安全评价过程控制程序文件

安全评价过程控制规范1范围本文件规定了安全评价过程控制的具体要求，包括基本要求、过程控制要素、技术支撑条件、文件管理和持续改进等内容。

本文件适用于安全评价机构在XX省范围内开展安全评价活动的过程控制。

2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。

3. 1评价初访thefirstvisitforassessment对有评价意向的被评价单位开展的初次访问活动，目的是为评价项目风险分析获取相关信息。

4基本要求安全评价机构及其从业人员应遵循科学公正、独立客观、安全准确、诚实守信的原则和执业准则，独立开展安全评价，并对其作出的安全评价结果负责。

5过程控制要素3.1前期工作3.1.1评价初访3.1.1.1安全评价机构应建立初访管理制度，制度应包括初访的时机、参加人员、初访结果及初访记录等内容。

3.1.1.2风险分析前应对评价对象现场进行初访,初访人员应包括至少1名相关专业专职安全评价师。

5. 1.1.3初访应有记录，记录包括影像记录和纸质记录。

——影像记录。

影像记录应反映初访时所查看到的评价对象现场的关键信息，如主要参照物、安全设施、项目周边环境、初访人员及被评价单位陪同人员等。

——纸质记录。

记录应记载初访时间、双方参加人员、交流的重要信息，并描述评价对象基本概况（如地理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质等），项目技术状况（如产业政策、技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位），装置设施的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患），安全机构设置及人员配备状况，评价目的等。

5.1.2.1安全评价机构应建立风险分析管理制度。

5.1,2.2风险分析应在安全评价合同签订前进行。

5.1.2.3风险分析应明确责任部门、参与部门及参与人员。

5.1,2.4风险分析应有明确具体的内容和判断准则，并形成记录，风险分析记录应由参与人员签字确认。

分析内容应包括：a）评价对象基本概况，评价项目的投资规模、地理位置、周边环境、评价类别、行业风险特性；b）评价项目是否符合批准的评价资质和业务范围，现有安全评价师专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关技术专家，承接项目的风险程度及原因；c）项目的经济可行性分析；d）项目的可行性结论，其分析内容包括但不限于：项目的前置条件是否具备、是否满足被评价单位对完成时间的要求及对评价工作的其他要求。

开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价过程控制体系文件过程控制文件文件编号 AT/GC-2006-2第二版编制：崔付涛审核：郑端阳批准：张文录受控状态发放号2006年8月1日发布 2006年9月1日实施颁布令开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价《过程控制文件》（第一版）是依据《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核规则》、《安全评价通则》等法律、法规的规定、开封市安泰安全技术咨询有限公司运行近二年的《质量文件》（第一、二版）及其内审结果，按照国家总局编制的《安全评价过程控制文件编写指南》的要求，在有关领导和专家的指导下，结合开封市安泰安全技术咨询有限公司具体情况编写的。

该《过程控制文件》仅适用于开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价工作的控制管理。

《过程控制文件》阐述了本公司安全评价过程的控制方针、控制目标，是建立、健全安全评价过程控制的纲领性文件；它是开封市安泰安全技术咨询有限公司实施安全评价方针、实现安全评价目标、开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件；是开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价过程质量控制中审核、改进的依据；是安全评价过程质量控制运行的基本保证。

经审核，本《过程控制文件》符合国家有关政策、法规、条例的要求和开封市安泰安全技术咨询有限公司的实际情况，现予以批准、发布。

各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。

本《过程控制文件》自2006年9月1日起实施。

经理：2006年9月1日过程控制文件更改记录序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注注：此表填完后，可加页。

