企业廉洁风险防控手册范本
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抓好廉洁风险防控指导手册
抓好廉洁风险防控指导手册
【原创实用版】
目录
1.前言
2.廉洁风险防控的重要性
3.指导手册的内容
4.如何抓好廉洁风险防控
5.总结
正文
【前言】
廉洁风险防控是企业健康发展的重要保障，尤其在当前市场经济环境下，各类企业面临着越来越多的廉洁风险。
为了帮助企业更好地抓好廉洁风险防控，我们编写了本指导手册。
【廉洁风险防控的重要性】
廉洁风险防控对于企业来说具有重要的意义。
首先，它可以帮助企业遵守国家法律法规，避免因违法行为而产生的负面影响。
其次，廉洁风险防控有助于企业建立良好的信誉，提升企业的市场竞争力。
最后，通过抓好廉洁风险防控，企业可以降低经济损失，确保企业财产的安全。
【指导手册的内容】
本指导手册主要包括以下几个方面的内容：
1.廉洁风险防控的基本概念和原则
2.廉洁风险防控的组织结构和职责划分
3.廉洁风险防控的具体措施和方法
4.廉洁风险防控的监督和评估机制
【如何抓好廉洁风险防控】
为了抓好廉洁风险防控，企业应从以下几个方面入手：
1.提高员工的廉洁意识，加强廉洁教育培训，使员工充分认识到廉洁风险防控的重要性。
2.建立健全廉洁风险防控体系，明确各部门的职责和任务，确保廉洁风险防控工作的有效开展。
3.制定并落实廉洁风险防控的具体措施，包括加强对重要岗位和关键环节的监督，建立严格的财务管理制度等。
4.建立廉洁风险防控的监督和评估机制，定期对廉洁风险防控工作进行检查和评价，确保各项工作的落实。
【总结】
抓好廉洁风险防控是企业健康发展的关键，本指导手册旨在为企业提供廉洁风险防控的参考和借鉴。
廉洁风险防控工作手册范本
矿领导廉洁风险防控汇总表办公室廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图(1)办公桌椅、电脑的购买流程图3、廉洁风险防控表办公室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》②《鲁中冶金矿业集团公司工作实施办法（试行）》③《鲁中矿业规部市场管理规定》④《家洼铁矿印章管理办法》⑤《家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法⑥《廉洁从业若干规定》⑦《家洼铁矿岗位规》财务科廉洁风险防控容1.工作职权目录2、工作流程图（1）费用报销流程图3、廉洁风险防控表财务科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司会计基础工作规》②《鲁中冶金矿业集团公司会计制度》③《鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度》④家洼铁矿《岗位（工作）规汇编》（管理人员岗位）⑤《中华人民国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业部基本控制规》⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规劳资科廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）员工调动流程图（2）职工教育培训流程图3、廉洁风险防控表劳资科廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知》②《鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法》③《鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法》④《鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法》⑤《鲁中矿业关于规劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知》⑥《招用技术工种从业人员规定》⑦上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规技术计划科廉洁风险防控容1.工作职权目录2、工作流程图（1）生产技术设计管理流程图（2）工程预算审核流程图（3）工程决算审核流程图3、廉洁风险防控表技术计划科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法》②《鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定》③《省建筑工程消耗量定额》④《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑤《鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则》⑥《鲁中矿业集团公司工程造价管理办法》⑦《鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法》⑧《鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法》⑨《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑩《鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则》党委工作部廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）选拔任用中层干部流程图（2）党费收缴工作流程图（3）组织发展工作流程图3、廉洁风险防控表党委工作部廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中矿业二级单位党委（总支）党务工作考核细则》②《鲁中矿业党员发展工作规》③《鲁中矿业评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知》④《鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）》⑤《鲁中矿业宣传报道考核办法》⑥《鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法》⑦《中组部党费收缴标准》⑧《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》⑨上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规⑩《家洼铁矿科级管理人员考评办法》○11《家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）》○12《家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法》纪委监察室廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）纪检监察信访流程图登记人员初核人员调查人员部门负责人相关单位有关领导3、廉洁风险防控表纪委监察室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定》②《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）》③《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）》④《鲁中矿业招标监督管理实施细则（试行）》⑤《纪检监察信、访、电处理单》⑥《家洼铁矿招标管理实施细则》⑦《家洼铁矿党风建设责任制考核办法》⑧《家洼铁矿党风建设责任制》⑨《家洼铁矿合同管理办法》工会廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）困难救助金发放流程图（2）工费的收缴及使用流程图3、廉洁风险防控表工会廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《家洼铁矿困难救济金使用暂行办法》②《鲁中矿业工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知》③《鲁中矿业集体合同》④《市职工代表大会条例》⑤《中华人民国工会法》⑥《中华人民国劳动法》⑦《鲁中矿业劳动模先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法》团委廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）团费收缴、管理、使用流程图（2）各类活动用品和纪念品的购买、发放流程图①《转发〈关于加强“推优”，进一步做好在青年中发展党员工作的意见〉和〈关于推荐优秀团员青年做党的发展对象工作的实施细则〉的通知》②《关于转发〈鲁中冶金矿山公司团干部管理条例〉和〈鲁中冶金矿山公司共青团工作实施细则〉的通知》③《关于加强全团带队的意见》④《关于开展分类引导青年试点工作的通知》⑤《关于中国共青团团费收缴、使用和管理的规定》⑥《关于进一步加强青年人才工作的意见》⑦《关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见》⑧上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规保卫科廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图(1)涉爆人员上岗流程图3、廉洁风险防控表保卫科廉洁风险防控汇总表4、相关制度及措施①家洼铁矿岗位职责汇编②《关于盗窃问题处理的补充规定》③《家洼铁矿部治安管理处罚规定》④《家洼铁矿消防设施使用管理规定》⑤《消防安全管理制度》⑥《家洼铁矿涉爆人员“民用爆炸物品信息管理系统卡”管理规定》综合管理科廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）“爱国卫生”工作流程图（2）后勤管理流程图3、廉洁风险防控表综合管理科廉洁风险防控汇总表4、配套制度及措施①《家洼铁矿卫生绿化工作管理规定》②上级和矿的其他条规安全科廉洁风险防控容1、安全科工作职权目录。
