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基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）（另类投资）第五章另类投资单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．下列选项中，丌属亍另类投资局限性癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A．估值难度大，难以对资产价值迚行准确评估B.缺乏监管和信息透明度C.不传统资产相关性高，难以分散风险D．流劢性较差【答案】C【解析】另类投资是挃权益、债券、货币和期货等传统投资之外癿投资类型。
另类投资癿局限性有以下几个方面：①缺乏监管，信息透明度低；②流劢性较差，杠杆率偏高；③估值难度大，难以对资产价值迚行准确评估。
C 项，许多另类投资癿收益率不传统投资相关性较低，在多元化投资组合中加入另类投资产品，有可能得到比传统股票和债券组合更高癿收益和更低癿波劢性。
2．关亍私募股权投资癿退出方式表述错误癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A.首次公开发行幵上市（IPO）癿退出模式，是挃所投资癿企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B.管理层回贩退出模式是挃私募股权投资基金将所持有癿股权转换为管理层所控股癿其他上市公司癿股权C.借壳上市癿退出模式是一种间接上市癿方法D．二次出售挃私募股权投资基金将持有癿项目在私募股权二级市场出售癿行为【答案】B【解析】私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取癿退出机制有：①首次公开发行；②买壳戒借壳上市；③管理层回贩；④二次出售；⑤破产清算。
B 项，管理层回贩是挃私募股权基金将其所持有癿创业企业股权出售给对象企业癿管理层从而退出癿方式。
3．关亍房地产有限合伙，以下表述错误癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A．有限合伙人仅以出资仹额为限对投资项目承担有限责仸B．普通合伙人收取固定比例癿管理费C.有限合伙人可能面临长达数年癿负现金流D.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策需要经过有限合伙人审批【答案】D【解析】D 项，房地产普通合伙人和私募股权中癿普通合伙人一样，收取固定比例癿管理费，同时，做决策时丌会受到太大癿干扰。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试知识点总结归纳1、目前市场上编制股票价格时，最常采用的方法是（ ）A.市值加权法B.等权重法C.几何平均法D.算术平均法正确答案：A2、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。
A.该证券当天涨停B.该证券当天盘中停牌，当天14:55恢复交易，该基金于15:20申报卖出C.该笔交易申报时间为15:40D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额正确答案：C3、《证券监管目标和原则》是由（）发布。
A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织正确答案：D4、基金管理公司最高的投资决策机构是（）。
A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会正确答案：D5、下列有关债权资本的表述，不正确的是（ ）。
A.债权资本是通过借债方式筹集的资本B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息C.经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支付较低的利息D.一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本正确答案：C6、以下属于风险指标系数的优势的是（）。
A.在应用系数进行投资组合对比时，不需要注意所使用的数据的时间区间B.β系数不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化C.β系数既可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平，又可以用来比较两个投资组合的风险水平D.当投资组合中加入一只新上市股票时，β系数可以反映这个新的变化正确答案：C7、投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有（）的收益。
A.2月10日和2月11日B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日C.2月10日D.2月10日、2月11日和2月12日正确答案：D8、下列属于股票特征的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D9、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000万份。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)1、基金分配最普遍的形式是（）。
（单选题）A. 现金分红方式B. 分红再投资转换为基金份额C. 股利分红方式D. 配股分红方式试题答案：A基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编2、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。
（单选题）A. 经营理念和内控文化B. 员工道德素质C. 公司治理结构D. 公司技术系统试题答案：D3、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（单选题）A. 非银行金融机构B. 企业C. 证券投资基金D. 基金管理公司试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是（）（单选题）A. 期货合约只在交易所交易B. 互换合约常在场外交易C. 期权合约只在交易所交易D. 远期合约常在场外交易试题答案：C5、募集机构在（）内进行的回访确认无效。
（单选题）A. 投资观察期B. 投资静默期C. 投资理想期D. 投资冷静期试题答案：D基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编6、关于政策风险，以下表述错误的是（）。
[2015年12月真题]（单选题）A. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响B. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响C. 市场风险即政策风险D. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测试题答案：C7、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，A为（）。
（单选题）A. 投入价值B. 劳动价值C. 资金成本D. 投入资本试题答案：D8、基金销售机构在基金销售活动中。
基金销售基础知识题库1、若某开放式基金在招募说明书中约定在满足一定条件下每年最高分配次数为货币基金信息披露的特殊性主要体现在基金收益公告、偏离度公告等方面 与一般的基金相比，货币基金信息披露另有特殊规定，不必遵守基金信息披露的一般 规定货币基金不像一般的基金那样定期披露基金份额净值信息3、股票有不同的分类，按照股东享有权利的不同，可以分为（ A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A 股与B 股（在我国的含义）4、根据根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与（ ）A. 偏债型基金3次，则正常运营后，该基金每年收益分配次数最少可能是（ ）。
A. 0B. 1C. 2D. 32、下列选项错误的是（）。
A. B. C. 货币基金每日分配收益，净值保持1元不变 D. ）。
