2017西南财经大学金融研究生导师周铭山教育背景和研究成果介绍

2017西南财经大学金融研究生导师陶启智教育背景和研究成果介绍一、个人基本信息姓名性别系别职称职务办公电话陶启智男金融系副教授二、教育背景起止年月（本科起）院校及系、专业1998年9月至2002年7月外交学院国际经济系：国际经济与贸易专业2002年9月至2003年9月英国伯明翰大学经济系：货币、银行与金融专业2004年9月至2009年2月英国爱丁堡大学商学院：金融专业三、讲授课程名称讲授课程层次讲授课程名称本科公司并购原理、公司金融四、主要研究领域与方向（不超过3个方向）1. 公司并购2. 资本结构五、主要研究成果成果名称成果形式出版或发表（转载）刊物出版或发表时间或期号作者《杠杆率在公司并购后的变动》论文北京大学出版社《金融学季刊》2011年第6卷第2期陶启智、周铭山、刘玉珍《银根紧缩与银行信贷的监督作用：基于贷款公告反应的视角》论文金融研究2014年（已录用）罗荣华、黄皖璇、陶启智、吕倩倩《我国制造业上市公司高额现金持有动因--委托代理理论抑或优论文财经科学 2014年第4期，42-52页陶启智、廖恒、崔思佳序融资理论》《兼并与收购》（二十一世纪全国高等院校经济管理专业“十二五”规划教材•金融系列）专著北京大学出版社书号ISBN 978-7-301-22567-7/F·3631， 2014年3月出版陶启智《公司金融学》，(国家重点学科建设项目·“985工程”优势学科创新平台建设项目·普通高等教育“十二五”国家级规划教材) 专著西南财经大学出版社书号ISBN 978-7-5504-1329-0，2014年3月出版。

张显明、解川波、陶启智《公司并购对主并公司资本结构的影响——动态权衡理论的新证据》工作论文经济研究 WP619，2014-04-08陶启智、朱翔龙、李亮、罗荣华。

西南财经大学金融学院和金融学专业人才培养方案介绍一、金融学院介绍西南财经大学金融学院办学历史悠久，办学实力雄厚，学科优势明显，办学层次完整，在中国金融行业和金融教育界享有崇高的威望和影响。

学科办学历史可追溯到1925年光华大学商科银行学系，1997年在西南财经大学原金融系、国际经济系国际金融教研室以及农经系农村金融教研室的基础上组建金融学院，1998年金融学被评为中国人民银行行属重点学科，金融学专业开始招收博士后。

新中国成立后，全国第一部货币信用教材《货币信用论大纲》就是由金融学科教师彭迪先编著，在国内产生了极大的影响，该书于1956年被译成日文在日本三和书店出版。

1952年以后，彭迪先、留法博士梅远谋、何高著、留英学者程英琦、温嗣芳、柯瑞麒、汪桂馨等知名学者学成归国。

改革开放以后，涌现出一大批在国内外有重要影响的著名金融专家，如曾康霖教授、何泽荣教授、冯肇伯教授、刘锡良教授、林义教授、卓志教授、刘俊教授、殷孟波教授、陈野华教授、张桥云教授、赵静梅教授等。

二、金融学专业人才培养方案介绍（一）培养目标金融学专业旨在培养具有宽厚扎实的经济、金融理论基础和具备金融业务操作及较强金融管理能力，能够胜任银行、证券、保险、基金等金融机构及政府部门和企事业单位的专业工作，具有深厚理论功底、精湛专业技能、良好综合素质和优秀人格品格的创新型金融人才。

