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内部控制自我评价报告,模板篇一：内部控制自我评价报告模板内部控制自评价报告模板使用说明：本模板中，“”内文字指可以根据实际情况具体化；“{ }”内的文字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。
【XX中心 / XX单位】20xx年xx月xx日内部控制自评价报告（模板）【五矿股份 / XX中心】内控项目组：【本中心 / 本公司/本部门】已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。
现将情况报告如下：一、管理层声明【本中心 / 本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。
内部控制的目标是：合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。
二、内部控制自评价工作的总体情况内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。
三、内部控制自评价的依据和范围【本中心 / 本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控制自我评价工作。
自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心 / 本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。
纳入自评价范围的单位和业务流程包括：【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】上述业务和事项的范围涵盖了【本中心 / 本公司/本部门】经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
内控自评价报告四、内部控制自评价的程序和方法【本中心 / 本公司/本部门】内部控制自评价工作遵循《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。
自评价过程中，我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法，广泛收集了【本中心 / 本公司/本部门】内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了自评价工作底稿、分析并认定了内部控制缺陷。
五、内部控制缺陷认定【本中心 / 本公司/本部门】内部控制缺陷认定遵循五矿股份统一的技术标准，根据认定标准，截至基准日存在的重大缺陷【XX】个、重要缺陷【XX】个、一般缺陷【XX】个。
股票代码：000700 股票简称：模塑科技编号：2011-09江南模塑科技股份有限公司内部控制自我评价报告模塑科技000700二零一一年四月二十三日江南模塑科技股份有限公司2010年度内部控制的自我评价报告根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等法律法规及规范性文件的要求，公司结合自身实际特点和情况制定并完善了相应的内控制度。
2010 年江南模塑科技股份有限公司以董事会为主导，对公司内控制度的建立健全和有效实施进行了全面深入的自查，在此基础上对公司的内部控制做出自我评价：一、公司内部控制综述：江南模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司治理准则》和深交所《上市公司内部控制指引》》等有关法律法规的要求，为规范公司运作，不断建立健全法人治理结构，并制定了相应的内部控制制度体系，加强和改善内部控制工作，防范和控制公司风险，维护公司和股东的合法权益。
1）内部控制制度的总体建设根据《公司法》、《公司章程》及有关法律的规定，公司设立了较为完善的组织控制体系，建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构，公司董事会由6名董事组成，其中2名独立董事。
董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会。
公司监事会由4名监事组成，其中2名为职工代表监事。
“三会”各司其职、各负其责，相互配合、相互制约，确保公司规范运作。
公司根据《公司法》、《证券法》和中国证监会规范公司治理的相关要求，建立健全了公司《公司章程》、《对外担保管理制度》、《接待和推广工作制度》、《独立董事制度》、《重大信息内部报告制度》、《信息披露管理制度》等，规范、完善公司法人治理结构。
2）2010年为建立和完善内部控制所进行的重要工作1、2010年4月26日，公司七届八次董事会，公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内部信息知情人管理制度》及《外部信息报关和使用管理制度》，进一步加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益。
内部控制自我评价内部控制自我评价（精选8篇）自我评价是自我意识的一种形式。
是主体对自己思想、愿望、行为和个性特点的判断和评价。
下面是店铺整理的内部控制自我评价（精选8篇），欢迎大家分享。
