技术溢出与技术创新

第２８卷第９期　２０１１年５月　科技进步与对策　Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｐｒｏｇｒｅｓｓ　ａｎｄ　Ｐｏｌｉｃｙ　Ｖｂ１．２８　ＮＯ．Ｏ９　Ｍａｙ．２０１　１　

国际技术溢出对我国自主创新的影响实证研究　

许和连，胡晓华　

（湖南大学经济与贸易学院，湖南长沙４１００７９）　

摘　要：随着经济全球化的不断深入，国际技术溢出对一国或一个地区自主创新能力的影响日趋加深。运　用２００１－－２００８年高技术行业面板数据，实证分析了多种国际技术溢出渠道对我国高技术产业技术创新的　影响，结果表明：全行业范围内，外商直接投资通过行业间溢出渠道，显著地促进了我国高技术产业自主创　

新能力的提高，而行业内溢出效果不明显｝进口为我国带来了先进技术和中间产品，从而增强自主创新能　力，而出口渠道存在一定的抑制效果。进一步实证研究发现：外商直接投资行业间溢出效果在内资主导型　行业大于外资主导性行业；进１＝１在外资主导型行业的溢出效应大于内资主导型行业。　

关键词：国际技术溢出；自主创新；高技术产业　ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００１—７３４８．２０１　１．０９．００６　中图分类号：Ｆ２０４　文献标识码：Ａ　文章编号：１００１—７３４８（２０１１）０９—００２５—０４　