本专业毕业预期达到以下目标：目标1：职业道德：具有良好的思想政治素质、高尚的职业操守和服务社会的奉献精神。

目标2：专业素养：具有宽厚扎实的经济、金融理论基础，掌握必备的专业分析技术和研究方法，了解本学科的前沿理论和发展动态，具备一定的研究能力。

目标3：应用与实践：能够灵活运用现代金融理论、技术与方法，分析具体金融问题并提出解决方案，具备金融业务操作能力及较强的金融管理能力。

目标4：创新精神：具有创造性思维、较强的动手能力、从事金融学理论研究的能力以及终身学习的能力。

目标5：国际视野：具有国际化视野和良好的英语沟通能力，成为能够适应现代金融理论和国际化金融实践需要的复合型人才。

Myers and Majluf (1984) 从 信 息 不 对 称 的 角 度
研究了公司可能面临的融资约束 。 由于面对信 息不对称带来的逆向选择 ， 使得公司使用外部 资金的成本超过内部资金 。 这导致了公司面临 融 资 约 束 。 基 于 上 述 思 想 ， Fazzari et al. (1993) 使 用 了 投 资 - 现 金 流 敏 感 度 来 度 量 公 司 所面临的融资约束 ， 公司的投资支出会随内部 资金的变化而变化 ， 而不依赖于公司所面临的 净现值为正的项目 。 该分析框架将关注的重点 放在公司的投资需求而非现金持有水平 。 上述 分 析 方 法 引 起 了 广 泛 的 争 论 与 质 疑 。 Alti （ 2003 ） 指 出 ， 由 于 公 司 现 金 流 中 已 经 包 含 了 关于公司未来投资机会的重要信息 ， 那么横截 面上的回归将与无融资摩擦时的回归一致 ， 以 至 Fazzari et al. 的 方 法 无 法 分 析 公 司 所 受 的 融 资约束 。 受 Keynes （ 1936 ） 关于公司流动性需 求 的 启 发 ， Almeida et al. （ 2004 ） 提 出 使 用 现 金-现 金 流 敏 感 度 来 分 析 公 司 所 受 的 融 资 约 束 来回避采用投资 - 现金流敏感度所带来的问题 。 对于融资受约束的公司 ， 公司会从现金流中留 存现金以备以后投资使用 ； 公司会在当前投资 机会与未来投资之间找到最佳的现金持有量。 而那些不受融资约束的公司则不会表现出系统 性的倾向来留存现金 ， 或者单位现金流留存现 金的比例低于融资受约束的公司 。 上述的分析 虽然引入了信息不对称 ， 但仍然是在新古典理 论框架下来讨论公司的现金持有政策 ， 企业持 有高额现金是在权衡所面临的成本和收益后所 做 出 的 理 性 选 择 。 根 据 Acemoglu et al. (2003) 以及 Love （ 2003 ） 的研究表明 ， 在那些经济环 境不稳定 、 金融不发达的国家 ， 企业面临的随 机冲击更多 ， 为了减少这种冲击给企业所带来 的影响 ， 企业会持有更多的现金 。 另一个分析公司持有现金的角度则是代理 理论 。 Jensen (1986) 认为 ， 对企业有实际控制 权的代理人有动机增加他们控制之下的资产。

八、学位论文
学位论文是研究生培养的重要环节，研究生在导师的指导下，选定研究课题。选题力求与导师的科研任务挂钩，与国民经济主战场紧密结合，在金融学领域中具有一定的前沿性和先进性。
论文选题确定后，由系组织有关专家审议研究生的开题报告。研究生在其导师的指导下，拟订学位论文完成计划，经系学位评定委员会审核批准后送校研究生院备案。
十、质量监测
按照本方案培养的硕士生是否达到预定的培养目标，需要一定的质量监测措施这些措施包括：（1）研究生在读期间，对其建立个人教学档案，如实记录每个研究生的学习、科研及教学实习等情况；（2）研究生毕业后，尽可能与用人单位建立联系制度，对其进行不定期的追踪调查，从而获得反馈信息。以便今后对培养计划运行适时调整。
1后后后来自后2高级商务英语
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商务英语翻译
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英语同声传译
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微观经济学中的数学方法
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经济数学学院
宏观经济学中的数学方法
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数学建模
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经济模型与MATLAB应用
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经济学中的计算方法
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随机过程与经济应用
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跨专业选修课
见附表《跨专业选修课程目》
说明：
（A）国际金融（B）货币金融学（C）保险学与精算（D）公司金融（E）金融工程
三、招生对象
已获学士学位的在职人员，应届本科毕业生，参加全国硕士研究生统一考试合格，再经复试合格者。

2018考研：西财金融学院导师朱波老师西南财经大学金融学、财务管理、经济学、市场营销、统计学、保险等专业可以说是西南财经大学最好最有特色的专业了，这些专业为同类型高校相关专业和本校的专业建设与改革起到示范带动作用。

