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证券投资基金托管协议书8篇篇1本协议书（以下简称“本协议”）由以下双方签订：甲方：_________（基金管理人）乙方：_________（基金托管人）鉴于甲方为有效管理证券投资基金，特定委托乙方担任基金托管人，以实现对基金的资产保管、资金清算、账册复核等托管服务。
为明确双方的权利和义务，特订立本协议。
一、定义与解释1. 证券投资基金：指由基金管理人依法设立，由投资者投入资金，由基金管理人管理的投资组合，以实现特定的投资目标。
2. 托管人：指承担基金资产保管、资金清算等职责的机构。
3. 基金账户：指由乙方为基金设立的专用账户，用于记录基金的资产和交易活动。
二、托管事项及服务范围1. 乙方应提供基金资产保管服务，确保基金资产的安全、独立和完整。
2. 乙方应提供资金清算服务，包括证券交易资金的结算、基金收益的分配等。
3. 乙方应提供账册复核服务，确保基金的账务记录准确、完整。
4. 其他经双方协商确定的服务事项。
三、基金资产保管1. 乙方应设立独立的基金账户，确保基金资产的独立性和安全性。
2. 乙方应严格监督基金的资金往来，确保基金资产不被挪用。
3. 乙方应定期与甲方核对基金资产，确保资产数据的准确无误。
四、资金清算1. 乙方应根据甲方的交易指令，及时完成资金清算。
2. 乙方应确保资金清算的准确性和及时性，保证基金的正常运作。
3. 乙方应及时向甲方提供资金清算报告，以便甲方进行账务处理。
五、账册复核1. 乙方应对甲方的账务记录进行复核，确保账务的准确性和完整性。
2. 乙方发现账务记录有误的，应及时通知甲方进行更正。
3. 乙方应定期向甲方提供账务复核报告，以便甲方进行财务管理和审计。
六、信息披露与报告制度1. 乙方应及时向甲方提供基金的托管信息，包括基金账户信息、资产保管情况、资金清算情况等。
2. 乙方应定期向甲方提供托管报告，包括基金的运行情况、风险状况等。
篇2甲方（基金管理人）：_________________________地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________乙方（基金托管人）：_________________________银行地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________鉴于甲方作为基金管理人设立投资基金，乙方作为专业金融机构愿意承担该基金的托管任务，双方根据有关法律法规的规定，经过友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：第一条托管协议的目的本协议旨在明确甲乙双方的权利义务关系，保障基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，规范基金的运作和日常管理。
金融合同证券投资基金托管协议5篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管资格审批办法》等法律法规和规定，为明确各方职责，维护各方利益，本着平等、自愿、互利的原则，经甲、乙双方充分协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成如下协议：一、协议目的与原则本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利和义务，确保基金资产的安全、增值及运作的合法性、合规性。
甲、乙双方本着平等自愿、诚实信用、勤勉尽责的原则，共同维护基金份额持有人的利益。
二、托管基金及账户设置甲方委托乙方托管的基金为：_________________________证券投资基金。
乙方将为该基金设立独立的托管账户，确保基金资产的安全与独立。
三、托管服务内容1. 账户管理：乙方负责设立、管理并维护基金托管账户，确保账户资金的安全与合规。
2. 资金管理：乙方负责监督基金的资金往来，确保资金划转的合法性和及时性。
3. 交易监督：乙方对甲方的交易指令进行审核，确保交易符合法律法规和基金合同的规定。
4. 风险控制：乙方负责监督基金运作过程中的风险，及时提示并报告异常情况。
5. 信息披露：乙方协助甲方进行基金信息披露，包括定期报告、重大事项公告等。
四、双方权利义务1. 甲方权利与义务：（1）甲方有权要求乙方提供高质量的托管服务，确保基金资产的安全和增值。
（2）甲方应按时向乙方提供基金的有关文件、资料，并保证其真实性和完整性。
（3）甲方应遵守法律法规和基金合同的规定，合理运作基金资产。
2. 乙方权利与义务：（1）乙方有权对甲方的交易指令进行审核，如发现异常，有权拒绝执行。
（2）乙方应提供安全、高效的托管服务，保障基金资产的安全和独立。
（3）乙方应及时向甲方提供托管业务信息，协助甲方进行基金信息披露。
基金托管合同三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（委托人）：____________乙方（托管人）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方将其管理的基金资产委托给乙方进行托管的事宜，达成如下协议：第一条基金托管1.1 甲方向乙方委托的基金资产（以下简称“资产”），包括但不限于人民币资金、证券及其他投资品种。
1.2 乙方作为托管人，应按照本合同的约定，安全保管甲方委托的资产，确保资产的完整与独立。
第二条乙方的权利与义务2.1 乙方应当按照甲方的投资指令进行资产的买卖与处置，并确保资产的交易安全、合规。
2.2 乙方应保证资产的托管安全，不得擅自使用、处分甲方委托的资产。