０　引言　

在开放经济系统中，根据技术扩散理论，通过国际　

技术溢出可以促进和加快技术创新，降低研发费用。　

随着各国经济之间联系日益紧密，从外界获取技术，通　

过技术溢出的外部效应促进本国技术创新已经起着越　

来越重要的作用。尤其对于处于技术水平相对落后的　

广大发展中国家而言，通过对国外技术溢出、消化、吸　

收及创新来带动本国技术进步已经成为经济起飞、实　

现赶超效应的关键所在。而外商直接投资和国际贸易　

是国际技术溢出的主要传导途径。　

关于外商直接投资对东道国自主创新能力的影响　

目前主要有３种观点，第一种认为ＦＤＩ对东道国的创　

新能力的提升起到促进作用。跨国公司拥有先进的技　

蔡海霞等：ＦＤＩ技术溢出、能源约束与区域创新产出分析　

１模型设定　

自１９７９年格瑞里茨（Ｇｒｉｌｉｃｈｅｓ）　。　提出知识生产函数　

的概念以来，知识生产函数已成为分析知识生产和技术创　

新与区域创新及其决定因素的重要理论工具，并被广泛地　应用于研究技术进步与其各种影响因素间的数量关系和　数量特征。Ｊａｆｆｅ｜ｌ¨认为知识生产函数的适用范围非常广　

泛，除了可用于度量企业和科研机构的投入产出效率外，　

还可以拓展到区域和国家间创新水平和创新效率的比较　研究。本文采用具有哈罗德中性的知识生产函数，其基本　

形式如下：　

Ｙ（ｔ）＝　Ｋ（ｔ），Ａ（ｆ）Ｌ（ｔ）］　（１）　其中，ｙ代表创新产出，Ｋ和　分别代表物质资本和人　

力资本的投入，ｔ代表时间。Ａ与￡以乘积的形式引入，Ａ　被称为有效人力资本。区域的创新产出取决于该区域的　

人力资本投入和已有的知识存量，而后者由两部分组成：　

一部分是由于国内的Ｒ＆Ｄ经费投入产生的知识存量，另　

一部分是通过对外资企业的技术模仿、学习和吸收所获得　的技术外溢¨　。因此，本文将物资资本Ｋ分为两个部分：　

区域Ｒ＆Ｄ经费投入（Ｒｏ）和ＦＤＩ。并且将能源（ＥＦ）作为　

投入要素添加到式（１）中，得到：　

Ｙ（ｔ）＝　ＲＤ（ｔ），ＥＦ（￡），ＦＤＩ（ｔ），Ａ（ｔ）Ｌ（　）］　（２）　在具体形式上，本文采用Ｇｒｉｌｉｃｈｅｓ—Ｊａｆｆｅ知识生产函数　

的柯布一道格拉斯形式：　

Ｙ（ｔ）＝ＲＤ（￡）　ＥＦ（￡）　ＦＤＩ（ｔ）　［Ａ（ｔ）Ｌ（ｔ）］”　（３）　其中，ｙ表示区域创新产出，ＲＤ代表区域Ｒ＆Ｄ经费　

投入，ＥＦ代表能源，　表示有效劳动资本。其中Ａ代表　Ｒ＆Ｄ人员投入，，Ｊ代表区域人力资本效率。Ｏ／，／３，　，卵分别　

表示ＲＤ，ＥＦ，ＦＤＩ和有效劳动资本对创新产出的弹性系　

数，０＜ｏ／，ＪＢ，　，　，７＜１。为了进一步分析的需要，我们根据　Ｒｏｍｅｒ中对各个变量的分析，给出各个变量的变化率：　

ＲＯ（　）＝ｓＹ（　）一　（　）　（４）　

聊城大学学报（社会科学版）　２０１０年第２期　利用ＦＤＩ的技术溢出提升自主创新能力　刘琛君　（聊城大学商学院，山东聊城２５２０５９）　［摘要］改革开放以来，中国的外商直接投资（ＦＤＩ）得到了快速的增长，大量外资的流入成为经济持续快速增长的　一个有力支撑点。利用外商直接投资（ＦＤＩ）的技术溢出效应提升本国企业的技术水平是我国“以市场换技术”引资　政策的重要依据。然而，引进了外资并不意味着一定能够掌握外资企业的先进技术，因为成功地掌握内舍在外资中　的先进技术有一个消化、吸收和创新的技术扩散过程。了解ＦＤＩ的技术溢出途径，针对ＦＤＩ对我国技术溢出存在的　问题，从增强企业的技术吸收能力、提高人力资本的素质、大力推动跨国公司进行Ｒ＆Ｄ投资、高产业集聚能力六个　方面着手培育与提升本土企业的自主技术创新能力。　［关键词］技术溢出；溢出途径；影响因素；自主创新　［中图分类号］Ｆ１２９　［文献标识码］Ａ　［文章编号］１６７２—１２１７（２０１０）０１—００５６—０４　引言　１９９３年以来，我国已经连续十六年成为吸引外资最多的　发展中国家。目前已成为全球最大的ＦＤＩ流人国。随着我　国吸引ＦＤＩ力度的加大，外资技术扩散与溢出在我国经济生　活中扮演了愈益重要的角色。外商直接投资（ＦＤＩ）大规模进　人发展中国家不仅给东道国带来了大量的经济发展所必需　的外汇资金，还带来了有助于产业升级的技术。Ｆｉｎｄｌａｙ曾　指出，伴随着来自于发达国家的外资公司在发展中国家的进　入，技术转移和技术溢出将会随之发生。这些外资公司把他　们先进的技术转移在东道国的子公司，与此同时这些转移的　技术也能够给当地经济提供各种各样的溢出效应。改革开　放初期，我国对引进外资的战略认为，一方面，它能弥补国内　私人和政府投资资金的不足。另一方面我国实行“以市场换　技术”即以中国国内市场的潜在价值来吸引外资企业投资，　从而使中国企业学到世界先进的技术。两个战略的关键问　题在于中国对外资的开放是否产生了技术溢出，是否促进了　中国的技术进步。对于外商直接投资是否对中国产生了技　术溢出效果，在理论界，政府部门和企业界存在不同的看法。　一、ＦＤＩ技术溢出概述　ＦＤＩ溢出效应（Ｓｐｉｌｌｏｖｅｒ）的概念最初可以追溯到２Ｏ世　纪６Ｏ年代，Ｍａｓ—Ｄｏｕｇａｌｌ在研究外商投资对东道国经济福　利影响时，提出了“溢出效应”概念。Ｍａｇｎｕｓ　（Ｂｌｏｍｓｔｒｏｍ１９９６）将ＦＤＩ的溢出效应定义为国际企业的进入　或参与引起东道国技术进步，跨国公司无法获取其全部收益　时，对东道国企业产生正的外部效应，促进东道国劳动生产　率的提高。目前，ＦＤＩ的溢出效应一般可以描述为ＦＤＩ对东　道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管理技术、　营销技术等方面产生的影响。它是ＦＤＩ资本内含的人力资　本、Ｒ＆Ｄ投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，　促进了当地生产率增长，进而对东道国ＧＤＰ增长做出贡献，　而跨国公司子公司又无法获得全部收益的情形。例如，一家　跨国公司发明了一项新技术，随之该技术被竞争企业复制或　学习，表现为竞争企业通过搜集跨国公司新技术的基础知　识，加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究成果，　一段时间以后，相关市场中所有的产品和服务都会体现这类　技术，那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的，由于　是实现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争，即技　术产生了溢出效应。从产业带动的影响范围和程度来看，技　［收稿日期］２０］０—０３—１５　［基金项目］聊城大学科研基金资助项目（Ｙ０８０２０２７）：金融危机背景下转变对外贸易增长方式研究。　［作者简介］刘琛君（１９７８一），女，山东聊城人，聊城大学商学院讲师，主要研究国际金融、国际贸易、国际经济学。　