目录1 安全评价过程控制方针和目标 (1)1.1安全评价过程控制方针 (1)1.2安全评价过程控制目标 (1)2 目的、范围 (1)2.1目的 (2)2.2适用范围 (2)3 常用术语 (3)4 组织机构、岗位职责 (4)4.1组织机构 (4)4.2员工行为规范 (4)4.3岗位职责 (5)4.4部门职责 (11)5 安全评价过程控制体系 (15)5.1体系结构 (15)5.2体系文件的构成和层次 (15)5.3过程控制文件 (15)5.4程序文件 (16)5.5作业文件 (16)5.6文件化体系的一般要求 (16)5.7依据 (17)5.8支持性文件 (17)6 文件、档案管理 (18)6.1概述 (18)6.2文件管理 (18)6.3软件管理 (18)6.4过程记录管理 (18)6.5支持性文件 (18)7 内部管理 (19)7.1人力资源管理 (19)7.2信息通报及主动接受监督管理 (19)7.3跟踪服务 (19)7.4保密 (20)7.5资质和印章管理 (20)7.6管理评审 (20)7.7投诉申诉； (20)7.8支持性文件 (20)8 技术支撑 (23)8.1基础数据库和软件 (23)8.2检验检测、科研开发 (23)8.3支持性文件 (24)9 风险分析 (25)9.1概述 (25)9.2支持性文件 (26)10 安全评价的实施 (26)10.1概述 (26)10.2控制内容 (26)10.3控制依据 (26)10.4支持性文件 (26)11 安全评价报告审核 (27)11.1审核重点 (27)11.2审核控制 (27)11.3支持性文件 (27)12 检查和改进 (28)12.1内部审查 (28)12.2投诉申诉与改进 (28)12.3不符合的安全评价工作的控制 (28)12.4支持性文件 (29)13 文件的管理 (30)13.1概述 (30)13.2过程控制文件的控制 (30)13.3文件的修改 (31)1 安全评价过程控制方针和目标1.1 安全评价过程控制方针“以人为本、安全第一、客观公正、科学严谨”依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术规范、技术标准，依靠高素质的技术人才，以科学严谨的态度考察被评价企业的实际情况，客观公正地进行评价，以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。

安全评价过程控制1当前各评价机构质量管理存在的问题由于机构规模较小、新建机构较多，工作开展时间不长，经验不足。

为建文件而编文件，照抄照搬、机械性模仿现象严重，没有结合自己的实际情况。

制度和文件没有执行，形成“两张皮”现象，文件写一套自己实际做一套。

2安全评价过程控制要求《安全评价机构管理规定》（国家局13号令）第六条申请甲级资质具备条件的第四款：有健全的机构章程、管理制度、工作规则和质量管理体系。

关于贯彻实施《安全评价机构管理规定》的通知（安全评价过程控制编写提要）（安监管司办字[xx]139号）3安全评价过程控制体系的内容安全评价过程控制方针与目标机构与职责人员培训、业务交流合同评审安全评价计划编制安全评价报告编制安全评价报告内部评审跟踪服务档案管理纠正预防措施记录管理4安全评价过程控制的实施(1).风险分析（即项目的策划PLAN）安全评价机构根据委托方的要求、自身的业务能力和业务范围，分析、预测承担评价项目的风险程度，策划评价过程，确定实施评价项目的可行性。

(2).实施评价（实施阶段DO）按照安全评价导则和本机构确定的目标，组建评价项目组，实施安全评价过程控制，按照要求完成安全评价工作。

根据被评价单位的性质规模，组建评价项目组包括组长的选择、人员构成和规模、分工。

相关法律、法规、技术标准、安全规程的收集；制定项目评价计划（书）、实施方案；评价实施过程中资料、现场证据的采集等程序；评价单元的划分；样本的科学选择（代表性、履盖性）；评价方法的选择；评价结论和安全技术措施及项目组内部的评审。

评价报告的编制。

(3).报告审核评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价方法的适用性、对策措施的针对性、评价结论的准确性，以及评价报告的格式是否符合要求等。

评价报告的内部审核制度：如“评价报告三级评审制度”。

项目负责人、本机构技术负责人、所聘技术专家（组）的审核。

(4).技术支撑应具有相应的基础数据库、评价软件、检测检验及科研开发能力或建立协作支撑渠道。

二级安全评价作业指导书1 安全评价的总体要求按照过程控制的方针和目标，按照有关安全评价导则，以及法律、法规、标准规定实施安全评价.2 组建评价项目组并任命项目组长在进行风险分析和合同评审以后,由技术负责人指定项目负责人，由项目负责人建立项目组实施评价。

项目组应由与评价项目相关的专业人员组成，且评价人员专业配备能够满足项目要求,个别专业人员不足时候,应选择相应专业的技术专家参加。

3 项目组按照有关法律法规和技术标准及过程控制要求进行安全评价1）系统收集被评价单位的有关资料（含影像资料），进行现场考察、堪察、观测；检验检测数据，必须是有资质的单位出具的有效期内的书面报告，或者通过正当途径获取的其他数据。