一定有很多考生渴望考取该校，为了帮助考生们圆梦，凯程教育与大家共享西财金融专业的部分师资力量信息，包含个人经历、参与课题状况等。

一、个人基本信息办公室：通博楼A112姓名性别出生年月单位学位职称职务朱波男1977年8月金融学院/金融工程系经济学博士副教授/博士导师副主任二、教育背景学习经历起止年月（本科起）院校及系、专业1995.09-1999.07 西南大学（原西南师范大学），数学与统计学院本科，数学专业1999.09-2002.07 西南大学（原西南师范大学），数学与统计学院硕士研究生，数学专业2002.09-2005.07 中国社会科学院数量经济与技术经济研究所，博士研究生，数量经济学专业三、工作经历起止年月单位及职务2005.07- 西南财经大学金融学院2011.01-2012.01 美国东北大学商学院访问学者四、讲授课程讲授课程层次讲授课程名称本科金融风险管理、衍生金融工具、金融工程与风险管理硕士金融资产定价、金融风险管理、连续时间金融、实证金融博士金融资产定价、金融风险管理、资本市场研究五、主要研究方向金融资产定价、金融风险管理、实证金融六、主要研究成果成果名称成果形式出版或发表（转载）刊物出版或发表时间或期号作者《中国逆周期缓冲资本调整指标研究——基于金融体系脆弱时期的实证分析》论文《国际金融研究》2013年10月第一作者Dynamic optimal capital growth with risk constraints 论文Economic Modelling 2013（30）第二作者《利率期限结构宏观金融模型研究新进展》论文《经济学动态》2010年7月第一作者《中国开放式基金经理投资行为评价研究》论文《管理世界》2010年3月第一作者《提高农村金融服务质量和水平》论文《经济日报（理论版）》2010.5.10第一作者《人口老龄化与医疗保险制度：中国的经验与教训》论文《保险研究》2010年1月第一作者《中国封闭式基金生存偏差效应研究》论文《财贸研究》2010年1月第一作者《基于SFA的我国开放式基金绩效评价研究》论文《数量经济技术经济研究》2009年4月第一作者《中国股票市场股权溢价的时变性研究》论文《统计与决策》2009年4月第一作者《监管宽容条件下的存款保险定价研究》论文《南方经济》2008年12月第一作者《“绩效评价三角”条件下的开放式基金收益持续性：236个样本》论文《改革》2008年9月第一作者《我国财产保险公司偿付能力影响因素的实证分析》论文《保险研究》2008年5月第一作者《衍生金融工具中的数学》译著西南财经大学出版社2008年6月独立《数量金融经济学》译著西南财经大学出版社2008年4月独立《衍生金融工具：理论与实践》译著西南财经大学出版社2007年11月独立《金融发展与内生增长：理论及基于中国的实证研究》专著西南财经大学出版社2007年1月独立《金融自由化与经济增长关系研究的新发展》论文《经济纵横》2006年12月第一作者《金融危机理论与模型综述》论文《世界经济研究》2005年6月第一作者《金融危机理论与模型的最新发展及 对我国的启示》论文《中国社会科学院 研究生院学报》 2005年6月 第一作者《出口退税中央、地方分担机制研究——运作原理、负面效应与机制优化》 论文 《财经研究》2005年1月 第一作者《中国银行系统改革的直接效果》论文《数量经济与技术 经济研究》 2004年7月 第一作者Generators of Positive Once Integrated Semigroups Derived by Transition Functions and Q-matrix 论文 《西南师范大学学报(自然科学版)》 2002年5月 第一作者Conditions on Generating Contractive Semigroups for Birth-death Matrices on c0 论文《应用泛函分析学报》 2001年4月 第一作者 The Adjoint of a C-cosine Operator Function and Its Subgenerators 论文 《西南师范大学学报(自然科学版)》2001年2月 第一作者七、承担的研究项目 项目名称资助单位批准时间备注投资者情绪对会计信息价值相关性 的影响研究 西南财经大学中央高校基本科研业务费专项资金项目（No. JBK130132） 2013 主持宏观审慎管理时代金融体系系统性风险研究国家自然科学基金（No. 71103146）2011 主持基于藤Copula-GARCH 与时变Levy 过程的多重货币期权定价的 蒙特卡罗模拟方法研究国家自然科学基金（No.71171168） 2011主研基于NSS 期限结构的宏观金融模型及货币政策含义研究教育部人文社科基金（No.09YJC790217）2009 主持基于宏观金融模型的后危机时期财政政策和货币政策研究西南财经大学科研基金（No.2010XG088）2010 主持（结项） 利率期限结构宏观金融模型及其应用研究 西南财经大学211三期重点学科建设项目 2009主持（结项） 基于Nelson-Siegel-Svensson 期限结构的宏观金融模型及应用研究西南财经大学211三期青年教师成长项目（No.211QN09094）2009 主持（结项） 我国开放式基金经理投资行为西南财经大学科研基金2009主持（结评价研究（No.09XG047）项）中国股票市场股权溢价的时变性研究西南财经大学科研基金（No.07QN14）2007主持（结项）报班有什么好处？❶现在开始报班能让你早早的进入复习状态，不至于想考研想复习但是没有实际行动。