2.3 乙方应按照约定，向甲方基金资产的保管、结算、查询等服务。
2.4 乙方应按照中国证监会及基金业协会的规定，履行相关信息披露义务。
第三条甲方的权利与义务3.1 甲方应按照合同约定，向乙方支付托管费用。
3.2 甲方应合法、真实、完整的基金管理信息，以便乙方进行托管工作。
3.3 甲方不得干预乙方的正常托管工作，不得要求乙方从事违反法律法规及基金合同的行为。
第四条托管费用4.1 乙方向甲方托管服务，甲方应支付托管费用，具体费用及支付方式由双方另行协商确定。
第五条合同的解除与终止5.1 在合同有效期内，除非甲乙双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。
5.2 合同终止后，乙方应将甲方委托的资产全部返还甲方，并结清托管费用。
第六条违约责任6.1 甲乙双方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，给对方造成损失的，应赔偿对方因此所遭受的损失。
6.2 因法律法规变化、政策调整等不可抗力因素导致合同无法履行或部分无法履行的，甲乙双方应根据实际情况协商解决。
第七条争议解决甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
证券投资基金托管协议范文模板6篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《____________________证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）的规定，甲方作为____________________证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理人，乙方作为基金的托管人，为明确双方的权利与义务，本着平等互利、诚实信用的原则，在充分协商的基础上达成以下协议：第一章总则第二章托管协议的基本内容框架及其职责与义务等等章节安排在本协议的具体撰写过程中应注意事项可以参考下列几个关键方面的思考但不限于以下具体的核心内容建议设立合作原则协议的履行程序具体的权利义务及其相关事项托管的业务操作流程资金管理风险管理和控制会计核算和报表披露信息的交流沟通与反馈机制的建立保密义务和违约责任的具体要求等方面的细化内容与措施从而为保证资金安全和完整提供保障并要求准确合理清晰的条款对具体操作性的事项详细规划并建立专门的监督机制和风险防范机制确保协议的顺利执行并有效防范可能出现的风险和问题。
具体内容如下：第二章托管协议的基本内容框架及职责与义务概述第一章总则一、定义与释义对涉及本协议中的术语进行定义和释义确保各方对术语的理解一致避免出现歧义和不理解的情况出现以确保协议的顺利实施。
篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的约定，甲方作为基金管理人委托乙方作为基金托管人，双方就基金托管事宜达成如下协议：一、协议目的双方同意遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，切实履行本协议约定的职责和义务，确保基金资产的安全、增值，维护基金份额持有人的合法权益。
2024年证券投资基金托管协议格式版甲方：（基金托管银行）地址：（基金托管银行地址）法定代表人：（法定代表人姓名）电话：（联系电话）乙方：（基金管理人）地址：（基金管理人地址）法定代表人：（法定代表人姓名）电话：（联系电话）根据《证券投资基金法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，在平等自愿的基础上，就甲方为托管乙方管理的证券投资基金（以下简称“基金”）的一切资产，及出于托管而产生的一切权利和义务，订立如下协议，共同遵守：一、基金资产托管1. 甲方作为基金的托管银行，负责接受乙方委托，按照乙方的指令，负责对基金资产进行托管管理、进行证券结算和清算、委托投资、进行基金资产估值核算等服务，确保基金资产的安全、稳定增值。
2. 乙方应按照《基金合同》的规定，向甲方提供基金管理的有关资料，并确保基金运作符合法律法规的规定。
3. 甲方按照乙方的授权进行基金资产的投资、赎回、清算等操作，但必须遵循法律法规的规定，保护基金资产持有人的合法权益。
4. 乙方应按照甲方的要求向甲方提供审计报告、净值报告、基金投资组合报告等信息，并保证信息的真实、准确、完整。
5. 甲乙双方应密切配合，共同保护基金资产持有人的利益，确保基金的正常运作和有效发展。
二、基金资产盘点1. 甲方应每月进行一次基金资产盘点工作，核对基金资产的数量和价值，并将盘点结果报告给乙方。
2. 乙方应对甲方提供的基金资产盘点结果进行确认，确保盘点结果的准确性。
三、基金资产变动1. 甲方应及时通知乙方基金资产的变动情况，包括但不限于基金份额的增减、证券交易的情况、股息分红等。
2. 乙方在收到甲方通知后，应及时核实基金资产的变动情况，并做出相应的决策。
四、费用支付1. 甲方对基金托管、结算、清算等服务收取相应的费用，具体费用标准双方另行约定。
2. 乙方应按照约定时间及时向甲方支付费用，保证基金运作的正常开展。
五、其他约定1. 本协议生效后，甲乙双方应严格履行各自的义务，协助对方顺利完成基金资产托管工作。
证券投资基金托管协议书样本5篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立一只证券投资基金（以下简称“基金”），为明确基金管理人与基金托管人之间的权利义务关系，确保双方履行职责，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，经甲乙双方协商一致，签订本协议以兹信守。