AA公司廉政风险防控手册
综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。
手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C （一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。
本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。
因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指正。
同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予以修订。
目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施 (1)二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施 (7)三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 (22)四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 (52)五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施 (69)六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施 (72)七、附则 (86)一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施123456二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施789101112131415161718192021三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施2223242526272829303132333435363738394041424344454647。
企业廉洁风险防控手册
廉洁风险防控手册目录第一部分概论 .....................................................................................................................................................第一章手册综述第二章廉洁风险防控概述 ...................................................................................................................................第三章廉洁风险防控机制 ...................................................................................................................................第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序....................................................................................................第二部分重点业务事项廉洁风险防控................................................................................................................第一章“三重一大”决策 ...................................................................................................................................一、议题准备 .......................................................二、集体决策 .......................................................第二章选人用人 ...................................................................................................................................................一、中层干部选聘 ...................................................二、后备干部选拔 ...................................................三、员工录用 .......................................................第三章财务管理 ...................................................................................................................................................一、预算管理 .......................................................二、融资管理 .......................................................三、对外担保管理 ...................................................四、银行账户管理 ...................................................五、代管资金管理 ...................................................第四章资产管理 ...................................................................................................................................................一、资产配置管理 ...................................................二、自建资产竣工决算管理 ...........................................三、剥离资产管理 ...................................................四、废旧物资处置管理 ...............................................五、个人代持境外国有资产管理 .......................................第五章工程建设 ...................................................................................................................................................