国际工程项目的风险管理研究
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天津大学硕士学位论文国际工程项目的风险管理研究姓名：张伟申请学位级别：硕士专业：管理科学与工程指导教师：韩文秀20040101摘要
国际工程经营是一项充满着不确定性和风险的事业，它与国际政治经
济环境密切相关，环境和市场的变化会严重影响到有关国际工程业务的成
败，可以说国际工程承包商主要是靠管理风险来获得收益。
本文从国际工程承包商的角度出发，以风险管理理论为基础，结合工
程项目实施和国际工程项目的特点，对国际工程项目全过程的风险管理方法与应用进行了较为深入的研究。
本文以风险管理工作程序为主线，主要内容是针对国际工程项目的特
点，系统地探讨了风险辨识、风险估计、风险评价、风险对策与控制的内
涵及常采用的技术手段；对承包商的潜在风险按照风险来源进行了系统地
分类，以此为基础，构建了一个具有广泛适用性的国际工程项目风险管理
框架，使得风险管理活动可以在这个框架下系统地进行；另外，着重研究了将ＡＨＰ和模糊综合评价法结合起来对国际工程项目进行风险评估，并给
出了应用实例。
本文的研究，旨在为国际工程承包商的潜在风险分析、处理、决策等
提供一套切实可行的方法体系，为进一步从事工程项目风险管理研究工作
起到“抛砖引玉”的作用。
关键词：国际工程项目管理风险辩识风险估计风险评价风险控制ＡＢＳＴＲＡＣＴ
Ｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｏｆｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｐｒｏｊｅｃｔｓｉｓａｈｉｇｈｌｙｒｉｓｋｙｂｕｓｉｎｅｓｓｗｉｔｈｉｔｓ
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ＫｅｙＷｏｒｄｓ：ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｐｒｏｊｅｃｔ，ｒｉｓｋｉｄｅｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ，ｒｉｓｋｅｓｔｉｍａｔｉｏｎ，ｒｉｓｋａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ，ｒｉｓｋ
ｃｏｎｔｒｏｌ独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫生盘鲎或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。
学位论文作者签名：双仁ｐ签字日期：沙ｒ年２月，日
学位论文版权使用授权书
本学位论文作者完全了解：墨洼盘堂有关保留、使用学位论文的规定。特授权鑫注盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）
学位论文作者签名：数＜杏铷躲筑欠象
签字日期：２晰年ｚ月上日
签字日期我缪∥年文月，日第一章绪论
１．１选题背景及意义第一章绪论
国际工程经营是一项充满不确定性和风险的事业，是国际间复杂的商业性交易活动，国际政治的风云变幻、国际经济的发展变化、国际金融市
场的动荡、国际工程基建规模的扩张与收缩都会直接或间接地对参与国际
工程的各方（如项目业主、承包商、给项目提供融资的各金融机构、设备材
料的供应商等）的经济利益造成影响，如美国攻打伊拉克、东南亚金融危机
等就严重影响了我国从事国际工程业务的企业在这些国家和地区的业务。
另外，随着我国加入ＷＴＯ，一方面，有越来越多的我国公司走出国门
参与国际工程竞争；另一方面，越来越多的国外公司也进入中国工程市场，
加剧了国内市场的竞争。在这种竞争态势下，承包商必然面临着更为严重的不利地位，工程承包商之间的竞争必然会导致国际工程承包市场的重新
洗牌，大量竞争力比较弱的承包商会在竞争中败下阵来退出这个市场。我
国企业如何才能在国际工程市场竞争中站稳脚跟并且不断发展壮大呢？加
强项目管理，加强项目的风险管理可谓是关键的关键。
国际上对工程项目风险加以分析、评价与控制，已经成为惯例。因此
