证券公司人员管理制度

工作人员聘用管理规定

为规范公司人员的聘用管理，创造规范、文明、整洁的工作环境，维护正常的工作秩序，树立良好的企业形象，提高工作效率，特制定本规定。

一、人员聘用条件

聘用员工应具备应聘岗位所要求的年龄、学历、专业、检测资格等条件，同时具备敬业精神、协作精神、学习精神和创新精神。

二、人员行为准则

1、上班时间办公室内不得大声喧哗、嬉笑打闹、聚众聊天、玩游戏、浏览与工作无关网站等

2、保守公司的经营机密，妥善保管公司的涉密文件，未经授权或批准，不准对外提供公司相关文件、工艺以及其他未经公开的经营情况、业务数据等。

3、爱护公物，对于遗失经管的公司物件和工具，损害或浪费公物，因个人疏忽导致设施设备或物品材料遭受损害者，要照价予以赔偿。

三、人员考勤管理

1、所有员工必须严格遵守公司考勤制度，按时上下班，不得迟到、早退、旷工 。

2、执行请销假制度，员工有事须提前向领导请假，填写请假条，经领导批准后报办公室备案，因特殊原因临时请假，应在上班前电话联系告知公司领导，返岗后补办请假手续。事假期间停发工资。

3、迟到或早退 30 分钟以内者，每次扣发薪金 10 元。 30 分钟以上 1 小时以内者，每次扣发薪金 20 元。 超过 1 小时以上者必须提前办理书面请假手续，否则按旷工处理。

4、每月迟到、早退累计达五次者，扣除相应薪金后，计旷工一次。 5、旷工一次扣发一天双倍薪金。 年度内旷工三天及以上者予以辞退。

四、人员薪酬管理

1、本着按劳分配、持证上岗、效率优先及可持续发展的原则，实行岗位工资管理。

2、对公司持有检测上岗资格证的人员，基本工资 元，并按照国家规定的比例，给予交纳养老保险，医疗保险和失业保险。

3、公司新进未取得检测资格证人员，实行临时招聘制，期间执行月基本工资 元，公司不负责交纳三险。

4、未取得检测上岗证人员应当加强学习，考取《建设工程质量检测人员上岗证》（考证费用由个人承担） ，对于员工一年内未取得检测上岗证的，公司将对其予以解聘辞退处理。

证券经纪业务营销团队日常工作管理指引

第一章 为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。

第一条 营销团队的工作计划和目标

第二条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。（后附提成标准）

第三条 营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。

第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件

进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注明必须会签的部门）→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。

第五条 营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应

把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。

（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。

（二） 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展

业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。

（三） 根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，

逐一落实工作目标。

（四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。

第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分

析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。

第二章 营销团队的考勤制度

第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管

理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。

第八条 营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录

公司人员管理制度

［ 作者：佚名 来源：广州博众企业管理咨询有限公司 点击数： 154 更新时间：2007-6-12 文章录入：katio ］

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第一章 聘 用

聘用

应聘者应提供完整的个人及家庭资料，并且提供以往工作的经历。公司在与员工签订合同前或后，保留对该资料进行核查的权利。若日后发现该资料与实情不符，可终止其劳动合同，并不作任何经济上的赔偿。

正如员工在面试时所宣称的，员工未有受聘于其他公司，或与其他公司的合同已适当地终止。员工必须对公司因以上情形而导致的经济或非经济上的损失负责赔偿。

员工记录

员工如有家庭状况，地址，电话的更改等，应向公司提供最新的资料。

为了公司更好地安排员工的事业与将来发展，员工应将入职后所取得的学历或专业资格通知公司。

如有其他证明文件，应与人事记录变动一起提交。

试用期

公司所招聘的新员工，须履行合同中所列的试用期。

员工试用期满，工作表现让人满意，可获公司书面通知成为正式员工。试用期满后，员工的工资将维持不变（或按入职时双方协商的结果上调工资）。除非公司同意，工资将不作任何变更。

工作时间

由于员工的工种不同，工作时间也可能有别于正常的办公时间。

办公室上班时间如下：

周一到周五：8：30—18：00 业务及外勤人员视工作安排调整。

每天中午12：00到13：30是午餐时间。午餐时间不计入工作时间内。

工作调动

公司根据工作的需要，在双方同意的基础上，可将员工调配到公司的另一部门。 随着公司业务的发展，公司的办公地点有可能增加。在双方同意的前提下，公司可以将员工调到公司的另一办公地点工作。员工应服从管理层所作出的合理调动。

第二章 薪酬与福利

工资构成

工资 = 固定工资+福利工资+浮动工资

固定工资 = 职务工资+技能工资

福利工资 = 补助+年终奖金

浮动工资 = 佣金

合规

一、单项选择题（40题，每题0.5分）

1. 单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。C

A.10%

B.5%

C.3%

D.1%

2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（ ），具体比例由公司章程规定。B

A.二分之一

B.三分之一

C.四分之一

D.五分之一

3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元。A

A.三千万，六千万

B.六千万，三千万

C.三千万，五千万

D.五千万，六千万

4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（ ）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（ ）予以取缔。A

A.县级以上人民政府，证券监督管理机构

B.证券监督管理机构，县级以上人民政府

C.证券监督管理机构，证券交易所

D.证券交易所，证券监督管理机构

5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。A

A.3，2

B.4，3

C.5，4

D.6，5

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（ ）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。D

A.30%

B.15% C.10%

D.5%

7.当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（ ）。D

A.只能适用违约金条款

B.只能适用定金条款

C.违约金和定金条款同时适用

D.可以选择适用违约金或者定金条款

8.某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（ ）。C