一、勘测设计业务 ...................................................二、设备物资采购管理 ...............................................1、采购计划编制与审批 ..............................................2、采购招标 ........................................................3、货物验收 ........................................................三、分包管理 .......................................................1、分包策划 ........................................................2、分包商确定 ......................................................3、分包合同管理 ....................................................4、分包商履约管理 ..................................................四、施工监理 .......................................................五、项目资金管理 ...................................................第六章资本运营 ...................................................................................................................................................一、投资决策 .......................................................二、国有产权转让 ...................................................三、并购 ...........................................................第七章市场营销 ...................................................................................................................................................一、信息收集 .......................................................二、投标报价 .......................................................三、客户管理 .......................................................第八章其他业务 ...................................................................................................................................................一、国际项目咨询代理 ...............................................二、装备制造业务 ...................................................1、销售代理 ........................................................2、定牌定制业务 ....................................................3、生产外协/产品委外加工业务 .......................................第三部分附录 .......................................................................................................................................................一、相关附件...............................................................................................................................................二、制度清单 .........................................................................................................................................................（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 ...........................（二）XXXX相关制度.................................................第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
廉政风险点防控手册
廉政风险点防控手册引言：在现代社会中，廉政风险是一种无形但具有巨大威胁的存在。
为了加强廉政建设，预防腐败行为的发生，各机构和企业必须认真对待廉政风险点，并采取相应措施进行防控。
本手册旨在指导机构和企业如何识别和处理廉政风险点，以确保组织能够保持高度廉洁和道德标准。
一、概述1.1 廉政风险的定义廉政风险指的是潜在的导致腐败行为发生的因素或情况。
它可能存在于机构或企业的各个环节中，从组织结构、内部控制到员工行为等各个方面都可能存在潜在的廉政风险。
1.2 廉政风险的重要性廉政风险如果得不到有效地防控，将给机构或企业带来巨大风险和损失，严重影响组织的声誉与发展。
通过识别和管理廉政风险，可以降低腐败行为的概率，确保组织能够保持廉洁和道德标准，为可持续发展提供保障。
二、识别廉政风险点2.1 内部结构和制度风险内部结构和制度的漏洞、不完善或不规范操作可能导致廉政风险的产生。
包括机构的权力结构、决策程序、职责分工和监管机制等方面。
2.2 人员风险人员风险指的是机构或企业成员自身具有的违法、失职、独裁等不良倾向，以及他们与外部人员的关系可能衍生的纠纷或违规行为。
例如，贪污受贿、滥用职权等。
2.3 业务风险业务风险是指机构或企业在开展业务过程中可能涉及的廉政风险。
例如，利用职务之便牟取私利、以权谋私等。
2.4 环境风险环境风险包括社会、经济、政治等方面的风险因素，可能对机构或企业的廉政建设产生不利影响。
例如，政策不稳定、行业监管松散等。
三、廉政风险点防控措施3.1 建立健全内部控制制度机构和企业应建立健全内部控制制度，包括明确的审批流程、职责分工、制度规范等，以保证决策的公正性和合法性。
3.2 建立完善的风险管理体系机构和企业应建立风险管理体系，包括风险识别与评估、风险预警与防控、风险应急管理等环节，以及相应的反腐败制度和监督机制。
3.3 加强廉政宣传教育机构和企业应加强廉政宣传教育，提高员工的廉政意识和法律意识，加强道德修养，增强抵制腐败行为的能力。
(完整版)廉政风险控制手册
基础公司廉政
风险手册
中鑿八局第三殛设有瓯公司
基础公司
手册编制说明
为增强党员干部和从业人员的廉政风险意识，完善公司惩治和预防腐体系，进一步落实好党风廉政建设责任制，按照局党纪字[2010]55 号《中建八局有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》的通知要求。
为不漏掉任何一个管理岗位上的人员，我们实行廉政风险排查零报告制度。
通过此次排查，找出各岗位存在的廉政风险点，根据风险等级的高低，把风险点划分为A（重大风险）、B （较咼风险）、C（—般风险）三级，并有针对性地制了防范措施经多方讨论形成基础公司廉政风险点排查手册，通过这次全员廉政风险排查，提高了全体管理人员的廉洁从业意识为今后基础公司的党风廉政建设奠定了基础。
基础公司对廉政风险点将实行动态管理，及时更新廉政风险点，并采取有针对性的防范措施，为基础公司的和谐发展创造良好的工作氛围。
事业部领导廉政风险点排查•
事业部廉政风险点排查........................................ 项目部廉政风险点排查........................................
