程中，火种、电弧等可能对作业人员造成烧伤，甚至烧伤夺失能力。

危害分析记录表应包含以下信息：

• 动火作业的具体内容和方法

• 作业地点和环境

• 操作人员信息 2 • 安全防范措施的执行情况

• 参与危害分析人员签字确认

3. 风险识别与评价

风险识别与评价是一个连续、动态的过程，应当不断地进行评价和完善。

3.1 风险识别

在危害分析的基础上，根据作业工艺特点、作业环境和作业人员等因素进行风险识别。通过对每一个工艺环节进行详细的分析，找出所有可能发生的事故隐患，并进行分类和优先级分析。

3.2 风险评价

对识别出来的风险进行过程、后果等评价。然后通过对危险度和风险等级的评估，确定控制措施、采取哪些方法降低风险或避免意外发生。

在进行风险评价时，应该考虑到以下因素：

• 对人员安全的影响

• 对环境（如污染、废气、废渣等）的影响

• 对设备和消防设施的影响

• 应急救援措施

所有的风险评估工作都应该有责任人演练和监督，及时做好风险评估所需的各种工作，使其可以在动火作业前或者过程中随时调整评估标准并及时提出新的控制措施，确保安全生产。