一、定义与解释在本协议书中，除非上下文另有规定或双方另有约定，下列术语具有以下含义：（术语定义部分，可根据实际情况列举并解释相关术语的具体含义）二、托管事项及范围甲方委托乙方对基金进行托管，托管范围包括但不限于基金资产保管、清算交收、投资监督等。
乙方接受委托，同意按照本协议及相关法律法规的规定履行托管职责。
三、基金资产保管1. 乙方应设立专户对基金资产进行保管，确保基金资产的安全与完整。
2. 乙方应确保基金资产独立于自身财产及其他基金财产，实行分账管理。
3. 乙方应严格按照甲方的指令办理基金名下的资金往来业务，及时办理清算交收。
四、清算交收1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行清算交收。
2. 乙方应根据甲方的指令，及时办理基金的申购、赎回等业务的资金清算交收。
3. 乙方应及时向甲方提供清算交收的明细数据，确保数据的真实、准确。
五、投资监督1. 乙方应对基金的投资活动进行监督，发现违规行为应及时向甲方报告。
2. 甲方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行投资活动，不得从事违规操作。
3. 乙方有权对甲方的投资指令进行审核，认为指令违反约定的，有权拒绝执行。
六、信息披露与报告制度1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行信息披露。
2. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金托管情况。
3. 甲乙双方应建立有效的信息沟通机制，确保信息的及时传递与共享。
七、协议期限与终止本协议自双方签署之日起生效，有效期为X年。
期满后，经双方协商一致，可以续签。
本协议在以下情况下终止：（列举终止情形）八、违约责任及赔偿如任何一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1证券投资基金托管协议范文模板甲方：（委托方名称）乙方：（托管方名称）鉴于甲方作为基金管理人管理证券投资基金，需要委托乙方作为托管人进行基金资产的托管和管理，为保证基金财产安全、完整、安全的管理基金资产，甲、乙双方经友好协商，依法达成如下协议：第一条基金托管范围1.1 乙方应根据中国证监会的有关规定，接受并承担本协议规定的基金资产托管职责，并在基金法、证监会、中国证券登记结算有限责任公司以及其他有关法律、法规以及规范性文件的指导下履行职责。
1.2 乙方应按照中国证监会的有关规定，负责基金资产的保管、核算和交易结算等工作，并保证基金的财产安全、完整。
第二条托管服务费用2.1 甲方应按照协议双方约定，向乙方支付基金托管服务费用，费用支付方式为：（支付方式）2.2 乙方有权依据中国证监会的相关规定调整基金托管服务费用，但应提前30日书面通知甲方。
第三条基金托管责任3.1 乙方应善意诚信履行基金托管职责，妥善保管基金资产，定期对基金财产进行盘点核对。
3.2 乙方应当遵守中国证监会的有关规定，保障基金资产的安全、完整。
第四条基金资产清算与保管4.1 乙方在本协议有效期内，承担对基金资产进行清算与保管的责任。
4.2 乙方应当按照基金合同、基金托管协议的约定，对基金资产进行妥善保管，并保证其安全、完整。
第五条协议的变更与解除5.1 本协议的任何变更或补充，须经协商一致，并以书面形式签署附件。
5.2 本协议经过协商一致，可被解除，甲、乙方应当书面通知对方，并按照协议约定的程序和方式进行解除。
第六条其他事项6.1 本协议未尽事宜，可由协商一致的方式进行修改或补充。
6.2 本协议采用多份原件，甲、乙双方均持有同等效力。
第七条法律适用与争议解决7.1 本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决，均适用中华人民共和国法律。
7.2 因本协议引起的纠纷，由协商解决。
协商不成时，提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成以下协议：第一条总体定义与释义本协议所指的“证券投资基金”，包括各类人民币或外币基金。
“基金资产”指基金募集时形成的各类资产以及后续投资所产生的资产。
“托管”指乙方作为基金托管人，根据本协议对基金资产进行安全保管。
“托管业务服务费用”由甲方根据协议规定支付给乙方的服务费用。
第二条托管事项与范围乙方负责托管的基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资资产。
托管范围包括但不限于基金资产的安全保管、清算交割、账务处理等。
乙方承担基金资产保管的职责，确保基金资产的安全完整。
第三条托管期限与终止条件本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。
除非本协议提前终止，否则乙方将继续履行托管职责直至协议期满。
提前终止的条件包括但不限于法律法规规定、双方协商一致等情形。
协议终止时，乙方应依法依规完成清算和交接工作。
第四条基金资产保管乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产实行独立管理。
乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自使用、处置基金资产。
如遇乙方违约，甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失。
第五条清算交割与账务处理乙方应根据交易结果及时完成清算交割，确保基金资产的准确记录。
乙方应建立完善的账务管理制度，确保账务处理的准确性与及时性。
甲方有权对乙方的清算交割和账务处理情况进行监督和检查。