内部控制自我评价篇1根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称“规范”）的相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，审计部对贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）各机构、部门及业务板块在截止20xx年12月31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促进公司持续健康发展。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的单位包括贵州川恒化工股份有限公司及控股子公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金管理、采购、存货、销售、工程项目、固定资产、无形资产与研发、长期股权投资、筹资、预算、成本费用、担保、合同、子公司管理、业务外包、财务报告编制与披露、人力资源管理、信息系统、关联交易、内部审计等。
重点关注以下高风险领域：货币资金管理、采购管理、存货管理、销售与收款管理、资产管理、合同管理、募集资金管理等事项。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
三、内部控制缺陷认定标准定性标准具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）董监高舞弊并给公司造成重大不利影响；（2）已经公告的财务报告存在重大会计差错；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错误；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
内部控制自我评价(精选多篇)第一篇：内部控制自我评价一、内部控制自我评价的概念控制自我评估（csa）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。
其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。
二、内部控制自我评价的内容（一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。
（二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会（三）内部控制评价的范围和频率；1.根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价（2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价2.根据评价范围可分为：（1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价；（2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。
（四）内部控制评价的流程:1.制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容2.评价内部控制设计的有效性3.测试内部控制运行的有效性4.确认内部控制缺陷5.出具评价结论，编制评价报告6.提出适当的措施，改进内部控制缺陷（五）内部控制评价应当遵循的原则1.风险导向原则。
内部控制评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
2.一致性原则。
内部控制评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性3.公允性原则。
2010年内部控制自我评价报告各位董事:建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略，以利于提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益。
现对2010年度公司内部控制建立健全和实施情况评估如下：一、综述（一）公司内控制度目标设定1.建立和完善符合上市公司治理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2.建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常运行；3.建立良好的公司内部治理环境，防止并及时发现和纠正各种错误行为，保护公司资产的安全完整；4.确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司内部控制的组织架构基于公司战略发展和日常经营需要，为保证公司业务、资产、人员以及自主管理等方面的独立完整性，公司将营销体系、技术质保体系和事务管理体系均纳入内部控制组织架构范围，并根据业务流程执行情况和正常经营管理开展的人力资源配置需求，设置相应的管理职能部门，同时对其部门职责和岗位职责制定了相应的内部规章制度，明确了岗位权责和任职资格条件，做到职责清晰，管理高效。
同时，公司对各管理职能部门设置了管控权限，各管理职能部门的组织架构调整以及管理人员的任免均需报公司经营管理层审核批准，由此基本建立了科学有效的管理控制模式和清晰分明的权责体系，有效保证了公司内部控制制度的落实和实施。
（三）内部控制制度建设情况公司具有完善的法人治理结构，股东大会是公司的最高权力机构，在《公司法》等法律、法规以及《公司章程》规定的范围内行使职权。
董事会对股东大会负责，董事会依照《公司法》和《公司章程》行使职权。
《董事会议事规则》规范了董事会内部结构及运作程序，充分发挥了董事会经营决策作用。
监事会是公司常设监督机构，对股东大会负责。
内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告范文健全和完善内控管理制度，是企业实现稳健经营、提高经营效益、确保发展的需要。
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内部控制的自我评价报告篇一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。