2017西南财经大学金融研究生导师朱波研究领域和成果介绍一、个人基本信息姓名性别出生年月单位学位职称职务朱波男1977年8月金融学院/金融工程系经济学博士副教授/博士导师副主任二、教育背景学习经历起止年月（本科起）院校及系、专业1995.09-1999.07 西南大学（原西南师范大学），数学与统计学院本科，数学专业1999.09-2002.07 西南大学（原西南师范大学），数学与统计学院硕士研究生，数学专业2002.09-2005.07 中国社会科学院数量经济与技术经济研究所，博士研究生，数量经济学专业三、工作经历起止年月单位及职务2005.07- 西南财经大学金融学院2011.01-2012.01 美国东北大学商学院访问学者四、讲授课程讲授课程层次讲授课程名称本科金融风险管理、衍生金融工具、金融工程与风险管理硕士金融资产定价、金融风险管理、连续时间金融、实证金融博士金融资产定价、金融风险管理、资本市场研究五、主要研究方向金融资产定价、金融风险管理、实证金融六、主要研究成果成果名称成果形式出版或发表（转载）刊物出版或发表时间或期号作者《中国逆周期缓冲资本调整指标研究——基于金融体系脆弱时期的实证分析》论文《国际金融研究》2013年10月第一作者Dynamic optimal capital growth with risk constraints 论文Economic Modelling 2013（30）第二作者《利率期限结构宏观金融模型研究新进展》论文《经济学动态》2010年7月第一作者《中国开放式基金经理投资行为评价研究》论文《管理世界》2010年3月第一作者《提高农村金融服务质量和水平》论文《经济日报（理论版）》2010.5.10第一作者《人口老龄化与医疗保险制度：中国的经验与教训》论文《保险研究》2010年1月第一作者《中国封闭式基金生存偏差效应研究》论文《财贸研究》2010年1月第一作者《基于SFA的我国开放式基金绩效评价研究》论文《数量经济技术经济研究》2009年4月第一作者《中国股票市场股权溢价的时变性研究》论文《统计与决策》2009年4月第一作者《监管宽容条件下的存款保险定价研究》论文《南方经济》2008年12月第一作者《“绩效评价三角”条件下的开放式基金收益持续性：236个样本》论文《改革》2008年9月第一作者《我国财产保险公司偿付能力影响因素的实证分析》论文《保险研究》2008年5月第一作者《衍生金融工具中的数学》译著西南财经大学出版社2008年6月独立《数量金融经济学》译著西南财经大学出版社2008年4月独立《衍生金融工具：理论与实践》译著西南财经大学出版社2007年11月独立《金融发展与内生增长：理论及基于中国的实证研究》专著西南财经大学出版社2007年1月独立《金融自由化与经济增长关系研究的新发展》论文《经济纵横》2006年12月第一作者《金融危机理论与模型综述》论文《世界经济研究》2005年6月第一作者《金融危机理论与模型的最新发展及对我国的启示》论文《中国社会科学院研究生院学报》2005年6月第一作者《出口退税中央、地方分担机制研究——运作原理、负面效应与机制优化》论文《财经研究》2005年1月第一作者《中国银行系统改革的直接效果》论文《数量经济与技术2004年7第一经济研究》月作者Generators of Positive Once Integrated Semigroups Derived by Transition Functions and Q-matrix 论文 《西南师范大学学报(自然科学版)》 2002年5月 第一作者Conditions on Generating Contractive Semigroups for Birth-death Matrices on c0 论文《应用泛函分析学报》 2001年4月 第一作者 The Adjoint of a C-cosine Operator Function and Its Subgenerators 论文 《西南师范大学学报(自然科学版)》2001年2月 第一作者七、承担的研究项目 项目名称资助单位批准时间备注投资者情绪对会计信息价值相关性 的影响研究 西南财经大学中央高校基本科研业务费专项资金项目（No. JBK130132） 2013 主持宏观审慎管理时代金融体系系统性风险研究国家自然科学基金（No. 71103146）2011 主持基于藤Copula-GARCH 与时变Levy 过程的多重货币期权定价的 蒙特卡罗模拟方法研究国家自然科学基金（No.71171168） 2011主研基于NSS 期限结构的宏观金融模型及货币政策含义研究教育部人文社科基金（No.09YJC790217）2009 主持基于宏观金融模型的后危机时期财政政策和货币政策研究西南财经大学科研基金（No.2010XG088）2010 主持（结项） 利率期限结构宏观金融模型及其应用研究 西南财经大学211三期重点学科建设项目 2009主持（结项） 基于Nelson-Siegel-Svensson 期限结构的宏观金融模型及应用研究西南财经大学211三期青年教师成长项目（No.211QN09094）2009 主持（结项） 我国开放式基金经理投资行为评价研究 西南财经大学科研基金（No.09XG047） 2009主持（结项） 中国股票市场股权溢价的时变性研究 西南财经大学科研基金（No.07QN14） 2007主持（结项）。

2017西南财经大学金融研究生导师罗军信息介绍一、个人基本信息办公室：通博楼A101姓名性别系别职称职务办公电话罗军男金融系副教授二、教育背景起止年月（本科起）院校及系、专业1981.9-1985.7 西南农业大学（现西南大学）农学专业读大学本科1994．9-1997．7 西南财经大学农村金融专业攻读硕士研究生2003．9-2007 西南财经大学金融专业攻读博士研究生三、工作经历起止年月单位及职务1985.7-1997.3 西南财经大学农业经济系任教1997.3-现在西南财经大学金融学院任教其中：1987-1988 参加四川省支教讲师团四、讲授课程名称讲授课程层次讲授课程名称本科货币金融学、商业银行经营管理、金融市场与金融机构、金融机构管理等硕士商业银行经营管理研究等五、主要研究领域与方向（不超过3个方向）1.货币金融学、商业银行学、金融机构管理2.主编《银行营销管理》教材；参与编写教材：《货币银行学》、《货币金融学》和《政策性银行学》。