2）获取检测检验数据；3）划分评价单元；4)识别危险有害因素;5）选择评价方法;6）获取评价结果；7)提出安全对策措施和建议；8）做出评价结论;9）编制评价报告；10)按照评价报告控制程序ZSAP/B-08—2011的要求，进行评价报告审核、批准、盖章和发放。

评价部作业指导书(总则）为规范评价部的各项作业，提高工作效率，减少工作失误,特制订本指导书。

1.评价准备市场部签订合同前,评价部应参与风险分析,为市场部提供相应的专业技术支持，包括根据工艺复杂度及项目风险性，为市场部确定合同额提供依据。

合同签订后,进行评价工作准备.包括:准备资料收集、现场勘查等。

2.资料收集准备●在编写项目安全评价报告前，需要收集法规、标准、及其他有关规定，特别是地方有关规定，必须收集齐全。

并且对所收集的法规标准进行核实，不得引用过期或作废的法规、标准等.●通过企业以外的渠道,事先收集项目相关的资料.包括工艺类比资料、同类工艺的事故资料、企业周边情况资料、当地交通、气候、地理环境等资料。

●同类报告评审会专家意见。

类似报告等。

●根据项目情况,准备《收集资料清单》（附件8~附件14)及过程控制表格（附件17）。

●其他相关资料。

3.现场勘查与资料收集●现场勘查前要做好充分的准备，携带必要的工具，包括：记录的笔、本、照相机、测距仪及其他相关资料等。

安全评价过程控制体系文件的构成及编制1安全评价过程控制体系文件的构成及层次关系安全评价过程控制体系是安全评价机构为保障安全评价工作的质量而形成的文件化的体系,是安全评价机构实现其质量管理方针、目标和进行科学管理的依据。

安全评价过程控制体系文件一般分为三个层次：管理手册(一级)、程序文件(二级)、作业文件(三级),其层次关系和内容如图1-l和图1-2所示。

图1-l安全评价过程控制体系文件的层次关系图1-2安全评价过程控制体系文件的内容过程控制管理手册是评价机构根据安全评价过程控制的方针、目标全面地描述安全评价过程控制体系的文件,主要供机构中、高层管理人员和客户以及第三方审核机构时使用。

管理手册应表述本机构的安全评价质量保证能力。

管理手册涉及以下内容：方针目标、职责权限、人员培训和安全评价过程控制的有关要求；关于程序文件的说明和查询途径；关于手册的评审、修改和控制规定。

程序文件是机构根据安全评价过程控制体系的要求,为达到既定的安全评价过程控制方针、目标所需要的程序和对策,描述实施安全评价涉及的各个职能部门活动的文件,供各职能部门使用。

程序文件处于安全评价过程控制体系文件的第二层,因此,程序文件起到一种承上启下的作用：对上,它是管理手册的展开和具体化,使得管理手册中原则性和纲领性的要求得到展开和落实；对下,它应引出相应的支持性文件,包括作业指导书和记录表格等。

作业文件是围绕管理手册和程序文件的要求,描述具体的工作岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法,是一个详细的操作性工作文件。

作业文件是第三层文件,包括作业指导书、记录表格等。

(1)作业指导书通常包括三方面内容：干什么、如何干和出了问题怎么办。

根据安全评价机构申请的资质类型及业务范围的不同,需要编制的作业指导书种类也有所不同。

按评价类型的不同,作业指导书分为安全预评价作业指导书、安全验收评价作业指导书、安全现状评价作业指导书、专项安全评价作业指导书等。

安全评价过程控制文件安全评价过程控制文件是指在进行安全评价工作时，根据规范和要求编制的一种文件，该文件主要包括项目背景、评价目标、评价内容、评价方法、评价标准、评价流程、责任分工、评价时间安排、数据收集与分析、评价报告编制等。