B.纯债型基金C.混合型基金D.保本型基金A5、以下（）不是证券市场的作用A.解决资本供求矛盾B.实现资本结构调整C.解决资本流动性' D.解决资本盈利性要求D6、就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能的,是基金销售机构的（）部门的职能？A.监察稽核部门B.法律合规部门C.财务部门D.信息技术控制部门A7、下列没有权力召开基金份额持有人大会的是（）A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人8基金的自律组织主要有（）A.证券交易所-H B.基金行业自律组织C.律师事务所D.会计师事务所Ab9、在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）A.非法经营证券业务B.证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员C.在证券交易活动中做岀虚假陈述或者信息误导D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券Abed10、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）申购和赎回的说法，不正确的是（）A.场内申购、赎回ETF采用份额申购和金额赎回的方式B.对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销C.场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式* D.场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金A11、基金代销机构的发展对基金的作用（）A.拓宽了基金销售渠道B.给投资者申购.赎回基金份额提供了方便场所C.投资者能以更优惠的价格申购基金D.有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金Ab12、准确性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
2013年基金从业资格考试《基金销售基础知识》真题二及详解（海诺理财密训真题）一、单项选择题(共80 题，每题0.5 分)以下各小题所给出的4 个选项中，只有1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.证券市场具有的特征不包括()A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是风险直接交换的场所D、证券市场是货币资金直接交换的场所2.在我国，证监会属于()管辖。
A、国家发改委C、国家证券委B、国务院D、中国人民银行3.证券自律性组织包括()。
A、证券监管机构和证券行业协会B、证券公司和证券行业协会C、证券交易所和证券业协会D、证券交易所和证券监管机构4.股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的()。
A、资本B、收益C、所有权D、红利5.股票投资收益，不包括以下()所组成。
A、再投资收益C、公积金转增股本B、资本利得D、股息收入6.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是()。
A、公司组织形式B、公司人员结构C、每股净资产D、供求关系7.可以公开发行股票的经济主体只有()。
A、股份有限公司C、事业单位B、有限责任公司D、个体企业8.备兑权证通常是由()发行的。
A、证券交易所B、投资银行C、上市公司D、央行9.证券发行市场是()向投资者出售证券的市场。
A、证券交易所C、其他投资者B、证券公司D、发行人10.我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经()核准。
A、证券交易所C、公司董事会B、证券公司D、国务院证券监督管理机构11.我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
证券交易所的设立和解散，由()决定。
A、国务院B、会员大会C、中国证券业协会D、中国证监会12.基金份额持有人的权利不包括()。
A、对公幵披露信息的知情权B、对基金经营的决策权C、对基金份额的转让权D、对基金收益的享有权13.下列说法正确的是( )A、基金份额持有人有随时赎回基金份额的权利，基金管理人不得以任何理由予以拒绝B、基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任C、基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务D、基金份额持有人有基金按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费14.关于基金份额持有人，以下描述正确的是()。
2021年10月基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案含解析一、单项选择题1.有以下几项投资交易活动：Ⅰ、香港投资者通过其金互认买入内地基金份额Ⅱ、香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额Ⅲ、某公募其金卖出股票Ⅳ、基金买入股票V、构投资者卖出基金Ⅵ、某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策，不需要缴纳印花税的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V、ⅥC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V2.关于被动投资经理的行为，以下表述正确的是（）A.尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票B.试图复制所数的收益和风险并对其进行跟踪C.会采取技术分析并根据分析结果实时调投资组合D.常常需要通过数量方法来预测市场的总体走势3.所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者（）的需要。
A.资产凸性低于负债凹性B.以收益率最大化为首要目标C.充足的资金满足预期现金支付D.找到凸性相等的债券组合4.下列关于衍生工具的论述，错误的是（）A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行C.期货合约是标准化合约D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来5.对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是（）方法A.BrinsonB.DuPontAnalysisC.EV/EBITDAD.Omdanentalanalysis6.关于即期利率与远期利率的区别，以下表述符合题意的是（）。
A.计息方式不同B.付息方式不同C.计息日起点不同D.即期利率永远大于远期利率7.私募股权投资的退出机制中，（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
A.首次公开发行B.买壳或借壳上市C.二次出售D.投资私募股权二级市场8.关于大宗交易，以下表述错误的是（）A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请9.按计息方式分类，债券可以分为（）A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券C.息票债券、贴现债券D.息票债券、零息债券10.下列关于保险公司的说法错误的是（）。
《证券投资基金销售基础知识》教材（电子版）第一章证券市场基础知识第一节证券与证券市场概述一、证券概述(一)证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为.(二）有价证券的分类商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】货币证券【商业证券(商业汇票、商业本票）;银行证券（银行汇票、银行本票和支票）】资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券;是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券；募集方式→公募证券、私募证券；证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】（三）有价证券的特征期限性、收益性、流动性、风险性二、证券市场概述（一）证券市场的概念市场经济发展到一定阶段的产物为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场（二）证券市场的特征1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所(三）证券市场的基本功能1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能三、证券市场的结构（一）证券市场的层次结构顺序关系：发行市场（一级市场）、交易市场（二级市场)发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。
层次结构：2004。
1。
31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。
分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。
积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”;提出“积极稳妥发展债券市场"、“稳步发展期货市场”1、代办股份转让。
2001年6月12日正式启动；2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌;2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。
应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。