公司领导廉政风险点及防范措施排查汇总表
事业部廉政风险点及防范措施排查汇总表
项目部廉政风险点及防范措施排查汇总表
责任人：各项目商务预结算员项目商务预结算员廉政风险点及防范措施排查表。
企业廉洁风险防控手册【范本模板】
廉洁风险防控手册1/ 111目录第一部分概论 (5)第一章手册综述 (5)第二章廉洁风险防控概述 (9)第三章廉洁风险防控机制 (14)第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19)第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (25)第一章“三重一大”决策 (25)一、议题准备 (25)二、集体决策 (27)第二章选人用人 (29)一、中层干部选聘 (29)二、后备干部选拔 (31)三、员工录用 (33)第三章财务管理 (35)一、预算管理 (35)二、融资管理 (37)三、对外担保管理 (39)四、银行账户管理 (41)五、代管资金管理 (42)第四章资产管理 (45)2/ 111一、资产配置管理 (45)二、自建资产竣工决算管理 (47)三、剥离资产管理 (49)四、废旧物资处置管理 (51)五、个人代持境外国有资产管理 (53)第五章工程建设 (55)一、勘测设计业务 (55)二、设备物资采购管理 (58)1、采购计划编制与审批 (58)2、采购招标 (60)3、货物验收 (63)三、分包管理 (64)1、分包策划 (65)2、分包商确定 (67)3、分包合同管理 (70)4、分包商履约管理 (73)四、施工监理 (76)五、项目资金管理 (79)第六章资本运营 (82)一、投资决策 (82)二、国有产权转让 (84)三、并购 (86)3/ 111第七章市场营销 (88)一、信息收集 (88)二、投标报价 (90)三、客户管理 (92)第八章其他业务 (94)一、国际项目咨询代理 (94)二、装备制造业务 (96)1、销售代理 (96)2、定牌定制业务 (98)3、生产外协/产品委外加工业务 (101)第三部分附录 (103)一、相关附件 (103)二、制度清单 (109)（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (109)（二）XXXX相关制度 (110)4/ 111第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基.党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败，把权力关进制度的笼子，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制;十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人,让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂"的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定,要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。
企业廉政风险防控手册
企业廉政风险防控手册第一章绪论一、企业廉政风险防控手册的必要性企业廉政风险防控手册是企业建立健全廉政风险预防和控制体系的基础文件，是对企业廉政管理工作进行规范、系统和全面的指导，对于建立和完善企业廉政管理制度具有重要的意义。
随着市场经济的发展，企业经营状况日益复杂，廉政风险也随之而来。
因此，建立一套完善的廉政风险防控手册，对企业廉政风险的预防和控制至关重要。
二、企业廉政风险防控手册的编制目的本手册旨在规范企业廉政管理工作，加强廉政风险防范和控制，促进企业廉政文化建设，建立健全的廉政管理制度，保护企业长期发展的利益。
具体目的如下：1. 统一全体员工的廉政观念，明确廉政风险的概念和特点，加强员工廉政意识，尊重法律，忠诚企业。
2. 加强对廉政风险的认识和分析，建立廉政风险防范和控制的体系和方法，规范企业经营行为。
3. 建立健全的廉政管理制度，保护企业的声誉和品牌形象，提高企业的市场竞争力和社会声望。
第二章廉政风险的特点和类型一、廉政风险的特点1. 频繁性：随着市场环境和法律法规的变化，廉政风险也会发生变化，并呈现出动态性和复杂性。
2. 匿名性：廉政风险常常隐藏在企业的各个环节中，难以被及时发现和防范。
3. 波及性：一旦廉政风险发生，其影响范围广泛，不仅可能损害企业的经济利益，还会损害企业的声誉和形象。
4. 多样性：廉政风险的类型多种多样，如行贿受贿、挪用公款、滥用权力等，企业需全面防范。
二、廉政风险的类型1. 行贿受贿：包括企业内部员工之间以及企业与外部合作伙伴之间的行贿受贿行为。
2. 滥用权力：指企业管理人员利用职权谋取个人私利，或者滥用职权导致企业利益受损。
3. 虚报冒领、挪用公款：包括企业内部员工或者管理人员虚报冒领、挪用公款的行为。
4. 违反行业规范和法律法规：包括在企业生产经营活动中违反行业规范和法律法规的行为。
第三章廉政风险的防范和控制一、廉政风险的防范1. 建立健全的廉政管理制度：包括建立公司章程、规章制度、内部管理制度等，规范企业员工的行为。
企业廉洁风险防控手册