第六条托管业务服务费用甲方应按照协议规定向乙方支付托管业务服务费用。
费用标准、支付方式等具体事宜由双方另行协商确定。
如甲方未按时支付费用，乙方有权暂停提供托管服务。
第七条信息披露与报告制度乙方应按照法律法规和本协议规定，及时向甲方提供基金资产的相关信息。
2024年证券投资基金托管协议6篇篇1甲方（基金管理人）：___________基金会地址：_______________________________________法定代表人：____________，职务：___________联系方式：_________________________统一社会信用代码：____________________________乙方（基金托管人）：___________银行地址：_______________________________________法定代表人：____________，职务：___________联系方式：_________________________托管部负责人：___________，联系方式：____________统一社会信用代码：____________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券投资基金托管协议》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就基金托管事宜签订本协议。
为明确各方当事人的权利与义务，特制定以下条款，各方共同遵守。
一、协议目的与托管范围本协议旨在明确双方关于证券投资基金的托管事项及相关权利义务。
乙方接受甲方委托，对甲方管理的证券投资基金提供托管服务。
托管范围包括但不限于基金资产保管、交易监督、清算交收等。
二、基金资产保管1. 乙方应确保基金资产的安全保管，为基金开设专门的托管账户，并严格按照甲方的指令进行资金的划转和支付。
2. 乙方应定期对基金资产进行核对和审计，确保基金资产的真实性和完整性。
如发现异常，应及时通知甲方并采取相应措施。
3. 乙方应妥善保管基金的账簿、凭证等会计资料，确保基金的财务记录真实、准确。
三、交易监督与清算交收1. 乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金的交易符合法律法规和基金合同的规定。
如发现异常交易或违规行为，应及时通知甲方并采取相应措施。
证券投资基金托管协议5篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为确保基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益，甲乙双方经平等协商一致，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方就基金托管服务中的职责、权利和义务，确保基金资产的安全与增值。
二、甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，乙方同意接受甲方的委托。
第二章基金托管服务内容一、乙方提供的基金托管服务内容包括但不限于：基金资产保管、清算交收、账务管理、基金费用收取、风险控制等。
二、乙方应确保基金资产的独立性和安全性，保证基金资产与乙方自有资产相互独立，分账管理。
第三章基金资产保管与风险管理一、乙方应对基金资产实行严格的风险管理制度，确保基金资产的安全。
二、乙方应按规定对基金资产进行估值，确保基金份额净值计算的准确性。
三、乙方应建立健全的内部控制体系，确保基金托管业务合规运作。
第四章基金清算交收与账务管理一、乙方负责基金的清算交收工作，确保交易数据的准确性。
二、乙方应建立完整的账务管理体系，确保基金账务的清晰、准确。
第五章基金费用收取与支付一、乙方应根据约定收取基金托管费，确保费用的及时收取与支付。
二、乙方应定期向甲方提供基金费用收取情况报告。
第六章信息披露与报告制度一、乙方应及时向甲方提供基金托管业务的相关报告，包括但不限于：基金资产保管报告、清算交收报告等。
二、乙方应配合甲方进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整。
第七章违约责任与免责条款一、甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任。
二、因不可抗力导致违约的，双方均免于承担违约责任。
第八章争议解决与法律适用篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用原则，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管事宜达成如下协议：第一章总则第一条协议目的甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，确保基金资产的安全与合规运作。
The cooperation clause formulated through joint consultation regulates the behavior of the parties to the contract, has legal effect and is protected by the state.证券投资基金托管协议正式版证券投资基金托管协议正式版下载提示：此协议资料适用于经过共同协商而制定的合作条款，对应条款规范合同当事人的行为，并具有法律效力，受到国家的保护。
如果有一方违反合同，或者其他人非法干预合同的履行，则要承担法律责任。
文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。