以下是对安全评价过程控制文件的详细介绍。

一、项目背景：在编制过程控制文件时，首先需要明确所评价项目的背景和目的。

包括项目的性质、规模、服务对象以及相关法规、标准和要求等。

二、评价目标：明确评价的目标，确定评价的范围和侧重点。

例如，评价项目的安全管理制度是否完善，评估项目的各项风险以及风险防控措施的有效性等。

三、评价内容：列举评价的主要内容和检查项，例如项目的安全管理制度、安全风险辨识与评估、安全防控措施的实施情况、安全培训与应急响应等。

四、评价方法：根据评价内容，确定适用的评价方法。

可以采用实地踏勘、文件资料分析、工作记录查阅、工作场所巡查等不同的方法，以获取全面的评价信息。

五、评价标准：依据相关法规、标准和要求，制定相应的评价标准和判定依据。

确定所评价项目的合格标准，以进行结果的判定和评价。

六、评价流程：明确评价的各个环节和步骤，确保评价工作的有序进行，并保证各个步骤的有效性。

例如，确定评价负责人、确定评价小组成员、明确评价文件的审核和批准程序等。

七、责任分工：明确评价参与人员的职责和义务，确保评价工作的顺利开展。

包括评价负责人、评价小组成员以及相关部门的配合和支持等。

八、评价时间安排：根据项目的工作进度和评价工作的需要，制定具体的评价时间安排。

确保评价工作与项目的推进协调一致，避免评价工作对项目进度造成不利影响。

九、数据收集与分析：确定评价过程中所需的数据和信息，并制定收集方法和分析规则。

通过收集相关数据和信息，进行合理的分析和评估。

十、评价报告编制：最终，根据评价的结果，将评价报告编制完成，并提交给相关部门和管理层。

报告中应包括评价的目标、过程、结果以及改进建议等内容。

目录GSHX 01 评估意向记录表 (1)GSHX 02 合同评审记录表 (2)GSHX 04 服务项目技术合同 (3)GSHX 05 评估任务通知书 (4)GSHX 06 评估策划表 (5)GSHX 07 现场考察记录表 (6)GSHX 08 被评估单位所需提供材料清单 (7)GSHX 09 评估检查清单及检查记录 (8)GSHX 10 评估报告审核表 (9)GSHX 11 评估项目档案表 (10)GSHX 12 档案查询申请表 (11)GSHX 13 档案查询记录 .................................................................................................. GSHX 14 档案借阅申请表 .............................................................................................. GSHX 15 档案借阅记录 .................................................................................................. GSHX 16 保密公及正性声明 .. (12)GSHX 17 安全评估人员登记表 (13)GSHX 18 聘用合同 (14)GSHX 19 年度评估人员考评表 (14)GSHX 20 技术专家登记表 .............................................................................................. GSHX 21 年度技术专家考评表 . (18)GSHX 22 应聘人员基本条件审查表 (19)GSHX 23 技术专家专业能力调查表 (21)GSHX 24 文件查询借阅记录 (23)GSHX 25 文件查询借阅申请表 (24)GSHX 26 质量申诉和事故处理记录 (24)GSHX 27 不合格记录 (26)GSHX 28 纠正措施报告 (26)GSHX 29 预防措施实施报告 (28)GSHX 30 预防措施验证报告 (29)GSHX 31 年度预防措施实施情况统计表 (30)GSHX 32 纠正措施实施计划 (31)GSHX 33 纠正措施报告 (32)GSHX 34 纠正措施验证报告 (33)GSHX 35 年度纠正措施实施情况统计表 (34)GSHX 36 外部培训申请表 (35)GSHX 37 年度培训计划 (36)GSHX 38 年度人员培训情况汇总表 (37)评估意向记录表GSHX01合同评审记录表GSHX 02服务项目技术合同GSHX 03评估任务通知书GSHX 04NO：根据本机构工作计划安排，任命您担任本次评估组长，现将有关信息通知您，请做好评估准备工作并将评估计划书上交公司负责人。

安全评价过程控制文件(doc 37页)吉林省朗大安全环境检测中心安全评价过程控制体系文件过程控制文件文件编号 AT/GC-2006-2第二版编制：王菁菁审核：孙景平批准：受控状态发放号2006年8月1日发布 2006年9月1日实施颁布令吉林省朗大安全环境检测中心安全评价《过程控制文件》（第一版）是依据《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核规则》、《安全评价通则》等法律、法规的规定、吉林省朗大安全环境检测中心安全评价运行近二年的《质量文件》（第一、二版）及其内审结果，按照国家总局编制的《安全评价过程控制文件编写指南》的要求，在有关领导和专家的指导下，结合吉林省朗大安全环境检测中心的具体情况编写的。