第１３卷第１期　２０１２年２月　商警院警辊　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｓｈａｎｇｈａｉ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ｓｃｈｏｏｌ　ＮＯ　１　ＶｏＩ　１３　Ｆｅｂ　２０１２　

【前沿观察】　

人力资本　Ｆ　Ｄ　Ｉ技术溢出与　

区域自主创新　

基于空间计量模型的实证研究　

马彦　

（西北师范大学经济管理学院，中国兰州７３（）０７０）　

摘要：通过运用空间计量经济模型，对２００５－－２００９年的省际数据进行分析来检验人力资本与ＦＤＩ技术溢出对区域　自主创新的影响。结果表明，在样本期内人力资本与ＦＤＩ均对我国自主创新有较显著的促进作用，且人力资本的提高有　

助于对ＦＤＩ所带来的国外技术的吸收。同时发现，我国各地区间的技术创新能力呈现出显著的空间自相关性，因而采用　空间计量经济模型来估计变量间的关系比经典回归模型更为稳健可靠。　关键词：人力资本；ＦＤＩ技术溢出；自主创新；空间计量经济学　中图分类号：Ｆ８３（）　文献标识码：Ａ　文章编号：１６３７—３２４Ｘ（２１）１２）一（）１—５７—６２一（）６　

一、引言　

自主创新能力是国家竞争力的核心，是我们国家实　现建设创新型国家目标的根本途径。随着近年来我国研　

发投入的不断增加和科研实力的逐渐增强，我国的自主　

创新能力１３渐提高，然而来自发达国家的技术扩散仍是　

我国技术进步的重要源泉，其中最主要的就是跨国公司　进行的ＦＤＩ所产生的技术溢出。一直以来有许多学者对　

ＦＤＩ与东道国自主创新之间的关系及其影响机制做了大　量的研究，但并未得出一致结论。本文基于我国地区间　

经济发展指标普遍存在空间相关性这一事实，运用空间　计量模型来检验ＦＤＩ（Ｆｏｒｅｉｇｎ　Ｄｉｒｅｃｔ　Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ）技术溢　

出对我国区域自主创新的影响，及人力资本对这种溢出　效应的影响，并提出相关政策建议。　

二、文献回顾　

Ｋａｔｚ（１９６９）研究了２（）世纪５（）年代流入阿根廷制造　

业的ＦＤＩ对当地企业采用技术的影响，发现跨国公司的