基金管理人：_____基金托管人：_____目录一、托管协议当事人二、托管协议的依据、目的和原则三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查四、基金财产保管五、投资指令的发送、确认与执行六、交易安排七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核九、投资组合比例监控十、基金收益分配十一、基金份额持有人名册的登记与保管十二、基金的信息披露十三、基金有关文件和档案的保存十四、基金托管人报告十五、基金托管人和基金管理人的更换十六、基金管理费，基金托管费及其他费用十七、禁止行为十八、违约责任十九、争议处理二十、托管协议的效力二十一、托管协议的修改与终止二十二、其他事项鉴于_____是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_____证券投资基金（以下简称“基金”）鉴于_____系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于_____拟担任基金的基金管理人，_____拟担任基金的基金托管人。
为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。
一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：_________住所：_________法定代表人：_______成立日期：_____年_____月_____日注册资本：_____元批准设立机关及批准设立文号：_____经营范围：发起设立基金；基金管理业务及中国证监会批准的其它业务组织形式：有限责任公司存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：_________住所：_________法定代表人：_______行长：_________成立日期：_____年_____月_____日基金托管业务批准文号：_____组织形式：股份有限公司注册资本：_____元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期，中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行，代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇，售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。
二、托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》），《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》），《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》），《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》），《_____证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管，基金资产的保管，基金资产的管理和运作，基金的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利，义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人_____证券投资基金托管协议的合法权益。
（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿，诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查1．基金托管人根据《基金法》，基金合同，本协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象，基金资产的投资组合比例，基金资产的核算，基金资产净值的计算，基金管理人报酬的计提和支付，基金费用的支付，基金份额申购资金的到账和赎回资金的划付，基金收益分配等行为的合法性，合规性进行监督和核查。
其中对基金的投资比例监督和核查自基金合同生效之后6个月开始。
2．基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》，基金合同，本协议或有关基金法规规定的行为，应当拒绝执行，应及时以书面形式通知基金管理人，基金托管人并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
3．基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会；同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查1．根据《基金法》，基金合同，本协议及其他有关规定，基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令，妥善保管基金的全部资产，按时将_____证券投资基金托管协议赎回资金和分红收益划入专用清算帐户，对基金资产实行分帐管理，擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。
2．基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》，基金合同，本协议或有关基金法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
