2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
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2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
单选题（共30题）
1、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济
【答案】 A
2、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】 B
3、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。
A.期货交易所理事会工作规则
B.期货交易所交易细则
C.期货交易所会员管理办法
D.期货交易所章程
【答案】 D
4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
【答案】 A
5、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。
A.当日
B.一周后
C.下一交易日
D.两天内
【答案】 C
6、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
【答案】 A
7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。
A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
【答案】 A
8、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有从事期货业务2年以上经验
【答案】 D
9、可以指定交割仓库的是（ ）
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理派出机构
C.期货业协会
D.期货交易所
【答案】 D
10、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
A.财务部 B.营业部
C.监管部
D.销售部
【答案】 B
11、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（ ）。
A.依法履行了报告义务的
B.辞职的
C.公开声明的
D.向期货交易所报告的
【答案】 A
12、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。
A.客户
B.会员
C.员工
D.股东
【答案】 B
13、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的90%
B.为损失的90%以上
C.为损失的80%以上 D.不超过损失的80%
【答案】 D
14、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业人员注册、客户服务等信息
B.从业人员注册、工作业绩等信息
C.从业资格注册、诚信记录等信息
D.从业资格注册、考试成绩等信息
【答案】 C
15、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.月
D.周
【答案】 B
16、期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。
A.中国银保监会
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.财政部
【答案】 C
17、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A.非结算会员保证金账户
B.个人客户保证金账户
C.特别结算会员保证金账户
D.其自有资金账户
【答案】 D
18、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
【答案】 B
19、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（ ）。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.职务侵占罪
D.挪用公款罪
【答案】 B
20、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（ ）。
A.挪用资金罪
B.泄露内幕信息罪
C.贪污罪
D.挪用公款罪
【答案】 D
21、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况
B.对期货业协会的活动进行指导和监督
C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
【答案】 D
22、下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
【答案】 D
23、交易结算会员期货公司可以为（ ）办理金融期货结算业务。
A.本公司的客户
B.交易所的其他交易结算会员
C.其他公司的客户
D.交易所的非结算会员
【答案】 A
24、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
【答案】 A
25、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证监会
D.期货交易所
【答案】 A
26、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 D
27、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
【答案】 B
28、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9
【答案】 C
29、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。
A.客户利益优先；先开发客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.员工利益优先；先开发客户利益优先
D.员工利益优先；公平对待
【答案】 B
30、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 C
多选题（共20题）
1、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（ ）。
A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
C.变更名称
D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
【答案】 ABCD
2、期货从业人员在从事期货业务前应具备（ ）。
A.专业技能
B.专业知识
C.投资经验
D.职业道德
【答案】 ABD
3、下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（ ）。
A.期货公司必须设立董事会
B.规模小. 股东数量少的期货公司可以自行决定
C.董事会每年应当至少召开两次会议
D.期货公司可以设立独立董事
【答案】 AD
4、我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（ ）。
A.期货经纪业务
B.期货投资咨询业务
C.期货自营业务
D.为其股东提供融资业务
【答案】 AB
5、期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
A.法定代表人