电力设计院工程有限公司廉洁风险防控手册(讨论稿)目录前言 (1)第一章总则 (1)1廉洁风险防控指导思想 (1)2廉洁风险防控工作目标 (2)3廉洁风险防控工作原则 (2)4关键术语及定义 (3)4.1廉洁风险 (3)4.2廉洁风险防控 (3)4.3风险 (3)4.4全面风险管理 (3)4.5内部控制 (3)4.6内部控制体系 (3)5廉洁风险防控体系思路 (3)6廉洁风险防控工作方法 (4)6.1廉洁风险排查 (4)6.1.1廉洁风险排查方式 (4)6.1.2廉洁风险来源 (5)6.2廉洁风险识别 (5)6.3廉洁风险评估 (6)6.3.1风险评估原则 (6)6.3.2风险评估标准 (6)6.3.3风险评估方法 (15)6.4廉洁风险防范 (16)第二章廉洁风险防控手册 (17)1廉洁风险防控手册编制依据 (17)2廉洁风险防控手册适用范围 (17)3廉洁风险防控体系文件结构 (17)3.1廉洁风险防控手册 (18)3.2配套管理分册 (19)4廉洁风险防控测评与监督 (19)4.1廉洁风险防控测评 (19)4.1.1自我测评内容 (20)4.1.2测评方法 (20)4.1.3测评报告 (20)4.1.4缺陷整改 (21)4.2监督与考核 (21)5廉洁风险防控手册使用说明 (21)5.1流程控制文档编号规则 (21)5.2手册管理维护及更新 (23)5.21手册的管理与保密 (23)5.22手册的修订与更新 (23)第三章廉洁风险防控机制 (25)1廉洁风险防控领导机制与职责 (25)1.1组织机构设置 (25)1.2组织机构职责 (25)1.2.1党政负责人工作职责 (25)1.2.2监察部（纪检办公室）工作职责 (26)1.2.3各单位廉洁风险防控工作职责 (26)2工作机制 (27)3宣传教育机制 (28)4监督机制 (28)4.1党风廉政建设责任制考核 (28)4.2效能监察 (28)4.3领导干部报告个人有关事项 (29)4.4群众监督 (29)附件1流程体系框架 (30)附件2廉洁风险防控手册修订意见单 (39)附件3廉洁风险防控手册修订记录控制表 (40)附件4廉洁风险防控测评底稿 (41)附件5廉洁风险防控检查表 (43)附件6廉洁风险防控缺陷汇总整改表 (44)附件7廉洁风险防控数据库 (45)1治理架构职能管理 (45)2组织架构职能管理 (60)3合同管理 (64)4设计管理-本部 (74)5勘测设计业务外委管理 (76)6工程管理 (81)6.1工程管理-国内工程 (81)6.2工程管理-海外工程 (100)7市场管理 (118)8物流采购管理 (126)9监理管理 (140)10质量、环境及职业健康安全体系管理 (155)11运营保障管理 (159)12人力资源管理 (176)13财务管理 (191)14资金管理 (205)15综合办公事务管理 (221)16法律管理 (229)17科技管理 (235)18党群工会纪检管理 (243)19监察审计管理 (252)20信息化管理 (259)前言电力设计院工程有限公司(以下简称公司)是由成立于1953年的原电力工业部电力设计院改制成立的高新技术企业，是国家大型工程勘察设计、工程咨询和工程总承包骨干企业，具有独立的对外经营权、对外贸易权。
公司廉政风险防控手册
综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。
手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C （一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。
本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。
因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指正。
同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予以修订。
目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施......................................................... ............................................ 1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施. (7)三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施......................................................... ...................................... 22 四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施. (52)五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施.................... 69 六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施.................... 72 七、附则......................................................... . (86)。
