关于建立和完善学术行为约束机制的思考

关于建立和完善学术行为约束机制的思考
摘要：目前我国存在较为严重的学术失范与学术腐败现象，已经对社会构成严重危害。

有效遏制学术失范与学术腐败，当务之急就是要建立并完善一套行之有效的学术行为约束机制，构建学术失范与学术腐败“防火墙”。

主要应从权力约束、利益约束、责任约束和社会心理约束四个方面建立健全学术行为约束机制，及时检讨修正学术行为，促进学术健康发展。

关键词：学术行为；约束机制；防范学术腐败
学术不端是一个世界性问题。

我国目前存在着较为严重的学术失范和学术腐败情况，其中一个重要原因就是学术共同体的有关规范不够科学，缺乏必要的监督、约束机制，不能有效遏制学术界不良风气的蔓延。

目前的当务之急是建立并完善一套行之有效的学术行为约束机制，及时检讨修正学术行为，促进学术健康发展。

所谓学术行为的约束机制，是指对学术、科研人员系统行为进行限定与修正的功能与机理，主要包括权力约束、利益约束、责任约束和社会心理约束。

具体来说，就是在坚持学术自主与学术自由的基础上，各级管理机构及学术共同体应科学履行监管职责，加强制度和规范建设，完善评价机制和奖励系统，积极开展学术批评，从正面积极引导，发挥各个学术环节中“守门人”的监督和防范作用。

一、学术行为的权力约束
学术权力一般可以理解为组织或个体影响学术决策的能力。

一般来说，学术权力是一种影响力，并不等同于正式的职权，未必就是由某种特定的职位所赋予的特定的权力。

①学术权力的形成与运行有着自身的规律与合理性，其运用应以学术自由为前提和基础，遵循学术管理的特点与规律，有程序的约束和规制，避免学术权力行使过程中的绝对性、无序性和随意性。

当前，学术权力的滥用及其造成的严重危害是有目共睹的。

当权力缺乏制约的情况下，权力被滥用成为必然。

失去约束的权力是危险的权力。

当学术权力缺乏有效监督时，某些小集团或个人利用所谓的学术权力掌控学术的发言权，垄断学术评审的话语权，他们站在学术的制高点，给学术造成很大伤害。

当今高校的学术腐败，多数都与学术权力滥用有关。

因此，学术界要尽快建立起有效的学术行为的权力约束机制。

权力约束是双向的。

一方面，要利用权力对系统运行进行约束。

另一方面，要对权力的拥有与运用进行约束，以保证权力的有效运行和正确使用。

学术行为的权力约束机制的形成，要求各级管理机构担当相应的管理职责，积极发挥学术
共同体的职能，建立有效的学术规范和评价标准，监督这些规范和标准的贯彻执行。

目前，教育部对于高校、科技部对于科研单位必须承担起督导与纠察之责。

因而教育部、科技部等部门“对于学术不端，无论是剽窃作假，还是枪手提刀，均需专案负责，‘一查到底’，才算是恪尽其责”②。

改变目前学术不端行为泛滥的现状，还需要对现有的学术体制进行改革。

要逐步实现大学去行政化、学术去官僚化以及变革数字化评价机制，淡化大学、科研机构、出版社、基金会等与学术有关的机构的行政色彩，代之以专家治校(院)和行业自治的原则，这是保证学术良性发展、建设高水平大学的必由之路。

③目前，建立完善、公开、透明的学术权力行使规则，在学术评价活动中引入独立的第三方学术评价和裁判机构，应该是规范与监督学术权力、有效预防学术腐败的最为现实的做法。

二、学术行为的利益约束
利益约束是约束机制极为有效的组成部分，故常被称为“硬约束”。

利益约束也是双向的。

一方面，以物质利益为手段，对运行过程施加影响，奖励有助目标实现的行为，惩罚偏离目标的行为。

另一方面，对运行过程中的利益因素加以约束，其中突出表现为对分配过程的约束。

目前，我国正处于社会主义市场经济体制建立和完善时期，功利主义、拜金主义的存在导致学术道德的滑坡，而学术成果与待遇、奖金、地位、名誉的联系过于紧密，学术违规行为的犯规成本过低，缺乏有力的惩处措施，更加剧了学术违规行为的频发。

