三C14001新《中华人民共和国证券投资基金法》概要(上)

证券投资基⾦法的主要内容是什么样的在从事商业贸易的时候，进⾏证券投资也会涉及到证券投资基⾦法。

为了保护投资者及相关的当事⼈和保障证券市场的稳定，能够健康发展，我国就制定了证券投资基⾦法。

那么，什么是证券投资基⾦法，主要内容是什么样的。

特别是投资者及证券市场特别想要知道的问题，下⾯店铺的⼩编为您整理了相关内容，来为您解答。

第⼆章基⾦管理⼈第⼗⼆条基⾦管理⼈由依法设⽴的基⾦管理公司担任。

担任基⾦管理⼈，应当经国务院证券监督管理机构核准。

第三章基⾦托管⼈第⼆⼗五条基⾦托管⼈由依法设⽴并取得基⾦托管资格的商业银⾏担任。

第四章基⾦的募集第五章基⾦份额的交易第四⼗七条封闭式基⾦的基⾦份额，经基⾦管理⼈申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。

国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基⾦份额上市交易。

第六章基⾦份额的申购与赎回第七章基⾦的运作与信息披露第五⼗七条基⾦管理⼈运⽤基⾦财产进⾏证券投资，应当采⽤资产组合的⽅式。

资产组合的具体⽅式和投资⽐例，依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基⾦合同中约定。

第六⼗四条公开披露基⾦信息，不得有下列⾏为：(⼀)虚假记载、误导性陈述或者重⼤遗漏;(⼆)对证券投资业绩进⾏预测;(三)违规承诺收益或者承担损失;(四)诋毁其他基⾦管理⼈、基⾦托管⼈或者基⾦份额发售机构;(五)依照法律、⾏政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁⽌的其他⾏为。

第⼋章基⾦合同的变更、终⽌与基⾦财产清算第六⼗五条按照基⾦合同的约定或者基⾦份额持有⼈⼤会的决议，并经国务院证券监督管理机构核准，可以转换基⾦运作⽅式。

第六⼗七条有下列情形之⼀的，基⾦合同终⽌：(⼀)基⾦合同期限届满⽽未延期的;(⼆)基⾦份额持有⼈⼤会决定终⽌的;(三)基⾦管理⼈、基⾦托管⼈职责终⽌，在六个⽉内没有新基⾦管理⼈、新基⾦托管⼈承接的;(四)基⾦合同约定的其他情形。

第九章基⾦份额持有⼈权利及其⾏使第⼗章监督管理第⼗⼀章法律责任证券投资法律责任第⼋⼗三条基⾦管理⼈、基⾦托管⼈在履⾏各⾃职责的过程中，违反本法规定或者基⾦合同约定，给基⾦财产或者基⾦份额持有⼈造成损害的，应当分别对各⾃的⾏为依法承担赔偿责任;因共同⾏为给基⾦财产或者基⾦份额持有⼈造成损害的，应当承担连带赔偿责任。

