下载文档原格式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第09套(99题)***************************************************************************************基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第09套1.[单选题]基金监管活动的要素主要包括（ ）。
Ⅰ.基金监管目标Ⅱ.基金监管体制Ⅲ.基金监管内容Ⅳ.基金监管方式A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ2.[单选题]（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A)1997年11月27日B)1998年3月27日C)2000年10月8日D)2003年10月28日3.[单选题]基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。
A)15%B)25%C)35%D)45%4.[单选题]基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A)全部资产B)全部资产及全部负债C)净资产D)负债5.[单选题]基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
A)2日B)3日C)4日D)5日6.[单选题]基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A)5B)20C)10D)77.[单选题]下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。
A)具有5年以上证券投资管理经历B)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C)通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D)取得基金从业资格8.[单选题]下列不属于证券投资基金的作用的是（ ）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案单选题（共45题）1、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）,自上市首日起执行。
A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】 A2、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。
A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】 D3、基金销售目标客户市场细分的"利润原则"是指（）A.基金产品的可投资性B.基金投资的风险管理能力C.基金投资获取的利润D.细分市场具有足够的业务量【答案】 D4、对于持续持有期少于7日的投资人，收取（）的赎回费。
A.不低于赎回金额1.5%B.不高于赎回金额1.5%C.不低于赎回金额3%D.不高于赎回金额3%【答案】 A5、投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于从（）的转托管。
A.场内到场外B.场外到场内C.场内到场内D.场外到场外【答案】 C6、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。
A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益【答案】 D7、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。
A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】 D8、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C9、ETF联接基金的申购门槛为（）。
证券从业考试《证券投资分析》每⽇⼀练（11.30） 想测试⾃⼰的证券投资分析掌握得如何了吗？来看看本⽂“证券从业考试《证券投资分析》每⽇⼀练（11.30）”，跟着店铺来了解⼀下吧。
祝⼤家都能顺利通过证券从业资格考试。
⼀、单项选择题(本⼤题共60⼩题，每⼩题0.5分。
共30分。
在以下各⼩题所给出的四个选项中，只有⼀个选项符合题⽬要求，请将正确选项的代码填⼊括号内) 1.预期收益⽔平和风险之间存在⼀种( )关系。
A.正相关 B.负相关 C.⾮相关 D.线性相关 2.证券投资技术分析理论的内容主要包括( )。
A.经济学、财政⾦融学、财务管理学、投资学 B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D.经济分析、⾏业分析、公司分析 3.技术分析是从证券的市场⾏为来分析证券价格未来变化趋势的⽅法。
证券市场⾏为最基本的表现形式不包括( )。
A.证券市场价格的变化 B.证券成交量的变化 C.证券的相关因素变化所经历的时间 D.公司经营业绩 4.投资价值守恒定律的提出者是( )。
A.奥斯本 B.威廉姆斯 C.费雪 D.法玛 5.相⽐之下，( )在证券投资分析中起着最为重要的作⽤。
A.市场效率的⾼低 B.信息的占有量 C.证监会的指导 D.媒体的宣传 6.依照法律、法规和国务院授权，统⼀监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运⾏的机构是( )。
A.国家发展和改⾰委员会 B.国务院 C.中国证券监督管理委员会 D.财政部 7.证券交易的前提和基础是( )。
A.证券分析 B.证券估值 C.证券投资 D.证券贴现 8.在流动性偏好理论中，流动性溢价是指( )。
A.当前长期利率与短期利率的差额 B.未来桌时刻即期利率与当期利率的差额 C.远期利率与即期利率的差额 D.远期利率与未来的预期即期利率的差额 9.2011年3⽉5⽇，某年息6%，⾯值100元，每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2010年12⽉31⽇。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案单选题（共45题）1、审慎监管原则贯穿于基金（）的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。
A.市场准入和持续监管B.机构准入和持续监管C.高级管理人员准入和持续监管D.合作机构准入和持续监管【答案】 A2、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。
A.专业审慎和忠诚尽责B.保守秘密和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.客户至上和专业审慎【答案】 C3、以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（）。
A.计算并公告基金资产净值B.办理基金份额发售和登记事宜C.办理基金备案手续D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续【答案】 D4、同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。
A.混合型基金B.平衡型股票基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】 B5、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。
A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】 D6、证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。
A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D7、封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。
证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析1. 以下不属于货币市场工具的是（）A. 银行承兑汇票B. 商业票据C. 中长期债券D. 短期政府债券答案：C解析：货币市场工具一般指短期的（1 年以内）、具有高流动性的低风险证券，中长期债券期限较长，不属于货币市场工具。
2. 关于金融市场的功能，以下说法错误的是（）A. 资金融通B. 价格发现C. 宏观调控D. 风险管理答案：C解析：金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、提供流动性等，宏观调控不是金融市场的功能，而是政府的职能。
3. 下列关于直接融资的表述，错误的是（）A. 直接融资是指资金盈余单位直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的有价证券B. 直接融资不需要金融中介机构的参与C. 直接融资的风险较大D. 直接融资具有相对较强的自主性答案：B解析：直接融资中也可能有金融中介机构的参与，但金融中介机构在其中扮演的角色相对较次要。
4. 股票是一种（）A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 单一权利证券答案：C解析：股票不属于物权证券和债权证券，而是综合权利证券，代表着股东对股份公司的所有权。
5. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）A. 营销权B. 支配公司财产的权利C. 特许经营权D. 基本权利和义务答案：D解析：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务。
6. 优先股票的特征不包括（）A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 具有优先认股权答案：D解析：优先股票不具有优先认股权，这是普通股的特征之一。
7. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）A. 普通股票B. 债券C. 优先股D. 另一种证券答案：A解析：可转换债券通常可以转换成普通股票。
8. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是（）A. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限B. 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响C. 开放式基金的份额不固定，封闭式基金份额固定D. 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成答案：D解析：开放式基金的交易在投资者与基金管理人或其代理人之间完成。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共30题）1、下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。
A.流动性较差B.杠杆率偏低C.估值难度大D.缺乏监管【答案】 B2、下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。
A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B.分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”C.当投资组合的资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其系统性风险D.风险分散化也可在不同资产类别之间起作用，因此在投资组合中融入不同类别的资产也能够降低投资组合的风险【答案】 A3、现金流量表的基本结构不包括（）A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量【答案】 D4、( )指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。
A.购买力风险B.利率风险C.信用风险D.利润风险【答案】 A5、关于货币基金面临的风险，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ都不对C.ⅡD.Ⅰ【答案】 A6、下列不属于货币政策的工具的是（）。
A.公开市场操作B.通货膨胀的抑制C.利率水平的调节D.存款准备金的调节【答案】 B7、UCITS五号令中补充和更新的内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C8、下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（）。
A.每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益【答案】 B9、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。
2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共100题）1、金融期权的主要风险指标Delta=（）。
A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】 A2、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C3、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】 C4、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B5、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。
A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】 C7、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】 C8、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D9、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。
A.人民币20万元B.人民币50万元C.人民币80万元D.人民币100万元【答案】 B10、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有（）A.QDII基金B.分级基金C.跨境ETFD.发起式基金【答案】 B2、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责。
关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（）。
A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩B.基金投资有风险,购买基金须谨慎C.在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的D.货币市场基金不等同于银行存款【答案】 C3、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构【答案】 B4、关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C5、对在6个月内_____被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_____后，方可使用。
( )A.连续两次;10日B.连续三次;10日C.连续两次;5日D.连续三次;5日【答案】 A6、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。
A.董事会B.中国证监会C.中国证监会相关派出机构D.以上都正确【答案】 D7、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A.1998B.2000C.1999D.2003【答案】 B8、关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。
A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】 A9、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（）。
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》不定项选择习题（1）总分：100分及格：60分考试时间：120分不定项选择题（每题0.5分，共80题）(1)影响债券投资收益率的因素有（）。
(2)开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由（）办理。
(3)根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司采取何种组织形式时，应当以发起方式设立（）。
(4)基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。
(5)市场分割理论认为（）。
(6)证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。
(7)下列各项中，属于逆时针曲线理论的八大循环的有（）。
(8)下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（）。
(9)对基金投融资比例的监督包括但不限于（）。
(10)与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有（）等特点。
(11)在预测到股票市场将进入繁荣期时，基金经理通常会（）。
(12)以下关于消极投资策略的表述正确的是（）。
(13)基金业最常用的营业推广手段有（）。
(14)基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（）。
(15)优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（）问题。
(16)目前，我国国债流通市场包括（）。
(17)通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题（）。
(18)深证基金指数的发布日为（）。
(19)证券投资基金的发起人可以是（）。
(20)在下列有关詹森指数的描述中，正确的是（）。
(21)下列关于本期利润的说法正确的有（）。
(22)封闭式基金的交易遵从（）的原则。
(23)证券交易过程的执行成本主要包括（）。
(24)基金交易费用包括（）。
(25)估计公平市场价格的方法包括（）。
(26)优先置产理论认为（）。
(27)营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场。
这便构成了“4个P”，即（）。
(28)基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（）。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告【答案】 C2、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
A.7B.10C.15D.20【答案】 D3、《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。
A.0.4%B.0.25%C.0.5%D.0.6%【答案】 B4、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式【答案】 B5、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。
A.3，l/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A6、基金信息披露的形式，应当遵循（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )。
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有安全高效的清算、交割系统D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系【答案】 C8、基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购LOF份额。