在国际工程经营中必须对可能的风险加以估计、预测和分析。对于像经济危机、通货膨胀及货币贬值、战争或动乱的影响、所在国的政局变化以及
紧缩投资与消减或停止计划的可能性等，均需通过调查研究，及时掌握信
息和进行科学的分析与预测，为对外承包工程的决策提供依据。在工程实
施过程中，也应随时注意了解、掌握有关方面的发展事态，及时采取措施，
以避免或减少损失。从风险的角度看，国际工程公司和保险公司一样，也
是一个经营风险的特殊企业，必须进行工程项目风险分析和评估，并将其
经营决策建立在风险分析和评估成果的基础上。
风险管理是项目管理不可缺少的一个方面。例如，世界银行对每一个
货款项目都进行风险分析，制定风险管理计划，写在有关的文件之中，并
付诸实施。可以毫不夸张地说，风险辩识、风险估计、风险控制、风险决
策已成为国内外政府机构、企业界和学术界关注的焦点和研究的热点之一。第一章绪论
１．２存在的问题和本文的研究内容
在过去的一个世纪中，风险管理研究的主流一直集中在企业风险管理
和金融风险管理两个方面，而对工程项目风险管理的研究无论是从广度还
是深度上讲，都远远不够。事实上，项目由于它的一次性和独特性的特点，
决定其风险是大量存在的。一些大型复杂项目（如三峡水利枢纽）的风险比
许多企业风险和金融风险更难为人们所驾驭和管理。另外，国际工程项目
除了项目本身的风险外，还要面临更多的外部环境的不确定性，也更难把
握。虽然项目的多样性造成了项目风险管理的实践性强于理论性，但理论
研究的前瞻性使得其对实践有着不可估量的指导意义。在我国的项目风险
管理研究中，大多数学者都是针对某一或某一类具体项目的风险管理方法
进行研究，由于项目的差异性，这些方法很难直接移植到另一类项目的风
险管理中；另外，多数研究是站在业主的角度对工程项目进行投资风险分
析，对工程承包商的风险研究尚不多。本文旨在以下方面作一些有益的探讨：
１．是站在国际工程项目总承包商的角度研究项目风险管理的共性，试
图建立一个适于各类国际工程项目的风险管理框架；
２．是对国际工程承包中承包商面临的各种可能风险给予系统地分类，
使风险辨识可以在这个框架下系统地进行；
３．是研究了适合于国际工程承包风险估计的常用方法：
４．是研究了将ＡＨＰ和模糊评价方法结合起来对国际工程项目承包风险
进行评估：
５．是给出了国际工程项目风险控制的基本方法体系。第二章国际工程项目风险管理的基本理论和框架
第二章国际工程项目风险管理的基本理论和框架
２．１国际工程项目
２．１．１国际工程项目的基本概念及特点
国际工程就是一个工程项目从咨询、融资、采购、承包、管理到培训等各个阶段的参与者来自不同的国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的过程。从我国的角度来看，国际工程既包括我国工程单位在海外参与的工程，也包括大量的涉外工程，如利用世界银行等国际金融组织的贷款项目，因而国际工程属于国际经济合作范畴。国际工程同国内工程相比较，具有以下特点：１．具有合同主体的多国性国际工程签约的各方主体通常属于不同的国家，受多国不同法律的制
约，而且涉及的法律范围极广，诸如招投标法、建筑法、公司法、劳动法、
投资法、外贸法、金融法、社会保险法以及各种税法等。
一个大型的国际工程项目建设可能涉及多个国家。例如，业主、承包
商、承担咨询设计、设备制作与安装及各个专业工程的分包商、贷款银行
和劳务等可能来自不同的国家，有多个不同的合同来规定他们之间的法律
关系，而这些合同中的条款并不一定与工程参与者所在国的法律、法规一
致。这就使得项目各方对合同条款的理解易于产生歧义，当出现争端时，
处理起来往往较为复杂和困难。
２．影响因素多，利润与风险并存
国际工程相比较与国内工程而言所受到的政治经济因素明显要多的
多，比如国际性的金融危机、战争、种族或者民族歧视等等，因此，国际
工程的参与者不仅要关一ｔｊ，２１２程本身的问题，还要关注工程所在国及其周围
地区和国际大环境的变化所带来的影响。
事实上，国际工程从来就是一个充满风险的事业，每年国际上都有一
批工程公司倒闭，又有一批新的公司成长起来，因此一个公司要能在这个
市场中竞争生存，就要努力加强风险管理。
３．按照严格的合同条件和国际惯例管理工程项目
＇