3.发表论文：《我国流动性过剩问题研究》（《宏观经济研究》2012年11期，第一作者）；《加入WTO外资银行的发展战略及我方对策》（《财经科学》）；《金融工具创新与我国金融市场》（《经济学家》）；《我国银行竞争的特点》（《四川金融》）；《中小企业融资难题与民间融资》海峡两岸金融改革与发展高级研讨会论文集。

六、主要研究成果成果名称成果形式出版社出版时间或发表作者（转载）刊物及期号《现代银行业务实务》英汉对照教材四川出版集团、四川人民出版社2007年9月出版邹勇主编罗军副主编《中小企业融资难题与民间融资》论文西南财经大学出版社2006年10月海峡两岸金融改革与发展高级研讨会论文集罗军、查文娟《基于信息交易成本框架的金融资产管理公司存在性研究》论文《煤炭经济研究》编辑部2005年2月期《煤炭经济研究》彭琦、罗军《关于金融学科建设的几点思考》论文《财经科学》编辑部2002年《财经科学》增刊罗军《金融工具创新与我国金融市场》论文《经济学家》编辑部2000年《经济学家》增刊中国货币网转载罗军《货币金融学》教材西南财经大学出版社2000年11月出版殷孟波曹廷贵主编罗军负责第六章《我国商业银行竞争的特点》论文《四川金融》编辑部1996年4期《四川金融》罗军《构建新的合作金融体系研究》论文《四川金融》编辑部1998年10期《四川金融》李燕君、罗军（1）所列成果来自刊物需注明：作者，年份：“篇名”，《发表的刊物名》，期号（2）所列成果来自著作需注明：作者：《著作名》，出版单位，出版时间（3）从最新时间开始列示成果七、奖励、荣誉何时何地在何地受过何种奖励2004年6月因指导的学位论文《中国上市公司的资本结构》获得“优秀硕士学位论文光华奖”获西南财经大学表彰，并获得荣誉证书2007年6月因指导的学位论文《中外商业银行效率的比较分析研究》获得“优秀硕士学位论文光华奖”获西南财经大学表彰，并获得荣誉证书。

西南财经大学金融学院研究生导师汇总西南财经大学金融学院研究生导师名录张宗益刘俊殷孟波赵静梅张合金张桥云陈永生刘强张静琦邹宏元尹志超徐加根缪名杨张迎春翟立宏许志马光宇刘宗鑫贺方毅陈素郑平蔡慧娟丁丽方能胜李燕君张晓玫黄伟陈屹力刘畅卢岚罗军杜野罗荣华欧阳勇阮小莉张璟夏潆焱袁义勇张显明朱波白罡方红艳马如静翁舟杰任品陶启智王晋忠周铭山曾志耕【金融硕士考研经验】凯程2015年考取全国金融硕士超过200人，经验分享视频见凯程光荣榜，其中基本都是跨专业的学生，还有很大一部分是本科二本的同学。

各校金融硕士在录取的时候非常公平，招生人数多（各个学校招生人数咨询凯程老师），加上凯程的专业辅导与人脉关系，凯程已经成为了金融硕士的黄埔军校，每年考取各校金融硕士的人数是其他院校的总和还要多。

在凯程网站有很多成功学员的视频，凯程学校里有专门针对道口、清华经管、北大、人大、中财、贸大等院校的内部讲义，这是其他机构所不具备的，同学们到了凯程学校可以实地查看（有些机构根本就没有开过金融硕士课程，自然没有讲义了）（其中中财金融硕士讲义包括：中财金融硕士凯程通，中财金融硕士热点讲义，中财金融硕士真题讲义，中财金融硕士冲刺讲义、题库等）。

此外，其他机构1个经验谈视频都没有，凯程的金融硕士经验谈非常多，在凯程网站有展示，同学们可以查看。

相信同学们能够正确选择考研辅导班，凯程一直以来，以“学生满意，家长放心，社会认可”为理念，创建最强的金融会计考研培训学校。

【金融硕士微信公众号】关注凯程微信，获取最新清华、北大、人大、中财、贸大金融硕士报考信息，参考书，真题，辅导班信息，欢迎添加凯程微信公众号。

【联系老师】：您可以点击页面的在线客服（周一到周日，9-18点,其他时间段请留下您的问题和联系方式，老师会24小时内电话联系您，为您解答疑难问题）【考研辅导班】：凯程金融硕士辅导班价格表凯程教育：凯程考研成立于2005年，国内首家全日制集训机构考研，一直从事高端全日制辅导，由李海洋教授、张鑫教授、卢营教授、王洋教授、杨武金教授、张释然教授、索玉柱教授、方浩教授等一批高级考研教研队伍组成，为学员全程高质量授课、答疑、测试、督导、报考指导、方法指导、联系导师、复试等全方位的考研服务。