在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
关于企业内部控制的自我评价内部控制制度在本公司的管理当局领导下和全体职工共同努力下，得到了不断的开展和完善，这为本公司的经营开展打下了坚实的根底，使得本公司的工作高效率，各部门互相协调、互相制约。
一、控制环境控制环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。
公司的控制环境反映了管理当局和董事会关于控制对公司重要性的态度。
本公司作为上市公司，本着标准运作的根本思想，积极地创造良好的控制环境，主要表现在以下几个方面：〔一〕经营管理观念、方式和风格1、风险控制措施本公司是新疆最具规模的水泥制造企业之一，主要生产、销售各类硅酸盐水泥。
公司在生产经营过程中面临着经营风险、行业风险、市场风险、政策性风险和股市风险和其它风险。
本公司管理当局面对上述风险采用相应的对策：〔1〕经营风险对策①原料供给及价格波动风险的对策：本公司一直坚持做好主要原燃材料信息的收集、整理工作，在实际工作中坚持“采购比价管理、重大采购三次询价、较大金额招标采购〞的采购原那么，坚持与多家原材料供给商保持购货关系，采用招标、审批相结合的方式采购原材料，使原材料供给不致受制于某一供给商，同时又确保所采购物资质优价廉，尽可能减少因原材料供给及价格波动给本公司造成的影响。
②产品开发风险对策：本公司建立了新疆水泥行业省级技术中心，长期以来注重人才的培养和引进，目前各类专业人才占职工总数10%以上，同时与西南大学、乌鲁木齐大学等建立了产、学的良好关系，使公司有了一个培养人才的好地方。
水泥作为一种原材料资源丰富、制造本钱低、使用性能好、生产技术成熟、应用广泛的大宗建筑材料，具有无可替代性。
本公司将进一步充实研发实力，扩大科研联系，以市场为导向调整新产品开展战略。
③产品结构风险的对策：本公司根据市场需要先后推出了各类硅酸盐水泥产品，研发工作已步入良性循环，产品结构正在形成高起点、多品种、多层次、多储藏、随市场变化进行调整的结构模式。
公司将持续跟踪国内外新产品、新工艺的开展动态，积极调查了解市场需求变化情况，采取引进与自主开发相结合的方式，及时进行技术改造和新产品开发，使公司技术水平始终保持国内领先水平。
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告1. 简介：我们的公司高度重视内部控制，认为它是确保公司活动合规性和资产安全的关键要素。
因此，我们进行了一项自我评价，以评估我们当前的内部控制体系的有效性和可靠性。
2. 评价目的：我们的自我评价旨在评估我们公司在以下方面的内部控制情况：风险识别和评估、控制活动、信息和沟通、监督。
3. 评价过程：我们的自我评价过程包括以下几个步骤：- 收集和分析与内部控制相关的政策、程序和文档- 与各个部门的管理层和员工进行面谈和问卷调查，收集他们对内部控制的看法和建议- 检查各个部门的操作流程和相关记录，以了解他们是否按照内部控制的要求执行工作- 对关键控制活动进行抽样测试，以评估其有效性和可靠性4. 发现和问题：在我们的自我评价过程中，我们发现了以下问题和挑战：- 某些部门没有完全遵循公司的内部控制政策和程序- 一些关键控制活动存在不足，可能导致风险的出现- 沟通和信息流向不够流畅，可能导致信息的丢失或误传- 监督机制不够完善，难以及时发现和纠正内部控制问题5. 建议和改进：根据我们的发现和问题，我们提出以下建议和改进措施：- 加强对员工的内部控制培训，增强其对内部控制的理解和意识- 完善内部控制的政策和程序，确保其能够覆盖公司各个方面的活动- 增加内部控制审计的频率和深度，以更好地发现和解决问题- 提高信息和沟通的质量和效率，确保准确和及时的传递和共享6. 评价结论：根据我们的自我评价，我们认为我们的内部控制体系在大部分方面是有效和可靠的。
然而，我们也发现了一些问题和改进的空间，需要进一步加以改进和加强。
我们将采取相应的措施，以确保我们的内部控制体系能够有效地支持和保障公司的运作。
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和内部控制管理机制，包括董事会、监事会、经理层和全体员工，形成了内部控制的基础。
公司注重人力资源的培养和管理，建立了完善的内部审计机构和企业文化，为内部控制的实施提供了保障。
二）风险评估公司建立了完善的风险评估机制，及时识别和分析经营活动中的风险，并采取相应的措施进行应对，确保风险控制在可承受的范围内。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取相应的控制措施，确保经营活动的合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，确保内部控制相关信息在企业内部和企业与外部之间进行有效沟通。
五）内部监督公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保障内部控制的有效执行。
三、内部控制存在的不足和改进措施公司在内部控制建设和实施过程中，存在一些不足之处，主要表现在以下方面：一）内部控制制度建设不够完善，控制措施存在盲区和漏洞；二）内部控制执行不够严格，部分业务流程存在风险控制不足的情况；三）信息披露不够透明，对外沟通不够及时；四）内部监督不够到位，发现问题后改进不够及时。
针对以上问题，公司将采取以下改进措施：一）完善内部控制制度，弥补控制措施的盲区和漏洞；二）加强内部控制执行，提高业务流程的风险控制能力；三）加强信息披露，及时向内外部传递内部控制相关信息；四）加强内部监督，及时发现问题并采取有效措施进行改进。