已故中国科学院院士邹承鲁曾在中国科协2003年学术年会上就“严肃对待科学工作中的违规行为”这一主题作大会特邀报告，他一针见血地指出：“违反科学道德的表现形式虽然各不相同，但其核心问题都是企图不劳而获或少劳多获。

”他列举了当前学术活动中违规行为的种种表现，包括伪造学历和工作经验、剽窃他人成果、篡改原始实验数据、在自己并无贡献的论文上署名、为商业广告做不符合实际的宣传等等。

这些学术违规行为无不是为利益所驱动。

因此，建立科学有效的学术活动赏罚机制是完全必要的。

奖赏机制包括精神激励和物质激励两个方面。

表扬与批评可以看做是精神激励的重要形式。

对于当代先进学术典型要大力宣传和弘扬，对于负面典型进行严肃的批评，形成一种诚实守信的学术研究舆论氛围。

在物质激励方面，主要是做好奖酬激励和关心照顾。

对于那些具有良好职业道德操守、潜心治学、取得一定成就的科研人员，给予晋升职称、授予学术头衔以及其他各种物质奖励，并给予生活上的关心照顾，不但使其获得物质上的利益，而且使其获得尊重和归属感。

同时，对于那些严重违反学术道德的人员给予适当的物质处罚，增大其学术违规成本。

近年来，为了激励学术发展与创新，国内许多大学和科研机构均有发表论文的奖励条例。

实施科技奖励制度是建立有效竞争机制和激励机制的重要举措。

但是激励应当与约束相辅相成，若片面强调前者而忽视后者，就可能会使一些人在激烈的竞争当中，采取非正当的手段去获取稀缺的科研资源及名誉、地位。

目前，一些变相的学术欺诈行为如课题套课题、一稿多投、著作内容重复出版等正是一些人在竞争中为获取利益而采取不正当手段的反映。

这些问题没有得到有效治理，就是因为缺乏完善的制约机制。

这种状况长此以往，对中国学术水平的提高和基础研究的深入都将带来极为不利的负面影响，同时对青年一代科学研究人员也将起到恶劣的消极带动作用。

④因此，要建立利益约束机制，就要积极倡导建立完善、科学的评价机制。

进一步完善学术评价制度，突出学术评价的创新导向。

完善学术、科研机构和高等学校的评价考核制度，建立符合学术发展规律和学术人才成长规律的评价指标体系，从根本上解决重数量、轻质量的评价倾向。

在学位论文答辩、学术论文发表、学术著作出版、科研项目立项及评估、学术职位的评聘与晋升、院士增选、科研成果及科技工作者的表彰奖励等方面，建立健全公开、公平、公正的科学评价制度和评价机制。

建议实行隐去作者姓名及单位的双盲评审制、国外同行专家评审制、一票否决制、回避制等一系列具体措施。

对于目前学术违规成本太低、得利远远大于受罚的利益损失的情况，应建立和完善相应的处罚制度与标准，增加处罚的威慑力。

各级管理机构应该通过制定法律法规，规范各种学术行为，明确学术不端行为的法律责任。

这是加强科研诚信建设、预防和惩治不端学术行为的重要手段。

学术惩戒的方式，主要应遵从学术研究的特点和规律，借鉴先进国家惩戒学术腐败和学术不轨的做法，以教育部、科技部出台的各种惩治学术不端行为的规定等行政法规为依据，建立健全一种上下一体严密的学风建设责任制和责任追究制。

对于给经济与社会造成严重后果的学术造假和学术腐败行为要给予相应的民事、刑事处罚，加大学术腐败行为的惩处力度，做到防治学术腐败，有案必究，严惩不贷。

三、学术行为的责任约束
腐败的根源往往是缺乏相应的及时有效的责任追究。

强化责任约束是预防、治理腐败的重要手段之一。

责任约束主要指通过明确相关系统及人员的责任来限定或修正系统的行为。

有效防治学术腐败，需要建立相关制度体系，建立明确的责任追究制度，加强学术行为的责任制约。