2009.02—2010.12，西南财经大学金融学院，讲师
2011.01—2012.12，西南财经大学金融学院，副教授
2013.01—至今，西南财经大学金融学院，副教授，博士生导师
教授课程
本科：货币金融学，金融计量学，金融经济学
硕士：金融经济学，金融计量分析
博士：资本市场专题，商业银行专题
研究兴趣
金融计量方法，资本市场，商业银行
2017
基本信息
教育背景
2004.09—2009.07，北京大学，光华管理学院，商务统计与经济计量系（硕博连读），2009年获得经济学博士学位
1998.09—2002.06，南开大学，数学科学学院，统计学系，2002年获得理学学士
工作经历
2002.07—2004.08，合勤(ZyXEL)科技有限公司
会议报告
2012年7月，武汉，第10界中国金融工程年会：《银行理财产品收益率曲线的构建与分析——基于随机效应半参数模型的方法》（合作者：林华珍，翟立宏）
2012年7月，重庆，第10届中国金融学国际年会：《信息披露与资本市场效率：基于新会计准则实施的研究视角》（合作者：兰伟，杨云红）
2011年10月，济南，第10届中国金融学年会：《机构投资者能否预测收益？—基于A股开放式基金持股结构的经验证据》（合作者：刘阳）
Lan, W., Luo, R., Tsai, C., Wang, H. and Yang, Y.,“Testing the Diagonality of a Large Covariance Matrix in a Regression Setting”, submitted to Journal of Business and Economic Statistics

博士研究生培养方案一级学科名称应用经济学二级学科名称金融学（Finance）二级学科代码020204所属学院金融学院西南财经大学博士研究生培养方案一、培养目标金融学是以融通货币和货币资金的经济活动为研究对象，研究个人、机构、货币当局如何获取、支出以及管理资金以及其他金融资产，研究如何在不确定条件下对稀缺资源进行跨时期分配的学科。

在微观领域，金融学的分析方法包括跨时期的最优化、资产定价和风险管理三大支柱。

随着全球经济的一体化和金融理论方法的创新，金融学的领域和内容不断扩展、创新。

本学科致力于培养具有较高政治思想素质，掌握科学世界观与方法论，德智体全面发展，努力为建设中国特色社会主义服务的高层次专业人才。

博士学位获得应具有坚实宽广的经济学科理论基础与专业知识，具备宽广的国际视野，系统掌握相关领域专业文献；跟踪学术前沿，深入了解国内外相关领域最新研究动态，能够创造性地提出新观点、理论、方法或创新性地利用最新研究成果解决重要的实际问题；具备较强的国际交流能力，能够独立从事应用经济学的科研与教学工作；具备在相关领域独立从事学术研究的能力。

二、培养方式博士研究生应根据“博士研究生培养方案”，在学院组织下完成“个人培养计划”的制定。

博士生的培养以科学研究工作为主，着重培养博士生独立从事科学研究的能力，学会进行创造性科学研究工作的方法和培养严谨的科学作风。

根据培养目标的要求，分别设置几门基础理论课程和专业课程，通过学习，使博士生具有坚实的理论基础和系统宽广的专业知识，了解和掌握本学科最新的研究动态和前沿问题。

博士生的培养采取导师负责和集体指导相结合的方式。

导师负责博士生主要专业课的讲授、博士论文的具体指导；博士指导小组协助导师工作，主要参与博士生的中期考评、开题报告和部分专业选修课的讲授。

全脱产金融学博士生的专业课采取模块化设置的方式，每位学生应选择随后列出的6门专业课程中的至少4门课：资本市场研究，金融资产定价，公司金融研究，商业银行经营管理，货币理论与政策，金融风险管理。

西南财经大学国家经济学基础人才培养基地导师情况经济学院2003—2005年师资建设规划及2003年年度执行计划2003年1月一、导论（一）师资队伍建设的目标从2003年到2005年，经济学院的师资队伍建设要达到以下目标：1、通过本校培养（留校）和引进，适当增加在岗教师数量，基本满足理论经济学学科建设，本院各教学层次对理论经济学相关课程教学任务的需要。

2、通过引进、留校和在职培养等方式，优化师资结构，提升在岗教师的学历结构和整体知识水平。

3、通过师资结构调整，优化本院教学资源配置。

按理论经济学学科发展和相关课程教学的需要，整合各学科和教研室的师资力量，挖掘内部师资潜力，提高整体效率。

4、加强理论经济学的科学研究，为本学科的科研积极分子、具有较大科研潜力的教师适当减负，为他们提供更多的时间从事理论经济学的相关研究，克服本院工作在科研方面的薄弱环节。

（二）师资队伍建设的指导思想1、符合学校师资队伍建设的总体规划。

2、满足日常教学科研工作的需要。

3、力争将国家级的重点学科—政治经济学做大做强做优。

4、优化结构，提高质量，建设一个知识水平高，年龄结构合理，充满生机活力和创新精神的师资团队。

（三）对师资总量的供求分析1、师资缺口。

经济学院承担了全校与理论经济学学科相关的基础课程的教学任务，教学层次多，教学任务繁重，教学科研压力大。

一些教研室的教师由于教学任务过于繁重，不仅没有时间进修学习，更新知识，没有时间静心从事科研，而且也没有时间休闲放松，高负荷的教学使我们的一些教师长期处于劳累和疲惫状态，影响到了我院教学科研事业的可持续发展。