该《过程控制文件》仅适用于吉林省朗大安全环境监测中心安全评价工作的控制管理。

《过程控制文件》阐述了本公司安全评价过程的控制方针、控制目标，是建立、健全安全评价过程控制的纲领性文件；它是吉林省朗大安全环境检测中心实施安全评价方针、实现安全评价目标、开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件；是吉林省朗大安全环境检测中心安全评价安全评价过程质量控制中审核、改进的依据；是安全评价过程质量控制运行的基本保证。

经审核，本《过程控制文件》符合国家有关政策、法规、条例的要求和吉林省朗大安全环境检测中心安全评价的实际情况，现予以批准、发布。

各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。

本《过程控制文件》自2016年10月1日起实施。

经理：2016年10月1日过程控制文件更改记录序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注注：此表填完后，可加页。

目录1 安全评价过程控制方针和目标 (1)1.1安全评价过程控制方针 (1)1.2安全评价过程控制目标 (1)2 目的、范围 (1)2.1目的 (2)2.2适用范围 (2)3 常用术语 (3)4 组织机构、岗位职责 (4)4.1组织机构 (4)4.2员工行为规范 (4)4.3岗位职责 (5)4.4部门职责 (11)5 安全评价过程控制体系 (15)5.1体系结构 (15)5.2体系文件的构成和层次 (15)5.3过程控制文件 (16)5.4程序文件 (16)5.5作业文件 (16)5.6文件化体系的一般要求 (17)5.7依据 (17)5.8支持性文件 (18)6 文件、档案管理 (18)6.1概述 (18)6.2文件管理 (18)6.3软件管理 (18)6.4过程记录管理 (18)6.5支持性文件 (19)7 内部管理 (19)7.1人力资源管理 (19)7.2信息通报及主动接受监督管理 (19)7.3跟踪服务 (20)7.4保密 (20)7.5资质和印章管理 (20)7.6管理评审 (20)7.7投诉申诉； (21)7.8支持性文件 (21)8 技术支撑 (23)8.1基础数据库和软件 (23)8.2检验检测、科研开发 (24)8.3支持性文件 (25)9 风险分析 (26)9.1概述 (26)9.2支持性文件 (26)10 安全评价的实施 (27)10.1概述 (27)10.2控制内容 (27)10.3控制依据 (27)10.4支持性文件 (27)11 安全评价报告审核 (28)11.1审核重点 (28)11.2审核控制 (28)11.3支持性文件 (28)12 检查和改进 (29)12.1内部审查 (29)12.2投诉申诉与改进 (29)12.3不符合的安全评价工作的控制 (29)12.4支持性文件 (30)13 文件的管理 (31)13.1概述 (31)13.2过程控制文件的控制 (31)13.3文件的修改 (32)1 安全评价过程控制方针和目标1.1 安全评价过程控制方针“以人为本、安全第一、客观公正、科学严谨”依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术规范、技术标准，依靠高素质的技术人才，以科学严谨的态度考察被评价企业的实际情况，客观公正地进行评价，以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。

30 过程控制文件1目的说明对公司建立、实施和保持评价过程控制的总体性要求以及对过程控制体系文件编制的总要求。

2范围适用于对公司安全评价过程控制及相关文件的控制。

3职责3.1总经理（1）负责领导建立、实施和保持公司的安全评价过程控制，确保安全评价过程控制的有效运行和持续改进；（2）负责批准《过程控制手册》和发布过程控制方针和目标。

3.2 安全评价过程控制负责人（1）确保公司安全评价过程控制得到建立和支持；（2）向总经理报告安全评价过程控制的实施情况，包括改进的需求；（3）在整个公司内促进顾客需求意识的形成；（4）就安全评价过程控制的有关事宜与外部联系。

3.3 质量控制室（1）在安全评价过程控制负责人的领导下，确保公司安全评价过程控制的正常运行；（2）负责组织编制与过程控制方针和目标相一致的安全评价过程控制文件。

4 安全评价过程控制文件编制的要求4.1 安全评价过程控制的总要求公司根据GB/T 19001—2000标准、国家安全生产监督管理总局《安全评价机构管理规定》、《安全评价过程控制文件编写指南》的要求建立了安全评价过程控制文件，加以实施和保持，并定期检查改进。