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廉洁风险防控手册目录第一部分概论 (4)第一章手册综述 (4)第二章廉洁风险防控概述 (8)第三章廉洁风险防控机制 (13)第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (18)第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (23)第一章“三重一大”决策 (23)一、议题准备 (23)二、集体决策 (25)第二章选人用人 (27)一、中层干部选聘 (27)二、后备干部选拔 (29)三、员工录用 (31)第三章财务管理 (33)一、预算管理 (33)二、融资管理 (35)三、对外担保管理 (37)四、银行账户管理 (39)五、代管资金管理 (40)第四章资产管理 (43)一、资产配置管理 (43)二、自建资产竣工决算管理 (45)三、剥离资产管理 (47)四、废旧物资处置管理 (49)五、个人代持境外国有资产管理 (51)第五章工程建设 (53)一、勘测设计业务 (53)二、设备物资采购管理 (56)1、采购计划编制与审批 (56)2、采购招标 (58)3、货物验收 (61)三、分包管理 (62)1、分包策划 (63)2、分包商确定 (65)3、分包合同管理 (68)4、分包商履约管理 (71)四、施工监理 (74)五、项目资金管理 (77)第六章资本运营 (80)一、投资决策 (80)二、国有产权转让 (82)三、并购 (84)第七章市场营销 (86)一、信息收集 (86)二、投标报价 (88)三、客户管理 (90)第八章其他业务 (92)一、国际项目咨询代理 (92)二、装备制造业务 (94)1、销售代理 (94)2、定牌定制业务 (96)3、生产外协/产品委外加工业务 (99)第三部分附录 (101)一、相关附件 (101)二、制度清单 (107)（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (107)（二）XXXX相关制度 (107)第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。
因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。
XXXX股份（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。
按照整体规划、分步实施、扎实推进、务效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。
二、手册说明为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体系）2013-2017年工作规划，制订《XXXX集团廉洁风险防控手册》。
本手册依据中央关于反腐倡廉建设的有关法规、条例和公司管理制度编制，廉洁风险防控重点业务事项基本涵盖了人、财、物、“三重一大”、工程建设、采购招标、资本运营等经营管理的重点领域和关键环节，适用于公司总部及各成员企业。
但由于总部各职能部门、各事业部管理职责各异，各成员企业经营围、管理模式不尽相同，本手册未能完全覆盖公司经营管理围所有业务事项，各部门及成员企业可参考本手册对岗位职责、业务流程做进一步细化梳理，辨识本部门、本单位各管理岗位和业务流程可能涉及的廉洁风险点，客观评价风险级别，制定并落实防控措施，以满足实际需要，提高廉洁风险防控效果。
本手册共分为三个部分，即概论、重点业务廉洁风险防控和附录。
第一部分为概论，由手册综述、廉洁风险防控概述、廉洁风险防控机制和廉洁风险防控基本原则、要求、方法与程序四章构成，简要介绍了手册的编制背景、依据、适用围以及廉洁风险防控的基本概念、原则、方法等。
第二部分为重点业务廉洁风险防控，是本手册的核心部分。
为了使关键业务事项更为突出，便于在应用中抓住重点，本手册以公司主营业务（工程总承包与投资建设）、主要管理畴和容易引发廉洁风险的领域为主线，梳理出“三重一大”决策、选人用人、财务管理、资产管理、工程建设、资本运营、市场营销和其他业务八个方面，分八章列示。
此部分有几点特别说明如下：★国际业务特有的海外项目咨询代理包含在“其他业务”中、个人代持境外国有资产在“资产管理”中列示。
★本手册的“工程建设”属于大工程畴，适用于施工总承包项目和投资建设项目，包含了勘测设计和施工监理容，它们与设备物资采购、分包管理、项目资金管理共同构成工程建设领域廉洁风险防控的重点业务体系。
投资建设项目的发包管理可参考“分包管理”相关容。
★随着公司改革、重组的不断推进，产权转让和并购重组将成为常规业务，因此，本手册单列一章“资本运营”，将“投资决策”、“产权转让”和“并购”容纳入其中。
★在涉及单位面广、廉洁风险较高的“分包管理”业务项下，分列了分包策划、分包商确定、分包合同管理、分包商履约管理四个二级子项，细化的目的在于尽可能避免遗漏风险点，确保廉洁风险受控。
★装备制造业务的销售代理、定牌定制、生产外协在“其他业务”一章列示。
第三部分为附录，容包括廉洁风险防控相关表单和廉洁风险防控有关制度，方便手册使用者查询、利用。
本手册由公司监事会办公室/纪委办公室/监察部组织编写，经公司批准后发布实施。