公司已按照相关法律法规和公司章程的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，并形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会和董事会是公司治理结构的核心，股东大会的权力符合法律法规的规定，每年至少召开一次，临时股东大会也可根据法律法规的规定召开。
董事会全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，并对股东大会负责。
南方建材股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告为规范公司内部控制，提高公司经营效率和管理水平，促进公司实现发展战略，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等法律、法规和规章的规范要求，建立了与本公司经营发展相适应的内部控制体系，不断完善法人治理结构, 修订补充内部控制制度，规范公司与控股股东之间的关系，加强对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的管控，较好地保障了上市公司内部控制的有效执行。
我们对公司2010年度内部控制情况做出自我评价如下：一、公司内部控制体系（一)内部环境1、治理结构与权责分配公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,不断完善和规范公司内部控制的组织架构,确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效,维护公司和投资者的利益。
股东大会是公司权力机构，依法行使其职权，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，由12名董事组成，其中独立董事4名。
董事会按功能下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，对公司经营活动中的重大事项进行审议并做出决策或提交股东大会审议。
监事会是公司的监督机构，由5名监事组成，依法检查公司财务，对董事、总经理及其他高管人员的履职行为进行监督, 对公司内部审计部门开展内部控制检查进行指导。
公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。
公司管理部门包括办公室、证券部、投资发展部、经营管理部、物流信息部、财务部、人力资源部、稽核部等八大功能性事务部门，在管理层的领导下，负责管理、协调、监督公司的内外综合管理事务。
公司按经营产品下设六个事业部，作为业务管理平台，由事业部管理各分子公司的经营运作、资源整合、业务拓展等工作。
公司各控股子公司参照母公司的模式设置了相应的内部控制组织机构，建立和完善法人治理结构，实施具体经营业务，管理公司日常事务。
2、内部审计公司设立了独立的内部审计部门，配备6名专业人员，对公司及下属分子公司开展日常审计和专项审计，涉及内部控制、绩效考核、财务状况、基建及维修工程项目审计等方面。
公司稽核部通过信息共享，实时查询公司财务及业务系统,远程采集外地公司的相关信息。
2010年稽核部对公司进行三次季度绩效审计、一次年度绩效审计，提出绩效调整意见和财务处理建议。
公司针对稽核提出的改进建议，进一步规范了财务核算体系，完善了财务管理制度。
2010年稽核部对下属14家分子公司的内部控制进行了稽核，检查分子公司的业务、财务流程是否按公司管理制度执行，公司职能部门履职行为是否到位，提出内控风险问题及改进建议，及时召开内部控制检查专题会议，督促被审计单位提交整改报告，对整改执行情况进行后续检查。
通过上述纠正措施，公司从业务流程及细节管理方面加强了管控，进一步规范了财务核算和管理工作，夯实了公司内部管理基础。
此外,稽核部还实施子公司法人代表离任审计1项，评价其任期内的经营业绩和资产管理情况；完成基建维修预（决）算审计85项，设备采购项目46项，参与招标、议标及工程项目的现场管理工作，提出优化图纸设计、优化施工管理等建议。
通过内审部门的监督检查工作，确保了内控制度的有效实施，切实保证公司规章制度的贯彻执行，保障公司的健康稳定发展。
3、人力资源政策公司对人力资源管理进行了整体规划，建立了以战略为导向的绩效考核体系，促进公司经营管理与战略目标的统一。
公司制订和实施了较科学的工资薪酬、招聘录用、员工培训、绩效考核、人才梯队建设、员工关系等管理办法；推行了事业部总经理考评制度、新业务单位经济责任人过渡期考核制度及职能部门关键绩效指标考核；公司大力开展内训师队伍建设、职能部门员工业务培训、员工送读、中层管理人员读书心得评优等活动，强化员工培训，努力打造成为“学习型组织”。
4、企业文化公司愿景是打造值得公众信赖的具有复合竞争能力的冶金供应链服务集成商和汽车综合服务商，本着“诚信、协同、绩效、卓越”的核心理念，以“企业与时代共同前进、企业与客户共创价值、企业与员工共同发展”的核心价值观，致力于实现股东、员工、客户和社会的价值最大化。
公司以诚信的态度服务客户，以诚信的姿态对待合作，以诚信的经营回报股东；提倡部门与部门之间、企业与企业之间的协同合作，互帮互助，相辅相成，实现合作共赢；提倡绩效优先、以业绩论英雄的文化氛围；致力于培育一流的员工，营造一流的管理，创建一流的品牌，提供一流的服务。
（二）风险评估公司组织开展专项风险评估项目，着重研究影响公司经营发展的内外部因素，上报行业统计分析报告，市场行情分析报告等，协助公司管理层对钢铁、汽车贸易业务及其发展趋势进行分析判断，公司管理层对可能影响公司目标实现的各种内外部风险加以分析、识别、评估，及时提出应对风险和行业形势变化的策略措施。
公司内部审计及相关职能部门对各分子公司的主要业务流程进行风险识别、风险评估和内控测试，对设定为高风险的“应收、预付及存货”进行重点关注，并针对所发现的风险及内控缺陷提出改善建议。