为此应做到下述要求：（1）为确保过程控制的充分性，公司对安全评价所需要的过程及其应用进行识别，包括管理活动、资源提供、评价过程及和改进有关的过程。

根据这些过程对评价质量的影响大小及复杂程度进行相应的控制。

（2）确定了过程之间的内在联系、排列顺序和相互作用。

对评价的过程，公司采用流程图的方式说明主要的实现过程，并明确影响评价质量的关键过程。

(见附表)（3）为使评价过程在受控状态下运行以达到预期目标，公司确定了所需的控制准则和方法，明确规定了评价的过程控制和投入的资源。

（4）确保可以获得必要的资源和信息，以支持对这些过程的运作和监视。

（5）规定对过程进行控制的方法，以了解过程运行的趋势及实现结果的程度，并根据分析的结果对过程采取必要的措施，以实现持续的改进。

安全评价过程控制文件编写指南（最新版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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安全评价过程控制程序文件的编写
程序是为实施某项活动而规定的方法，安全评价过程控制体系程序文件是指为进行某项活动所规定的途径。

由于程序文件是管理手册的支持性文件，是手册中原则性要求的进步展开和落实，因此，编制程序文件必须以安全评价管理手册为依据，符合安全评价管理手册的有关规定和要求，并从评价机构的实际出发，进行系统编制。

程序文件的编写要求如下：
（1）程序文件至少应包括体系重要控制环节的程序。

（2）每一个程序文件在逻辑上都应是独立的，程序文件的数量、内容和格式由机构自行确定。

程序文件一般不涉及纯技术的细节，细节通常在工作指令或指导书中规定。

（3）程序文件应结合评价机构的业务范围和实际情况具体阐述。

（4）程序文件应有可操作性和可检查性。

机构程序文件的多少，每个程序的详略、篇幅和内容，在满足安全评价过程控制的前提下，应做到越少越好。

每个程序之间应有必要的衔接，但要避免相同的内容在不同的程序之间重复。

在编写程序文件时，应明确每个环节包括的内容，规定由谁干，干什么，干到什么程度，达到什么要求，如何控制，形成什么样的记录和报告等；同时，应针对可能出现的同题，采取相应的预防措施，以及一旦发生问题应采取的纠正措施。

程序文件的结构和格式由机构自行确定，文件编排应与安全评价过程控制管理手册和作业指导书以及机构的其他文件形成一个完整的整体。

程序文件编写的工作程序如图9-4所示
图9-4程序文件编写流程图。

第十章安全评价过程控制10.1 安全评价过程控制概述10.1.1 安全评价过程控制的涵义安全评价过程控制是保证安全评价工作质量的一系列文件。

安全评价的质量是指安全评价工作的优劣程度，也就是安全评价工作体现客观公正性、合法性、科学性和针对性的程度。

10.1.2 安全评价过程控制的内容其内容可划分为“硬件管理”和“软件管理”。

硬件管理：主要指安全评价机构建设的管理，包括安全评价机构内部机构的设置；各职能部门职责的划定、相互间分工协作的关系；安全评价人员及专家的配备等管理。

软件管理：主要指“硬件”运行中的管理，包括项目单位的选定；合同的签署；安全评价资料的收集；安全评价报告的编写；安全评价报告内部评审；安全评价技术档案的管理；安全评价信息的反馈；安全评价人员的培训等一系列管理活动。

10.1.3 安全评价过程控制的目的和意义安全评价是安全生产管理的一个重要组成部分，是预测、预防事故的重要手段。

安全评价机构建立过程控制体系的重要意义主要体现在以下几个方面：1、强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水平；2、有利于安全评价规范化、法制化及标准化的建设和安全评价事业的发展；3、提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有效的作用，确保人民生命安全、生活安定，具有重要的社会效益；4、有利于安全评价机构管理层实施系统和透明的管理，学习运用科学的管理思想和方法；5、促进安全评价工作的有序进行，使安全评价人员在评价过程中做到各负其责，提高工作效率；6、可加强对安全评价人员的培训，促进其工作交流，持续不断地提高其业务技能和工作水平；7、提高安全评价机构的市场信誉，在市场竞争中取胜。

10.1.4 安全评价机构建立过程控制体系的主要依据主要依据：管理学原理；国家对安全评价机构的监督管理要求；安全评价机构自身的特点。

安全评价过程控制体系以戴明原理、目标原理和现场改善原理为基础；遵循戴明原则---PDCA管理模式，基于法制化的管理思想：预防为主、领导承诺、持续改进、过程控制；运用了系统论、控制论、信息论的方法。