本着节能环保理念，手册以电子书形式印发。
公司监事会办公室/纪委办公室/监察部负责本手册的管理和维护。
本手册建立的是一个动态、开放式框架，将随着公司及各成员企业主要工作流程的变化而不断完善。
对手册的修订，须经公司批准后执行。
第二章廉洁风险防控概述一、风险及其管理1、风险风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。
在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。
风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。
风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。
风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。
2、风险管理风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采用合理、有效的方法对风险的控制。
风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。
风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。
风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。
风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施。
应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。
风险管理需要决策层、管理层和全体员工共同参与。
二、廉洁风险及其原因、表现形式1、廉洁风险廉洁风险是指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。
2、廉洁风险分类从廉洁风险的形成原因看，一般可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等。
★思想道德风险。
主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★岗位职责风险。
主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★业务流程风险。
主要是指因业务流程设计不规、缺乏相互制约或执行不力，可能导致部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★制度机制风险。
主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★外部环境风险。
主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失、权钱交易等严重后果的廉洁风险。
3、廉洁风险表现形式根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。
个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。
不正确行使经营管理权，使配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益和企业利益。
违反规定进行职务消费。
铺浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。
三、廉洁风险防控廉洁风险防控就是根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规和国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的要求，以科学发展观为指导，将预防腐败的工作理念和风险管理理论、质量管理方法运用于企业反腐倡廉建设，对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。
换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线，从而实现预防和控制腐败行为发生，确保企业科学健康发展的系统性工程。
廉洁风险防控管理的对象，重点是公司各级领导人员、高级管理人员和人事、财务、资产、项目、市场等关键岗位管理人员；廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、投资管理、工程招投标、业务外包、产权交易、资本运作、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、部控制薄弱点的防控；廉洁风险防控的任务，重点是与健全企业治理结构、完善部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文化有机结合起来，按照企业部控制基本规及配套指引和全面风险管理指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控工作，增强针对性和实效性，切实防制度缺失、控失效、行为失带来的廉洁风险。