第07卷 第02期 中 国 水 运 Vol.7 No.02 2007年 02月 China Water Transport February 2007
收稿日期：2006-12-9 作者简介：张清河 男（1970—） 集美大学航海学院 航海技术实验室 教师 船长 （361021） 吴金地 集美大学航海学院
（361021） 无单放货若干问题的探讨
张清河 吴金地
摘 要：提单是承运人据以交付货物，收货人据以提取货物的凭证，凭正本提单交付货物也是一项被普遍接受的国际航运惯例。但实务中，却出现了无单放货，又叫无正本提单放货。本文对无单放货产生的原因、法律性质、例外
情况和相关问题进行探讨。
关键词：提单 交货 保函
中图分类号：DF961.9 文献标识码：A 文章编号：1006-7973（2007）02-0254-02
一、引言 在海上货物运输中，提单具有三种功能，即海上货物运
输合同的证明，承运人接管货物或已将货物装船，并保证据
以交付的凭证。《海商法》第七十一条规定，提单是承运人据
以交付货物，收货人据以提取货物的凭证。提单的法律性质
决定承运人应依正本提单交货，凭正本提单交付货物也是一
项被各国普遍接受和公认的国际航运惯例。然而无单放货纠
纷案件近年来的大量涌现，无单放货行为的法律性质也已逐
渐成为案件当事人争议的焦点以及各海事法院审理工作中的
难点。本文对无单放货产生的原因、法律性质、例外情况和
相关问题进行探讨，供船东及有关方面人士参考。
二、无单放货产生的原因 《海商法》第七十一条规定，提单是承运人据以交付货
物，收货人据以提取货物的凭证，凭正本提单交付货物也是
一项被普遍接受的国际航运惯例。但实务中，由于种种原因，
往往发生提单迟延，致使收货人无法在货物到港后凭正本提
单将货物及时提走，既影响承运人和收货人的经济效益，又
将使大量货物滞留港口，这在航程较短的运输中尤为明显。
产生无正本提单放货的原因如下：
1．外贸管理体制造成单据流转过程长。如我国贸易按照
记名提单项下的无单放货问题研究
摘 要
记名提单是指提单正面“收货人”一栏内载明特定人的提单。由于大多数国家的法律规定它不可转让，因而它在国际贸易中使用场合有限，它的法律地位也远不及可转让提单。但是近年来随着国际贸易及海洋运输事业的发展，记名提单在海运实务中的普通货物运输中被大量使用，且有关记名提单无单放货的争议和纠纷也日益增多。本文运用比较法学的研究方法，立足于我国海商立法与实践讨论了我国记名提单下的无单放货制度并提出笔者的一些看法。
关键词：记名提单；无单放货；立法与实践
On Delivery of Cargo Without Production of Original Straight Bill of
Lading
Abstract
A straight bill of lading , refers to a bill of lading which filled with a named consignee only in
the“ consignee box”. It’s not transferable or not negotiable by law in many countries. Because of this,it’s
rarely used in international trades.So it’s influence is much less than that of a negotiable bill of
lading.Recently,with the development of international trade, straight bill of lading has been frequently
used in maritime transport,especially in general cargo transport.Correspondingly the disputes about
无单放货法律性质及各方责任归属探析
摘要