吉林省朗大安全环境检测中心安全评价过程控制体系文件过程控制文件文件编号AT/GC-2006-2第二版编制：王菁菁审核：孙景平批准：受控状态发放号2006年8月1日发布 2006年9月1日实施颁布令吉林省朗大安全环境检测中心安全评价《过程控制文件》（第一版）是依据《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核规则》、《安全评价通则》等法律、法规的规定、吉林省朗大安全环境检测中心安全评价运行近二年的《质量文件》（第一、二版）及其内审结果，按照国家总局编制的《安全评价过程控制文件编写指南》的要求，在有关领导和专家的指导下，结合吉林省朗大安全环境检测中心的具体情况编写的。

该《过程控制文件》仅适用于吉林省朗大安全环境监测中心安全评价工作的控制管理。

《过程控制文件》阐述了本公司安全评价过程的控制方针、控制目标，是建立、健全安全评价过程控制的纲领性文件；它是吉林省朗大安全环境检测中心实施安全评价方针、实现安全评价目标、开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件；是吉林省朗大安全环境检测中心安全评价安全评价过程质量控制中审核、改进的依据；是安全评价过程质量控制运行的基本保证。

经审核，本《过程控制文件》符合国家有关政策、法规、条例的要求和吉林省朗大安全环境检测中心安全评价的实际情况，现予以批准、发布。

各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。

本《过程控制文件》自2016年10月1日起实施。

经理：2016年10月1日过程控制文件更改记录序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注注：此表填完后，可加页。

目录1 安全评价过程控制方针和目标11.1安全评价过程控制方针11.2安全评价过程控制目标12 目的、范围12.1目的22.2适用范围23 常用术语34 组织机构、岗位职责44.1组织机构44.2员工行为规范44.3岗位职责54.4部门职责115 安全评价过程控制体系155.1体系结构155.2体系文件的构成和层次155.3过程控制文件155.4程序文件165.5作业文件165.6文件化体系的一般要求165.7依据175.8支持性文件176 文件、档案管理186.1概述186.2文件管理186.3软件管理186.4过程记录管理186.5支持性文件187 内部管理197.1人力资源管理197.2信息通报及主动接受监督管理197.3跟踪服务197.4保密207.5资质和印章管理207.6管理评审207.7投诉申诉；207.8支持性文件208 技术支撑228.1基础数据库和软件228.2检验检测、科研开发238.3支持性文件239 风险分析249.1概述249.2支持性文件 (26)10 安全评价的实施2510.1概述2510.2控制内容2510.3控制依据2510.4支持性文件2611 安全评价报告审核2611.1审核重点2611.2审核控制2611.3支持性文件2612 检查和改进2712.1内部审查2712.2投诉申诉与改进2712.3不符合的安全评价工作的控制2812.4支持性文件2813 文件的管理2913.1概述2913.2过程控制文件的控制2913.3文件的修改301 安全评价过程控制方针和目标1.1安全评价过程控制方针“以人为本、安全第一、客观公正、科学严谨”依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术规范、技术标准，依靠高素质的技术人才，以科学严谨的态度考察被评价企业的实际情况，客观公正地进行评价，以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。

2024年安全评价实施程序1目的和适用范围为使安全评价工作各个环节正常、有序地进行，以保证评价结果的准确、有效，特制定本程序。

本程序适用于安全评价工作的过程控制。

2职责2.l办公室负责评价工作所需资源配置、协调。

2.2评价组长组织评价工作的实施。

2.3质量负责人负责对评价过程进行监督检查。

3程序内容3.1评价合同3.1.1签订合同前，负责市场开发的工作人员必须检查委托单位的生产、经营或储存设施是非存在难以解决的重大安全隐患，生产工艺是否属于国家规定的淘汰落后生产工艺，营业执照及其他法定的证件是否齐全，以上条件有一项不具备的，不得签订评价合同，但要向委托单位解释清楚，必要时要向有关部门反映情况。