证券投资基金的法律法规与合规要求证券投资基金作为一种金融工具，广泛应用于各类投资组合中，促进了资本市场的发展和经济的繁荣。

然而，为了保障投资者利益、维护市场秩序，证券投资基金需要遵守一系列的法律法规和合规要求。

本文旨在介绍证券投资基金的法律法规与合规要求，以便投资者和从业人员了解相关规定。

一、证券投资基金的法律法规1. 证券法证券法是最基本、最重要的证券市场法律法规之一。

它对证券投资基金进行了明确的法律规定，包括基金的设立、运作和监管，以及投资者保护等方面的内容。

2. 《证券投资基金法》《证券投资基金法》是我国证券市场的核心法律之一，于2020年7月1日施行。

该法对证券投资基金的发行、销售、运作等方面作出了详细规定，明确了基金管理人的责任和义务，加强了基金投资者的保护。

3. 《证券投资基金业务暂行办法》《证券投资基金业务暂行办法》是中国证监会颁布的对证券投资基金业务进行管理的重要法规。

它规定了基金投资组合的构成、基金净值计算、基金投资风险评估等方面的要求，确保基金运作合规。

4. 《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是对私募证券投资基金进行管理的法律法规。

它规定了私募基金的设立、备案、募集、运作等方面的要求，保障了私募基金投资者的合法权益。

二、证券投资基金的合规要求1. 投资合规证券投资基金需要根据法律法规规定的投资范围及限制进行投资，严禁违规操作和未经批准的投资行为。

基金管理人应加强对投资决策的研究和评估，确保合规性。

2. 信息披露合规证券投资基金需要按照法律法规要求及时、准确地披露基金运作情况、投资风险等相关信息，保障投资者的知情权。

3. 内部控制合规基金管理人应建立健全内部控制制度，包括投资决策、风险控制、合规审查等方面的规程和程序，确保基金运作符合法律法规及相关约定。

4. 投资者保护合规基金管理人应加强对投资者的风险揭示和告知，建立健全投资者适当性管理制度，确保投资者的合法权益。

证券投资基金法2012年修订【原创版】目录一、证券投资基金法 2012 年修订概述二、修订的主要内容三、证券投资基金法的作用与意义四、修订后的影响与挑战正文一、证券投资基金法 2012 年修订概述《证券投资基金法》是我国证券投资基金领域的基本法律，自 2004 年起实施，对于规范证券投资基金活动，保护投资者权益，促进资本市场发展起到了重要作用。

2012 年，为了进一步完善证券投资基金制度，提高证券投资基金监管的有效性，全国人大常委会对《证券投资基金法》进行了修订。

二、修订的主要内容2012 年修订的《证券投资基金法》主要涉及以下几个方面的内容：1.强化了证券投资基金监管。

修订后的法律明确了国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取一系列措施，包括对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，查阅复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。

2.增加了对投资者的保护。

修订后的法律强化了基金管理人、基金托管人在履行各自职责过程中的赔偿责任，明确了违反法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当依法承担赔偿责任。

3.加大了对违法行为的处罚力度。

修订后的法律明确了违反法规定的行为，包括动用募集的资金、拒绝、阻碍和隐瞒调查等，将受到严厉的法律制裁，包括责令返还、没收违法所得、罚款等。

三、证券投资基金法的作用与意义证券投资基金法对于我国证券投资基金市场的发展具有重要的作用与意义，主要体现在以下几个方面：1.规范证券投资基金活动，保护投资者权益。

证券投资基金法明确了证券投资基金的运作规则，为投资者提供了明确的权益保障，有助于增强投资者信心。

2.促进资本市场发展。

证券投资基金法为证券投资基金市场提供了良好的法治环境，有助于资本市场的发展与繁荣。

3.提高证券投资基金监管有效性。

修订后的证券投资基金法赋予了证券监督管理机构更多的监管权力，提高了监管的有效性，有助于防范系统性风险。

乐税智库文档财税法规策划 乐税网关于《中华人民共和国证券投资基金法[草案]》的说明【标 签】证券投资基金法,说明【颁布单位】全国人大常委会【文 号】【发文日期】2002-08-23【实施时间】2002-08-23【 有效性 】全文有效【税 种】证券综合法规　—;—;2002年8月23日在第九届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议上 全国人大财政经济委员会副主任委员厉以宁 委员长、各位副委员长、秘书长、各位委员： 根据九届全国人大常委会立法规划，全国人大财经委员会组成由部分委员和中国证监会等有关部门和单位负责同志以及专家学者参加的起草组，于1999年开始起草投资基金法。

起草组调查研究了我国证券投资基金(以下简称基金)市场现状、发展前景以及存在问题，广泛借鉴国外基金立法经验，拟出初稿，以后又充分听取基金业界、国务院有关部门、银行系统、法院系统、大专院校和有关地方的意见，并据此对初稿和各阶段形成的稿子进行了反复修改，完成了草案的起草工作。

草案共11章109条，除总则和附则外，对基金管理人，基金托管人，基金的设立，基金份额的发售、交易与申购、赎回，基金投资运作与信息披露，基金变更、终止与清算，基金份额持有人权利及其行使，基金的监督与管理和法律责任分章作规定。