3．基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
（三）基金托管人与基金管理人在业务监督，核查中的配合，协助基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督，核查。
基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝，阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延，欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
四、基金财产保管（一）基金财产保管的原则1．基金托管人应按本协议约定的范围安全地保管基金的全部资产。
2．基金资产应独立于基金管理人，基金托管人的资产。
本基金资产与基金托管人的其他资产或其他业务以及其他基金的资产实行严格的分帐管理。
保证不同基金之间在名册登记，帐户设置，资金划拨，帐册记录等方面相互独立。
3．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知托管人，到帐日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知_____证券投资基金托管协议基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
4．基金托管人应当设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的，合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监控制度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。
5．除依据《基金法》，基金合同及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。
（二）基金设立募集期间及募集资金的验资1．基金设立募集期满十日内，由基金管理人聘请法定验资机构（具有从事证券相关业务资格的会计师事务所）进行验资，出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
2．基金管理人应将属于本基金基金资产的全部资金划入基金银行存款账户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。
3．基金管理人偕验资报告和基金备案材料向中国证监会报备予以书面确认；获中国证监会书面确认后，基金合同生效。
若基金因未达到规定的募集额度或其他原因不能生效，按规定办理退款事宜。
（三）基金银行帐户的开立和管理1．经基金管理人与基金托管人协商一致后，由基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开立基金的银行帐户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。
基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
2．基金银行帐户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行帐户；亦不得使用基金的任何帐户进行基金业务以外的活动。
3．基金银行帐户的开立和管理应符合《银行帐户管理办法》，《现金管理条例》，《_____证券投资基金托管协议》、《中国人民银行利率管理的有关规定》，《关于大额现金支付管理的通知》，《支付结算办法》以及中国人民银行，中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）的其他规定。
（四）基金证券帐户的开立和管理1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司_____分公司、_____分公司为基金开立托管人与基金联名的证券帐户，用于基金证券投资的交割和存管。
基金托管人代表基金以本基金和基金托管人联名的方式办理证券账户的开立事宜，并对证券账户业务发生情况根据中央证券登记结算有限责任公司_____分公司，深圳分公司发送数据进行如实记录。
基金管理人予以配合提供相关开户资料。
2．基金证券帐户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券帐户，亦不得使用基金的任何帐户进行本基金业务以外的活动。
3．基金证券帐户的开立和证券帐户卡的保管由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。
（五）国债托管专户的开设和管理1．基金合同生效后，由基金管理人负责代理基金向中国证监会和中国人民银行申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。
2．基金托管人以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算帐户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
基金管理人予以配合提供相关开户资料。
3．基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，正本由托管人保管，管理人保存副本。
（六）清算备付金账户的开立和管理1．基金托管人应根据_____的有关规定，负责办理本基金资金清算的相关工作，基金管理人应予积极协助。