3.1.2合同价格参照有关规定确定，与委托单位协商解决。

3.1.3合同中应明确指出：项目名称、评价类别、金额、时间等要求。

3.2评价组的成立3.2.1安全评价部依据合同或协议，成立评价组。

评价组的人员、设备、辅助设施根据评价种类、工作量、周期等实际情况进行配置，并满足相应标准、规范的要求。

3.2.2业务部负责人合理安排时间，评价组进入现场开始开展评价工作。

3.2.3在评价过程中如有与评价相关的变更，客户应及时以书面形式通知现场评价组。

3.3评价准备3.3.1评价组长应依据项目情况或工艺，做好资料及防护用品的准备和评价人员的配备，并负责就现场评价条件等与客户联系，确保评价工作顺利进行。

3.3.2必要时现场评价组根据项目大小及技术和工艺要求等，经技术负责人审批后，可聘请有经验的专家进行技术指导，及时解决评价过程中的问题。

3.4评价实施3.4.1评价组在接到任务后，由评价组长根据评价项目合理组织评价人员实施，保证评价工作正常、有序地进行。

3.4.2评价人员应严格按照以法律、法规、规程和标准等为准则，以现场检查的情况、数据为依据，结合个人安全管理经验，选用合理的方法，正确作出评价结果并及时作好评价原始记录，评价过程中如发生特殊情况，应在原始记录中注明。

(精编)安全评价过程控制文件吉林省朗大安全环境检测中心安全评价过程控制体系文件过程控制文件文件编号AT/GC-2006-2第二版编制：王菁菁审核：孙景平批准：受控状态发放号2006年8月1日发布2006年9月1日实施颁布令吉林省朗大安全环境检测中心安全评价《过程控制文件》（第一版）是依据《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核规则》、《安全评价通则》等法律、法规的规定、吉林省朗大安全环境检测中心安全评价运行近二年的《质量文件》（第一、二版）及其内审结果，按照国家总局编制的《安全评价过程控制文件编写指南》的要求，在有关领导和专家的指导下，结合吉林省朗大安全环境检测中心的具体情况编写的。

该《过程控制文件》仅适用于吉林省朗大安全环境监测中心安全评价工作的控制管理。

《过程控制文件》阐述了本公司安全评价过程的控制方针、控制目标，是建立、健全安全评价过程控制的纲领性文件；它是吉林省朗大安全环境检测中心实施安全评价方针、实现安全评价目标、开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件；是吉林省朗大安全环境检测中心安全评价安全评价过程质量控制中审核、改进的依据；是安全评价过程质量控制运行的基本保证。

经审核，本《过程控制文件》符合国家有关政策、法规、条例的要求和吉林省朗大安全环境检测中心安全评价的实际情况，现予以批准、发布。

各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。

本《过程控制文件》自2016年10月1日起实施。

经理：2016年10月1日过程控制文件更改记录注：此表填完后，可加页。

目录1 安全评价过程控制方针和目标1 1.1安全评价过程控制方针11.2安全评价过程控制目标12 目的、范围12.1目的22.2适用范围23 常用术语34 组织机构、岗位职责44.1组织机构44.2员工行为规范44.3岗位职责54.4部门职责115 安全评价过程控制体系155.1体系结构155.2体系文件的构成和层次15 5.3过程控制文件155.4程序文件165.5作业文件165.6文件化体系的一般要求16 5.7依据175.8支持性文件176 文件、档案管理186.2文件管理186.3软件管理186.4过程记录管理186.5支持性文件187 内部管理197.1人力资源管理197.2信息通报及主动接受监督管理197.3跟踪服务197.4保密207.5资质和印章管理207.6管理评审207.7投诉申诉；207.8支持性文件208 技术支撑238.1基础数据库和软件238.2检验检测、科研开发238.3支持性文件249 风险分析259.1概述259.2支持性文件 (26)10 安全评价的实施2610.2控制内容2610.3控制依据2610.4支持性文件2611 安全评价报告审核2711.1审核重点2711.2审核控制2711.3支持性文件2712 检查和改进2812.1内部审查2812.2投诉申诉与改进2812.3不符合的安全评价工作的控制2812.4支持性文件2913 文件的管理3013.1概述3013.2过程控制文件的控制3013.3文件的修改311安全评价过程控制方针和目标1.1安全评价过程控制方针“以人为本、安全第一、客观公正、科学严谨”依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术规范、技术标准，依靠高素质的技术人才，以科学严谨的态度考察被评价企业的实际情况，客观公正地进行评价，以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。