一、关于制定本法的必要性 基金作为国际上一种通行的组合投资方式，已有一百多年的历史，近20年来获得了快速发展，成为当代国际金融市场变化最突出的特征之一。

据统计，全球仅基金资产就达十几万亿美元，近10年来增长近百倍，基金已经成为广大投资者特别是中小投资者优先的投资选择。

我国基金业虽然起步较晚，至今只有10年的历史，但因适应了国际金融制度创新的大潮流，发展很快，特别是经过近5年的规范发展，已初具规模。

截止2002年6月底，我国已上市基金56只，规模达936亿元，净值为907亿元，约占我国股市流通市值的6%，对我国资本市场的发展发挥了重要作用。

随着资本市场和基金业的不断发展，也出现了一些新情况和新问题，迫切需要加快基金立法：首先，我国证券市场目前尚处于发展初期，参与投资的大多数主体为个人投资者，承担风险能力较弱，迫切需要大力发展机构投资者。

证券投资基金法相关规定本节重点介绍《证券投资基金法》的立法沿革、立法宗旨以及证券投资基金法律体系的组成；基金合同当事人的概念、权利和义务；基金财产的独立性要求以及基金财产债权债务独立性的意义；公募基金的运作方式；设立基金管理公司的条件；基金管理人的禁止行为；基金公开募集与非公开募集的区别；非公开募集基金的合格投资者的要求；非公开募集基金的投资范围；非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求及相关法律责任等内容。

在有关内容的阐述中，参考了《证券投资基金管理公司管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律、部门规章及其他规范性文件。

一、法规概述（一）《证券投资基金法》的立法沿革《证券投资基金法》于2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并公布，自2004年6月1日起施行。

2012年12月28日，第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议对《证券投资基金法》作出修订，自12013年6月1日起施行。

修订后的《证券投资基金法》为公开募集基金及非公开募集基金的运作与监管提供了更为全面的法律规范。

2015年4月24日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》第六条对《证券投资基金法》再次作出修改，删除了其中的第十七条。

（二）《证券投资基金法》的立法宗旨《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动，维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的小“宪法”。

《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在三个方面。

1.规范证券投资基金活动证券投资基金是市场经济发展到一定阶段，随着资本市场的不断创新与繁荣而诞生的产物。

作为一种证券投资活动，证券投资基金的运作需要符合市场规律，符合_家对资本市场发展的规划与预期。

证券投资基金法释义-第一章总则第一条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。

【释义】本条是对证券投资基金法立法宗旨的规定。

立法宗旨又称立法目的，是指通过法律的制定与实施要达到的目标。

立法宗旨统领整部法律，整部法律都要为实现立法宗旨服务。

本法作为维护证券市场秩序、引领证券投资基金发展的重要法律，立法宗旨是：规范证券投资基金活动，保护投资人及其相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

一、规范证券投资基金活动证券投资基金，是投资者在长期投资实践中创造的一种将分散资金集中起来，委托专业机构管理，进行组合证券投资，以分散风险的投资方式，具有专业理财、理性投资、分散风险的作用，是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年历史。

我国证券市场的建立，起步较晚，发展很快，与国外成熟市场相比，中小投资者多，承受风险能力弱，市场投机性强。

发展证券投资基金，可以在竞争中造就一批理性的机构投资者，发挥其专业理财、理性投资、分散风险的作用，有利于增强投资者的信心，实现资源优化配置，促进我国证券市场的健康发展。

1997年，国务院批准颁布《证券投资基金管理暂行办法》，对规范和促进我国证券投资基金的发展，发挥了重要作用。

据有关资料统计，截止到2003年9月，我国已批准开业的基金管理公司有32家，基金托管银行有8家，募集证券投资基金87只，其中封闭式基金54只，开放式基金33只，基金资产规模1600多亿份，资产净值1500多亿元，约占我国A股股票流通市值的13%。

但是随着我国证券法、信托法的相继颁布施行和加入世贸组织，现行管理力、法已难以适应我国证券投资基金进一步规范发展的需要。

一是基金合同当事人之间的信托法律关系不够明确;二是基金管理与基金托管制度需要进一步完善;三是对基金份额持有人合法权益的保护力度需要进一步加强。

据此，九届全国人大财经委员会根据立法规划组织起草了证券投资基金法(草案)，并于2002年7月将草案提请全国人大常委会审议。