无单放货是近年来国内海运界纠纷较多、争议金额较大的一个问题。据有关资料统计，近几年来，我国海事法院审理的无单放货纠纷案件呈直线上升趋势，笔者在执业过程中也常遇到国内进出口企业因无单放货遭受损失的案件。这一方面是因为我国加入WTO后，对外贸易迅速发展，纠纷也相应增多；但也有国外进口商利用国内企业对国际海运规则理解不深，故意设计行骗的情况。这样的案例很多，损失较大，对国内企业的的影响也很大，特别是对于那些刚刚走向世界，经济实力不是很强的企业，一两票货的损失往往就会给其带来毁灭性的灾难。而由于此类案件往往涉及多方当事人，通常又都具有涉外因素，以致处理起来相当复杂。
关键词：无单放货；记名提单；无船承运人；实际承运人
前言
随着国际经济贸易的发展，海上货物运输在世界经济发展中的重要性愈加明显。海上货物运输属于高风险的行业，除去自然灾害外，在海事商务事故中，无单放货造成的影响及损失最为严重。本文先简要论述无单放货的概念、形式、性质，然后具体分析无单放货中主要当事人的责任归属。本文在此主要对无单放货纠案件中各方当事人的责任加以探析。
一、无单放货的概念、形式
1.1 无单放货的概念
无单放货，又称无正本提单放货，广义的无单放货是指在国际贸易中，包括承运人港务当局以及仓储公司等在内的货物持有人，在未收到正本提单的情况下，依提单上记载的收货人或通知人凭副本提单或提单复印件加保函，将货物交给未持有正本提单的收货人的放货行为。狭义的无单放货指承运人在收货人无正本提单的情况下的交货行为。
1.2 无单放货的形式
提单是收货人向承运人提货必不可少的凭证，依照国际贸易惯例，承运人只能在收货人提交全套正本提单后交付货物；航运界一项基本原则是，承运人在交付货物之前如果没有收到任何第三方对将交付的货物声明物权的通知，他有权且也有义务将货物交付予向其出示正本提单者，如果此人即是托运人、收货人或被背书人的话。这意味着：（1）正本提单持有人对提单项下货物有占有权，承运人必须将其承运的货物交给正本提单持有人。（2）正本提单持有人享有要求承运人交付货物的权利。（3）承运人必须仅在提交提单时才交付货物，否则要对不当交货之前或其后善意支付对价购买提单的任何人负责。然而，在现代海上货物运输中，无单放货的现象日趋增多，有人统计认为，在国际贸易中大约有50%是无单放货，在短程运输中则几乎全部都是无单放货。也有人统计后得出结论：无单放货在班轮运输中存在15%，某些重要商品如矿物、油的交易中高达100%。本文对无单放货几种形式做一总结：
《鹿特丹规则》下的无单放货机制评析
印婧 界论坛
摘要：现代海运发展过程中，无单放货现象大量存在，并有愈演愈烈之势，成为提单制度的一大顽疾。《鹿特丹规则》在提单制度 上最大的突破是正视航运业无单放货的现状，及时呼应航运业变革的新需求，对“无单放货”行为合法性作了开放性的规定。《鹿特丹规
则》试图设计一套合理的制度使无单放货合法化，其无单放货的规定与当前航运实践中的习惯做法根本不同，对中国《海商法》的修订产
生影响。 关键词：提单；无单放货；《鹿特丹规则》；不可转让运输单证；可转让运输单证
２００９年９月２３日《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公
约》（以下简称《鹿特丹规则》）在荷兰鹿特丹签署，美国、八个欧洲 国家和七个非洲国家总共十六个国家已经签署了该公约。一旦该公约生
效，海上货物运输将进入到“鹿特丹”时代。该公约是当前国际海上货
物运输规则的集大成者，在海运的各个方面都有创新，尤其针对目前 “无单放货”问题，引入了控制权理论。
《鹿特丹规则》在提单制度上最大的突破是正视航运业无单放货的
现状，及时呼应航运业变革的新需求，对“无单放货”行为的合法性作了
开放性规定。该规定在公约制订过程中广受瞩目，经参与方多次讨论，汇集
各方意见，反复斟酌修订而成。 鹿特丹规则不按照以往的思路，将提单放人
到运输单证的分类中。《鹿十导丹规则》中，运输单证分为两类：可转让的运
输单证（ｎｅｇｏｔｉａｂｌｅ ｔｒａｎｓｐｏｒｔ ｄｏｃｕｎ＇ｌｃｎｔ￥）和不可转让的运输单证（ｎｏｒｌ—
ｎｅｇｏｔｉａｂｌｅ ｔｒａｎｓｐｏｒｔ ｄｏｃｕｍｅｎｔｓ）。此外还有一种电子运输记录（ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃ
ｔｒａｎｓｐｏｒｔ ｒｅｃｏｒｄ），既包括可转让的也包括不可转让的。
根据《鹿特丹规则》第１条的规定，“可转让运输单证”是指通过 “可转让”或者“凭指示”之类的词语，或者通过该单证所适用的法律
承认具有等同效力的其他适当词语，表明货物已经交运并应按照托运人