各教研室师资队伍的供需状况如下：（1）经济理论教研室，包括政治经济学教研室、国民经济学教研室。

现有教师15人，2002年全年教学工作量4739学时，按14.5人（1名教师进校半年）计算，人均327学时，从总体上看与学校规定的定额工作量（320学时）基本相当，但是考虑到以下因素，该教研室的师资仍然处于短缺状态；一是在最近三年内，有2名教师将陆续达到退休年龄；二是在最近的一两年之内，将有2名女教师妊娠生育；三是该教研室所授课程大班较多，学生人数在100人以上的班次达到25个；四是全校及本院本科和研究生的大幅度扩招。

2017西南财经大学金融硕士研究生导师缪名杨研究经历介绍缪明杨，男，经济学博士，教授，图书馆副馆长。

主要著述：1、论文论守信用的激励、反信用的约束，财经科学2008年6期。

信用机制问题：国外经典作家的相关思考述析，WTO与中国经济论文集，中国商务出版社2007年版。

开放条件下金融跨国流动激励导向选择约束略析，社会科学2004年7期。

开放条件下美国新经济运行态势引发的思考，西南金融2004年3期。

金融学科重建问题的相关思考，财经科学2002年5期。

近代中国民生实业股份有限公司创立经营中的融资问题，湘潭工学院学报（社会科学版）2001年4期。

WTO：开放经济的市场边界与中国本土金融的选择，世界经济研究2000年第5期。

国家专业银行资产质量问题的相关思考，经济评论2000年5期。

川陕革命根据地货币流通兑换述略，中国钱币2000年4期。

宋代铸币政策及其实效初探，四川钱币研究十年文选，四川人民出版社1997年版。

中国古代通货膨胀问题的若干启示，中国历代反通货膨胀思想与对策研究，四川大学出版社1996年版。

2、专著百年中国金融思想学说史（第一卷）（参与主编），中国金融出版社2010年版。

中国近现代政府举债的信用激励、约束机制研究，西南财经大学出版社2008年版；台湾硕亚数码科技有限公司2010年版。

川陕革命根据地货币史（合著），中国金融出版社2004年版。

抗日战争时期国民政府财政金融政策（合著），台湾商务印书馆2004年版。

3、参编教材、辞书中国金融简史，中国金融出版社2001年版。

货币金融学，西南财经大学出版社2000年版。

中华金融辞库，中国金融出版社1998年版。

4、主研课题《中国金融国际化中的风险防范与金融安全研究》，教育部重大课题攻关项目，2006年。

《中国近代信用制度建设研究》，国家社科基金项目，2002年。

主要获奖、荣誉：百年中国金融思想学说史（第一卷），首届金融图书“金羊奖”，2013年。

川陕革命根据地货币史（专著），四川省哲学社会科学优秀科研成果2005年3等奖。

硕士研究生培养方案一级学科名称应用经济学二级学科名称金融学（金融学院）（是否博士点[是]）二级学科代码020204研究生部填表日期：2009年6月西南财经大学硕士研究生培养方案一、适用专业金融学（金融学院）二、培养目标金融学专业硕士致力于培养坚持四项基本原则，具有深厚的经济金融理论功底、较强的金融创新能力、积极的学习和适应能力、充分的竞争意识和竞争能力、良好的职业操守、人文素养和科学精神，同时具有广阔开放的全球视野、较强的国际交流能力，德智体全面发展，为社会主义现代化建设服务的高层次、国际化、创新型的金融人才。

培养过程中要求硕士研究生能够在马克思主义基本理论和原则指导下，认真研究金融学发展的理论和实务，能将理论有效地运用于有中国特色的实际。

能独立进行金融理论与政策的研究，能从事各类金融机构富于挑战性的经营管理工作，还能在非金融类的经济单位中充分发挥自己的金融分析能力。

三、研究方向1．中央银行理论与宏观金融调控2．商业银行理论与经营管理3．金融市场运行与管理4．国际金融理论与政策5．公司金融6. 资产定价四、培养年限：学制为3年，优秀者可提前毕业。

五、学分要求与课程设置我校研究生培养实行学分制，总学分要求不低于50学分，其中：课程学分不得低于40学分，社会实践2学分，科研训练8学分（学术交流与学术论文2学分，文献综述与学位论文开题2学分，学位论文4学分）。

课程设置计划表（学术研究型）1、金融学（含金融电子化方向）、信用管理、金融工程、会计学、财务管理、审计学等专业的学生在第一学期学习《高级英语》、其他专业学生在第二学期学习《高级英语》；2、《博弈理论与应用》实行“8+1”和“全学期上课”方式，“8+1”上课对象为有博弈理论基础是学生，“全学期上课”上课对象为无理论基础的学生；3、注明“必选”课程的为本专业学生必选；选修课程中的“前”、“后”是指前半期或后半期开课；4、必修课程作为选修课程选修的，每门计2个学分。