（三）控制活动1、不相容职务的内部控制公司对于各项业务流程中所涉及的不相容职务进行了必要的分析和梳理，并实施了相应的分离措施，形成在各项业务的分工及流程上各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
2、授权审批控制通过公司制定的管理制度，公司各项需审批业务均明确规定了审批流程及权限。
3、会计系统的内部控制公司财务部负责编制公司年度预算，开展会计核算、资金管理、财务分析等工作。
会计岗位设置贯彻了“责任分离、相互制约”的原则。
公司按照《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的规定，制定《会计基础工作规范》、《付款管理办法》、《内部银行管理办法》、《费用报销管理办法》、《融资管理办法》、《担保管理办法》、《预算管理办法》、《发票管理办法》、《考核管理办法实施细则》等专门管理制度，会计核算和管理的内部控制具备完整性、合理性。
4、财产保护控制公司建立了资产日常管理和定期清查制度，各项实物资产建立台账进行记录管理，进行定期盘点及账实核对等措施，保障公司财产安全。
5、预算控制公司建立并实施全面预算管理制度，公司《预算管理办法》明确公司内部各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审批、下达、执行控制、分析评估和调整程序。
公司预算的内容主要包括：主要经营指标预测、商品进销存预算、流转费用预算、投资预算、筹资预算等。
在预算执行过程中，公司对预算达成进度每月进行跟踪反馈，每季度对预算执行情况进行详细的分析评估，报送预算执行情况分析报告；年中根据实际情况进行预算目标调整，经预算编制工作小组审核后提交公司办公会、董事长审批。
6、运营分析控制公司建立了运营情况分析机制，公司各事业部已形成完善的日报、周报、月报、季报等经营报表报告机制，公司经营管理部每月编制各事业部的经营情况通报和经营分析报告；公司定期组织召开经营活动分析会，掌握业务单位经济运行情况，发现运营中存在的风险，及时调整经营策略。
公司建立资金运转动态管理机制，公司财务部按周、按月汇总编制总部及各分子公司的资金计划表及实际执行表,制定业务部门资金占用和分布情况表，及时发现业务资金占用和分布的异常，加强资金使用效率管理。
公司为规避钢材常备库存带来的价格波动风险，锁定合理利润，开展了钢材期货套期保值业务。
公司建立了套期保值业务动态风险预警机制，公司经营管理部编制期货资金管理日报、期货持仓头寸管理日报及期货日报、周报、月报，及时反映市场运行态势和期货资金情况，达到规避风险的目的。
7、绩效考评公司制订《员工绩效考核管理制度》及《薪酬管理制度》，形成季度和年度考核相结合的考核周期，对每位员工的工作情况进行考核，将考核结果作为员工的薪酬待遇、岗位调整、培训计划及等级晋升的依据。
8、重点控制活动（1）对控股子公司的内部控制公司通过委派董事、监事及财务负责人的形式对控股子公司实施管控，将财务、重大投资及信息披露等方面的工作纳入统一的管理体系，并通过各事业部和职能部门管理、协调、监督各控股子公司行使经营管理权力,保证公司的正常经营运转。
公司对子公司财务实行集中管理。
各子公司主要财务人员由公司统一委派，统一考核，统一调配；各子公司融资规模（额度）、品种结构、融资条件由公司集中管理；子公司之间的互保由公司统筹安排，子公司不得对外担保；子公司对外支付实行集中审批。
公司对控股子公司主要经营指标、商品进销存及流转费用实行预算控制。
公司每月召开子公司财务负责人会议，对子公司财务状况、资金状况进行跟踪了解；财务部负责人定期到子公司走访，对财务管理工作进行指导。
公司对控股子公司的经营管理实行过程控制。
子公司的全年购销协议、二级网点设置协议、资产租赁、月度采购计划、购销合同等重大事项均须报公司审批；公司对原材料贸易板块业务内勤负责人统一招聘、统一管理；不定期对汽车销售服务板块业务开展专项调查活动；督促各子公司按月进行库存盘点，派专人循环参与盘点工作；定期召开各事业部经营活动分析会，持续跟踪子公司经营情况，使子公司的经营处于受控状态。
公司制定各控股子公司的年度经营目标和考核办法。
通过对控股子公司实施绩效考核，激发控股子公司员工积极性，确保控股子公司经营目标的顺利实现。
（2）关联交易的内部控制情况公司关联交易的审批和决策程序，严格按《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《关联交易管理制度》执行，董事会、股东大会审议关联交易事项时，关联方董事、股东均回避表决。
公司年初根据日常经营情况向董事会、股东大会提交预计本年度关联交易的议案。
公司关联交易价格按市场原则制定，关联购销交易没有对公司利润产生特殊的影响，没有发生大股东非经营性占用公司资金现象。
（3）对外担保的内部控制情况公司在《公司章程》中明确了董事会、股东大会关于对外担保事项的审批权限，对对外担保的对象、决策权限及审议程序等做出了具体规定。
报告期内，公司对外担保事项均按有关规定履行了审批程序并进行了信息披露；公司对控股子公司提供的担保均依照《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》履行了相应的审批与披露程序，公司没有为股东、实际控制人及关联方提供担保；公司无逾期担保事项，无涉及诉讼的担保事项发生。
（4）募集资金的内部控制情况公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的管理、使用、投向变更、监督等做了明确规定。
报告期内，公司对非公开发行募集资金实行专户存储，募集资金投资项目按计划实施，部分募集资金投资项目的变更没有改变募集资金的实际用途，变更程序符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，公司及时履行了信息披露义务，不存在募集资金管理违规情况。