西南财经大学金融学院考研导师朱波一、个人基本信息办公室：通博楼A112二、教育背景三、工作经历四、讲授课程五、主要研究方向金融资产定价、金融风险管理、实证金融【金融硕士考研经验】凯程2015年考取全国金融硕士超过200人，经验分享视频见凯程光荣榜，其中基本都是跨专业的学生，还有很大一部分是本科二本的同学。

各校金融硕士在录取的时候非常公平，招生人数多（各个学校招生人数咨询凯程老师），加上凯程的专业辅导与人脉关系，凯程已经成为了金融硕士的黄埔军校，每年考取各校金融硕士的人数是其他院校的总和还要多。

在凯程网站有很多成功学员的视频，凯程学校里有专门针对道口、清华经管、北大、人大、中财、贸大等院校的内部讲义，这是其他机构所不具备的，同学们到了凯程学校可以实地查看（有些机构根本就没有开过金融硕士课程，自然没有讲义了）（其中中财金融硕士讲义包括：中财金融硕士凯程通，中财金融硕士热点讲义，中财金融硕士真题讲义，中财金融硕士冲刺讲义、题库等）。

此外，其他机构1个经验谈视频都没有，凯程的金融硕士经验谈非常多，在凯程网站有展示，同学们可以查看。

相信同学们能够正确选择考研辅导班，凯程一直以来，以“学生满意，家长放心，社会认可”为理念，创建最强的金融会计考研培训学校。

【金融硕士微信公众号】关注凯程微信，获取最新清华、北大、人大、中财、贸大金融硕士报考信息，参考书，真题，辅导班信息，欢迎添加凯程微信公众号。

【联系老师】：您可以点击页面的在线客服（周一到周日，9-18点,其他时间段请留下您的问题和联系方式，老师会24小时内电话联系您，为您解答疑难问题）【考研辅导班】：凯程金融硕士辅导班价格表凯程教育：凯程考研成立于2005年，国内首家全日制集训机构考研，一直从事高端全日制辅导，由李海洋教授、张鑫教授、卢营教授、王洋教授、杨武金教授、张释然教授、索玉柱教授、方浩教授等一批高级考研教研队伍组成，为学员全程高质量授课、答疑、测试、督导、报考指导、方法指导、联系导师、复试等全方位的考研服务。

西南财经大学Southwestern University of Finance and Economics2011届本科毕业论文（设计）论文题目：浅析我国民间金融的生存与发展学生姓名：徐婷所在学院：公共管理学院专业：行政管理学号：40725039指导教师：周铭山成绩：本科毕业论文（设计）原创性及知识产权声明本人郑重声明：所呈交的毕业论文（毕业设计）是本人在导师的指导下取得的成果。

对本论文（设计）的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。

因本毕业论文引起的法律结果完全由本人承担。

本毕业论文（毕业设计）成果归西南财经大学所有。

特此声明毕业论文作者签名：徐婷作者专业：行政管理作者学号：407250392011年5 月7 日西南财经大学本科学生毕业论文（设计）开题报告表论文（设计）类型：A—理论研究；B—应用研究；C—软件设计等；摘要随着市场经济的不断发展，金融显得越来越重要，已经成为社会经济活动中不可或缺的一部分，犹如汽车的发动机，没有它，现代经济将会停止运转。

但是，由于有些地方和领域或者其他条件的限制，国有金融机构等正规金融无法完全满足社会上对于金融服务的需求，于是，作为一种非正规金融体制安排，民间金融便应运而生。

在我国，民间金融是介于正规金融和非法金融之间的一种非正规金融组织。

金融抑制和正规金融的小额信贷市场失灵，以及基于各方面的融资需求等，为民间金融创造了必要的生存条件。

同时也为扩大了民营中小企业得融资渠道，在扩大民间投资的同时也在一定程度上提供了就业岗位、减少了就业压力，更重要的是完善了市场和金融体制，促进市场经济的进一步健康发展，但这些的前提必须是要做好监管工作。

关键字：金融民间金融发展生存选择AbstractWith the market economy developed, finance which plays more important role has become an integral part of economic activities. It is like a car’s en gine, modern economy will stop functioning without it. However, due to restrictions in some places and area or caused by other conditions, formal financial communities like the state-owned financial institutions cannot fully meet the demand for financial services, private finance appears as a non-formal financial institution at the right moment. In China, private finance is a non-formal financial institution between the formal finance and illegal finance. Because of financial repression, failure of formal microcredit financial market and all aspects of the demand for private finance, it creates the necessary conditions to private finance for survival, and also expands the financing channels for private small and medium-size enterprises, while also providing jobs and reducing the employment pressure. what‘s more important is to improve the market and financial system and promote healthy development of the market economy, but the premise must be to do a good job in monitoring.Key words:finance private finance develop choice for survival目录一、引言 (2)二、相关概念及内涵 (2)（一）留守儿童 ................................................. 错误!未定义书签。